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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)考前練習(xí)試題 含答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對_負責,其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。( )A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會2、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司( )的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)3、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是( )。A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券4、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指( )。A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值5、客戶在期貨交易中違約,當保證金不足時,期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)( )。A、請求權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)6、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足( )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控7、宋體1972年5月,芝加哥商業(yè)交易所(CME)推出( )交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨8、宋體首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存( )年。A、10B、20C、25D、309、首席風險官提出辭職的,應(yīng)當提前( )向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日10、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%11、設(shè)立期貨公司,應(yīng)由( )批準。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所12、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會13、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金14、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效,并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是( )。A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息15、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額( )零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于16、漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A、1B、2C、3D、617、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、1018、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當自發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、719、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送( )。A、中國證監(jiān)會和財政部B、財務(wù)部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所20、期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件21、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照()等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責,并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程22、對于( ),商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經(jīng)營風險C、價格風險D、匯率風險23、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員24、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響,當失業(yè)率下降,非農(nóng)就業(yè)上升時,市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為( )。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加25、在我國,期貨交易所會員應(yīng)當是( )或者其他經(jīng)濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人26、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度27、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月28、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設(shè)到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷29、宋體申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近( )無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年30、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是( )。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元31、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是( )。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長32、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在( )1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。A、5個B、7個C、10個D、15個33、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)34、期貨公司應(yīng)當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本D、流動負債35、( )負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)36、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、1037、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風險度38、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的( )在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事39、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是( )。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉40、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日41、申請成為結(jié)算會員的,應(yīng)當取得( )批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司42、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于( )。A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險43、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是( )。A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日45、某期貨交易所為了擴大規(guī)模,增強其在國內(nèi)的知名度,準備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是( )。A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案46、在我國,對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是( )。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司47、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是( )。A、在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面48、下列關(guān)于期貨交易所的表述,錯誤的是( )。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免49、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括( )。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則50、金融期貨三大類別中不包括( )。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨51、宋體( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所52、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務(wù)的,( )行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應(yīng)當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應(yīng)當從輕、減輕或者免于53、宋體MATIF是( )的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所54、( )不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、交易結(jié)算會員D、普通結(jié)算會員55、( )有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)56、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會57、宋體美國期貨市場由( )進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會(CFIC)B、全國期貨協(xié)會(NFA)C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會58、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)59、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當遵循( )的原則,嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易60、目前,我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是( )。A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司61、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%62、完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。A、中金所B、期貨公司C、證券公司D、證監(jiān)會63、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是( )。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀監(jiān)會64、下列各項,不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案65、首席風險官向( )負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會66、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所67、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前( )的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年68、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任,由( )承擔。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔,不能承擔的部分由其所在的期貨公司69、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后( )個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、1070、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員( ),限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況71、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處( )的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下72、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值73、宋體期貨交易所會員應(yīng)當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表74、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約75、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范76、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年77、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%78、關(guān)于“基差”,下列說法不正確的是( )。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時,空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零79、客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當將收到的有價證券( )。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所80、期貨公司的( )不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務(wù)軟件B、殺毒軟件、財務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶D、特別結(jié)算會員客戶2、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述中正確的是( )A、公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認已知道B、公司應(yīng)當向小王出示期貨交易風險說明書,并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用D、公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險,履行風險告知的義務(wù)3、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料4、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金5、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位,( )。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位6、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)7、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告( )A、真實B、準確C、完整D、公開8、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金9、期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強制執(zhí)行10、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式11、根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前,應(yīng)當向其出示期貨交易風險說明書,由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行12、宋體( )應(yīng)當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司13、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人14、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)15、關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有:( )A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。16、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)17、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔的法律責任是( )A、責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的,暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款18、期貨公司辦理的下列事項中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有( )A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)19、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當認定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉20、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?( )A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑21、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,( )的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果22、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括( )A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法23、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用24、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:( )A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員25、下列選項中,應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是( )A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的26、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括( )A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的27、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格28、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有( )A、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。29、期貨交易所應(yīng)當健全下列風險管理制度,( )A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度30、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚`約責任。A、期貨交易所應(yīng)當代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方31、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)32、期貨投資者保障基金可以運用于( )A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)33、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)34、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有:( )A、期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。35、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理36、交易所應(yīng)當履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)37、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照( )的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會38、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的39、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年40、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意:( )A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯2、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯3、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯4、( )保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯5、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯6、( )期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的,可以授權(quán)他人代為履行職責。A、對B、錯7、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯8、( )期貨公司聘任首席風險官的,必須經(jīng)全體獨立董事同意。A、對B、錯9、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯10、( )監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯11、( )期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A、對B、錯12、( )首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯13、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期
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