軟件開發(fā)項目監(jiān)理規(guī)劃.doc

1 24 項目 監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理有限公司監(jiān)理有限公司 年月年月 2 24 目目 錄錄 第一章第一章 監(jiān)理內容監(jiān)理內容 4 1 1 質量控制 4 1 2 進度控制 7 1 3 投資控制 10 1 4 合同管理 11 1 5 信息管理 12 1 6 組織協(xié)調 14 1 7 風險管理 15 1 8 項目文檔管理 15 第二章第二章 監(jiān)理工作方法監(jiān)理工作方法 17 2 1 應用軟件質量控制的主要任務 17 2 2 應用軟件控制流程 17 2 3 應用系統(tǒng)用戶需求 20 2 4 應用系統(tǒng)設計 21 2 5 對軟件開發(fā)工具 技術和軟件開發(fā)環(huán)境 21 2 6 對系統(tǒng)代碼實現(xiàn) 22 2 7 審查 會簽用戶需求變更 設計變更和工程變更 22 2 8 軟件開發(fā)的技術監(jiān)督 22 2 9 軟件組裝測試和確認測試 23 2 10 對軟件安裝和維護 23 5 1 11 應用軟件控制主要監(jiān)理措施 23 第三章第三章 監(jiān)理機構及人員配置監(jiān)理機構及人員配置 25 3 1 本項目的監(jiān)理組織體系結構 25 3 2 項目監(jiān)理機構人力資源配備計劃 26 附錄一 工程監(jiān)理資料文檔格式附錄一 工程監(jiān)理資料文檔格式 27 附錄二 承建單位提供資料文檔格式附錄二 承建單位提供資料文檔格式 68 3 24 第一章第一章 監(jiān)理內容監(jiān)理內容 1 11 1 質量控制質量控制 1 依據有關的招標文件 投標文件 合同和設計單位制定的技術規(guī)范書 審查 監(jiān)督 控制各子項目的質量 2 采取事前預防 事中控制 事后糾正的監(jiān)理單位式 依據國家法律 法規(guī) 標準以及項目合同 設計方案 監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理實施細則等文件控制軟件工 程質量 1 事前 事前的質量控制內容如下 1 監(jiān)理機構應了解采購人的業(yè)務需求 并將其作為監(jiān)理工作的依據之一 2 監(jiān)理機構宜參與招標書的編制 3 監(jiān)理機構應對招標書的下列內容提出監(jiān)理意見 技術和質量的要求 工程所涉及的主要產品和服務的要求 投標單位資格的要求 驗收方法 接收準則 時間進度的要求 4 監(jiān)理機構可參與招標答疑工作 協(xié)助采購人對工程所涉及的功能 技術指 標向投標單位解釋 并保存會議紀要 參見表B 6 和相關文件 5 監(jiān)理機構宜對評標的評定標準提出監(jiān)理意見 6 監(jiān)理機構可協(xié)助評標 對投標書與招標書的符合性及投標書的合理性提出 監(jiān) 理意見 2 事中 事中的質量控制內容如下 1 監(jiān)理機構應建議采購人和承建單位充分考慮目標系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性 和互操作性 2 承建單位提交工程設計方案報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機構應審核如 4 24 下內容 與項目需求的符合性 工程關鍵技術的實現(xiàn)方法 流程及技術保障措施的合理性 工程實施的質量保證措施的可行性的 3 責令承建單位整改 監(jiān)理機構應審核的內容如下 實施方案與法律 法規(guī)和標準的符合性 實施方案的合理性和可行性 實施方案與合同 設計方案和實施計劃的符合性 工程實施的組織機構 4 監(jiān)理機構應組織對承建單位提供的產品及服務進行驗收 對驗收結果做驗 收記錄 并經三方簽認 對不符合合同或相關標準規(guī)定的產品及服務應拒 絕簽認 沒有被簽認的產品及服務不得在工程實施中應用 產品及服務驗 收應包括如下內容 產品及服務應與承建合同要求和產品文檔的說明一致 產品及服務的有效性和真實性 必要時 監(jiān)理機構可依據承建合同 技術標準或事先約定的方法檢測 產品及服務的質量 對于數量較大的同類型產品及服務 監(jiān)理機構可 采取抽樣方法 必要時 監(jiān)理機構應要求承建單位提交第三方測試機構出具的測試報 告 并核驗產品認證證書 檢測報告的真實性 有效性 第三方測試 機構應經采購人和監(jiān)理機構同意 5 監(jiān)理機構應按計劃檢查承建單位工程實施狀況 人員與實施方案的一致性 6 監(jiān)理機構應執(zhí)行已確定的階段性質量監(jiān)督 控制措施及方法 并做監(jiān)理日 志 參見表B 7 出現(xiàn)工程質量問題時 經確認后監(jiān)理機構簽發(fā)監(jiān)理通 知單 參見表B 8 報采購人 承建單位 責令承建單位整改 7 監(jiān)理機構應及時處理承建單位提交的工程中關鍵環(huán)節(jié)的實施申請 參見表 A 7 審核其合理性后簽認 報采購人批準 8 必要時 監(jiān)理機構應檢查承建單位重要工程步驟的銜接工作 做監(jiān)理日志 5 24 參見表B 7 未經監(jiān)理工程師檢查認可 承建單位不能進行與之相關 的下一步驟的實施 9 監(jiān)理機構應及時處理工程變更申請 審核變更的合理性 具體按6 3 4 b 處理 保證工程總體質量不受影響 10 有分包單位時 監(jiān)理機構應組織審核分包單位的工程實施資格 參見表 A 2 禁止不具備工程實施資格的分包單位參與工程施工 11 監(jiān)理機構可參照以下程序處理工程中出現(xiàn)的質量事故 監(jiān)理機構應要求承建單位在事故發(fā)生后立即采取措施 盡可能控制其 影響范圍 并及時簽發(fā)停工令 參見表B 2 報采購人 監(jiān)理機構應在接到事故申報后立即組織有關人員檢查事故狀況 分析 原因 與采購人 承建單位共同確認初步處理意見 監(jiān)理機構應監(jiān)督承建單位采取措施 查清事故原因 審核承建單位提 出的事故解決方案及預防措施 提出監(jiān)理意見 提交采購人簽認 監(jiān)理機構應審查承建單位報送的事故報告及復工申請 參見表A 4 條件具備時 經總監(jiān)理工程師簽發(fā)復工令 參見表B 3 12 監(jiān)理機構若發(fā)現(xiàn)工程實施過程存在重大質量隱患 應及時向承建單位簽 發(fā)停工令 并報采購人 監(jiān)督承建單位進行整改 整改完畢后 及時處理 承建單位的復工申請 參見表A 4 3 事后 事后的質量控制內容如下 1 監(jiān)理機構應及時處理承建單位提交的初驗申請 參見表A 6 審核初驗 的必備條件 監(jiān)理機構簽認后 報采購人簽認 具備初驗條件時 監(jiān)理機 構在初驗報審表中 參見表A 6 予以簽認 并報采購人簽認 否則 監(jiān) 理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責令承建單位整改 2 監(jiān)理機構應協(xié)助采購人審核承建單位提交的驗收計劃及其方案 明確驗收 目標 各方責任 驗收內容 驗收標準 驗收方式和驗收結果等內容 審 核后簽署監(jiān)理審核意見 驗收計劃及其方案無問題時 監(jiān)理機構應在初驗 報審表中 參見表A 6 予以簽認 否則 監(jiān)理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責令承建單位整改 6 24 3 監(jiān)理機構應協(xié)助采購人對初驗中發(fā)現(xiàn)的質量問題進行評估 根據質量問題 的性質和影響范圍 確定整改要求和整改后的驗收方式 以監(jiān)理通知單的 形式告知承建單位 必要時 應組織重新驗收 4 監(jiān)理機構應敦促承建單位根據整改要求提出整改方案 并監(jiān)督整改過程 5 監(jiān)理機構與采購人和承建單位一起對初驗結果進行確認 共同簽署初驗合 格報告 6 監(jiān)理機構應有計劃地監(jiān)督系統(tǒng)的試運行 督促承建單位解決試運行中出現(xiàn) 的質量問題 7 監(jiān)理機構協(xié)助采購人組織工程終驗 監(jiān)理機構應及時處理承建單位提交的 終驗申請 終驗報審表 參見表A 6 由監(jiān)理機構簽認后報采購人簽認 具備終驗條件時 監(jiān)理機構在終驗報審表中予以簽認 并報采購人簽認 否則 監(jiān)理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責令承建單位整改 8 對于工程中的關鍵性技術指標 監(jiān)理機構應要求承建單位出具第三方測試 機構的測試報告 第三方測試機構應經采購人和監(jiān)理機構同意 9 監(jiān)理機構應督促承建單位完成項目實施方案中確定的培訓 并對培訓效果 做出評估 3 組織軟件工程質量 系統(tǒng)集成質量事故的原因調查 問題分析 問題評 估 事故處理 4 參與軟件開發(fā)模型 開發(fā)環(huán)境的選擇工作 監(jiān)控軟件開發(fā)過程質量 5 監(jiān)督需求管理 配置管理的執(zhí)行和控制情況 督促軟件開發(fā)單位整改存 在的問題 6 參與軟件開發(fā)與集成工作的測試 集成 竣工驗收和交接 7 跟蹤各子項目在質保期內的運行狀況 督促軟件開發(fā)方做好售后服務 1 21 2 進度控制進度控制 1 審查各子項目軟件開發(fā)與集成的進度計劃 并監(jiān)督計劃的執(zhí)行 2 采取事前預防 事中控制 事后糾正的監(jiān)理單位式 采用先進的項目管理工 具 如 WBS 甘特圖等 確定項目軟件開發(fā)與集成工作的順序 控制項目 軟件開發(fā)與集成的進度 7 24 1 事前 事前的進度控制內容如下 1 監(jiān)理機構宜參與采購人招標前的準備工作 協(xié)助采購人編制本工程的工作 計劃 工作計劃應包含如下內容 工程建設內容 組織管理 工程建設的準備工作 總包 分包方式 工程建設的階段劃分及驗收 質量管理計劃 2 監(jiān)理機構應分析工程的內容及過程 應對工程進度提出監(jiān)理意見 3 監(jiān)理機構可對招標書中工程進度安排及工程進度控制措施提出監(jiān)理意見 4 監(jiān)理機構應對本階段的工作進度提出監(jiān)理意見 5 監(jiān)理機構應要求對工程合同中涉及的產品和服務的提供時間做出說明 并 對采購人的安排提出監(jiān)理意見 2 事中 事中進度控制內容如下 1 承建單位提交設計階段進度計劃報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機構應依 據承建合同對設計階段進度計劃進行審核 審核后簽署監(jiān)理審核意見 設 計階段進度計劃無問題時 監(jiān)理機構應在進度計劃報審表中 參見表 A 1 簽認 否則 監(jiān)理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責令承建 單位整改 2 承建單位提交工程進度計劃報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機構應審核工 程進度計劃的可行性 合理性和各階段工作成果的判定依據及其可操作性 審核后簽署監(jiān)理審核意見 工程進度方案無問題時 監(jiān)理機構應在進度計 劃報審表中 參見表A 1 簽認 否則 監(jiān)理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參 見表B 8 責令承建單位整改 3 監(jiān)理機構應根據承建單位工程進度計劃 確定階段性進度監(jiān)督 控制的措 施及方法 作為監(jiān)理細則的內容 8 24 4 監(jiān)理機構應審核承建單位工程實施計劃的合理性 審核后簽署監(jiān)理審核意 見 實施計劃無問題時 監(jiān)理機構應在實施計劃報審表中 參見表A 1 簽認 否則 監(jiān)理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 責令承建單位 整改 5 承建單位提交開工申請后 監(jiān)理機構應審核開工申請 參見表A 3 檢 查工程準備情況 工程實施條件具備時 總監(jiān)理工程師應簽發(fā)開工令 參 見表B 1 并報采購人簽認 通知承建單位開始工程實施 6 承建單位提交階段性進度計劃報審表 參見表A 1 后 監(jiān)理機構審核階 段性進度計劃合理性 審核后簽署監(jiān)理審核意見 階段性進度計劃無問題 時 監(jiān)理機構應在階段性進度計劃報審表中 參見表A 1 簽認 否則 監(jiān)理機構應簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 7 監(jiān)理機構應定期檢查 記錄工程的實際進度情況 確保實際進度與計劃相 一致 8 監(jiān)理機構應及時處理工程延期申請 參見表C 2 宜按下述程序處理工 程延期 監(jiān)理機構應根據工程情況確認其合理性 并與采購人 承建單位協(xié)商 確認后 由總監(jiān)理工程師對工程延期申請予以簽認 工程延期影響工程總體進度計劃時 監(jiān)理機構應要求承建單位修改工 程總體進度計劃 經三方簽認后 做工程備忘錄 參見表B 5 9 監(jiān)理機構應組織審查進度糾偏措施的合理性 可行性 簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見表B 8 報采購人 并要求承建單位按計劃進行修改 3 事后 事后的進度控制內容如下 1 監(jiān)理機構應對驗收階段進度安排提出監(jiān)理意見 2 監(jiān)理機構應審核承建單位初驗 終驗和工程整改計劃的可行性 以監(jiān)理通 知單 參見表B 8 的形式告知采購人和承建單位 3 監(jiān)理機構應要求采購人 承建單位以初驗合格報告作為啟動試運行的依據 以終驗報告作為工程驗收結束的依據 3 發(fā)現(xiàn)工程未能按計劃進行時 要求項目承包商調整或修改計劃 采取必要措 9 24 施加快開發(fā)進度 以使實際項目進度符合合同的要求 4 當軟件開發(fā)進度可能導致合同工期嚴重延誤時 監(jiān)理有責任作詳細報告分析 原因和提出對策 供采購人采取措施或做出決定 1 31 3 投資控制投資控制 1 動態(tài)管理 跟蹤項目費用 進行費用控制和分析 2 審查項目進度款申報 3 嚴格控制和審查軟件需求變更 核算成本和變化量 報采購人審批 4 審核軟件開發(fā)與集成承包方的工程量清單和工程竣工結算 1 事前 事前的投資控制內容如下 1 監(jiān)理機構應協(xié)助采購人對工程的目標 范圍和功能進行界定 并確定工程 的預算 2 監(jiān)理機構應協(xié)助采購人根據工程預算 在招標書中對工程的目標 范圍 內容和產品及服務的技術要求做出明確說明 2 事中 事中的投資控制內容如下 1 監(jiān)理機構應依據招投標文件 承建合同 審核工程計劃 設計方案中所說 明的工程目標 范圍 內容 產品和服務 對可能的投資變化 向采購人 提出監(jiān)理意見 2 監(jiān)理機構應控制設計變更 變更應由三方達成共識 并做工程備忘錄 參 見表B 5 3 總監(jiān)理工程師應依據承建合同及其補充協(xié)議 審核承建單位提交的工程階 段性報告和付款申請 參見表A 5 總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見 參見表B 4 報采購人簽認 4 監(jiān)理機構應從目標系統(tǒng)的質量 進度和投資等方面審查工程變更 由于變 更引起投資的改變應按照合同的相關條款執(zhí)行 在合同中沒有規(guī)定的 應 在變更實施前與采購人 承建單位協(xié)商確定變更導致的投資變化 并作工 程備忘錄 參見表B 5 10 24 5 監(jiān)理機構應及時處理索賠申請 參見表C 1 宜按下列程序處理 申請方應在合同規(guī)定的期限內向監(jiān)理機構提交索賠申請 總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關的資料 總監(jiān)理工程師進行索賠審查 與承建單位和采購人協(xié)商索賠費用 總監(jiān)理工程師應在承建合同規(guī)定的期限內簽發(fā)索賠通知 或在承建合 同規(guī)定的期限內發(fā)出要求申請方提交詳細資料的監(jiān)理通知 參見附錄 表B 8 當申請方的索賠要求與工程延期要求相關聯(lián)時 總監(jiān)理工程師應綜合 考慮工程延期和費用索賠的關系 做出費用索賠和工程延期的建議 3 事后 事后的投資控制內容如下 1 總監(jiān)理工程師審核承建單位提交的階段性付款申請 參見表A 5 根據 承建合同規(guī)定的付款條件 簽發(fā)工程款支付意見 參見表B 4 2 監(jiān)理機構應協(xié)助采購人進行工程決算 1 41 4 合同管理合同管理 1 協(xié)助采購人與子項目軟件開發(fā)方簽訂合同 2 監(jiān)督檢查軟件開發(fā)方履行合同 3 協(xié)助采購人處理各子項目實施的每個過程出現(xiàn)的違約 索賠 延期 分包 糾紛調解及仲裁等問題 1 事前 事前的合同管理內容如下 1 監(jiān)理機構應參與承建合同的簽訂過程 在承建合同中應明確要求承建單位 接受監(jiān)理機構的監(jiān)理 2 監(jiān)理機構應建議采購人在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能 技術要 求 測試標準 驗收要求和質量責任 3 監(jiān)理機構應建議采購人在承建合同中明確工程階段劃分及其質量和進度要 求 并依此作為工程階段性付款的依據 2 事中 11 24 事中的的合同管理內容如下 1 監(jiān)理機構應及時處理采購人或承建單位合同變更的申請 協(xié)助保持合同 協(xié)議及其附件內容的時效性 一致性 2 監(jiān)理機構應及時對合同的變更結果做工程備忘錄 參見表B 5 3 監(jiān)理機構應監(jiān)督合同執(zhí)行情況 定期向采購人 承建單位提交監(jiān)理報告 4 監(jiān)理機構宜按以下程序處理工程變更 采購人或承建單位提出的工程變更 參見表C 3 應編制變更文件 提交總監(jiān)理工程師 由總監(jiān)理工程師組織審核 并由三方在工程變更 單上 參見表C 3 予以簽認 監(jiān)理機構應了解工程變更的實際情況 收集相關資料或信息 監(jiān)理機構應根據實際情況 參考變更文件及其它有關資料 按照承建 合同的有關條款 對工程變更范圍 內容 實施難度以及變更的投資 和工期做出評估 簽發(fā)監(jiān)理通知單 參見附錄表B 8 并報采購人 承建單位 監(jiān)理機構應對工程變更過程及結果做工程備忘錄 參見表B 5 監(jiān)理 機構應要求承建單位在變更文件簽署前 不得實施工程變更 監(jiān)理機構應根據工程變更文件監(jiān)督承建單位實施 5 監(jiān)理機構應及時協(xié)調合同糾紛 公正地調查分析 提出監(jiān)理意見 3 事后 事后的合同管理內容如下 1 監(jiān)理機構應及時向采購人 承建單位通報承建合同 協(xié)議及相關變更所規(guī) 定工程內容的執(zhí)行情況 提出監(jiān)理意見 2 監(jiān)理機構宜協(xié)助采購人與承建單位簽署其他補充協(xié)議 1 51 5 信息管理信息管理 1 及時向采購人提交反映各子項目的動態(tài)信息和監(jiān)理工作情況的項目文檔 2 建立全面 準確反映各自項目的軟件開發(fā)各階段狀況的圖表 文檔 收集 管理項目各類文檔和資料 3 督促 檢查軟件開發(fā)方及時完成各階段設計文檔 代碼 會議紀要 變更單 12 24 問題跟蹤單等資料的整理和歸檔工作 4 審查軟件開發(fā)方的設計文檔 變更單 問題跟蹤單 審查軟件開發(fā)與集成承 包方與采購人之間的業(yè)務聯(lián)系單 備忘錄 電子郵件 傳真 電話記錄等 并加具意見 5 采用圖表 統(tǒng)計技術或其他先進的管理方法 定期公布項目質量 進度 成 本數據 就項目中存在或出現(xiàn)的問題向采購人 軟件開發(fā)方 設計單位提出 獨立 公正 公平的意見建議或解決方案 6 當軟件工程質量或工期出現(xiàn)問題或嚴重偏離計劃時 應及時向采購人報告 并提出對策建議 同時督促開發(fā)方盡快采取措施 1 事前 事前的信息管理內容如下 1 監(jiān)理機構應與采購人及相關單位建立信息溝通機制 保持各方對工程目標 范圍和業(yè)務需求等理解的一致性 2 監(jiān)理機構應向采購人提供與工程建設有關的法律 法規(guī)和標準等信息 3 監(jiān)理機構應妥善管理工程招標階段所產生的與監(jiān)理相關的文檔資料 包括 需求說明 招投標文件和監(jiān)理文檔等 4 監(jiān)理機構應向采購人和承建單位明確應提交的文檔要求 2 事中 事中的的信息管理內容如下 1 監(jiān)理機構應與采購人 承建單位建立信息溝通機制 并要求各方在項目工 作中貫徹執(zhí)行 2 監(jiān)理機構應對設計階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄 參見表 B 5 并由三方簽認 3 監(jiān)理機構應要求采購人和承建單位妥善保管有關的文檔資料 4 監(jiān)理機構應妥善保管工程設計階段的文檔 如工程計劃 設計方案及監(jiān)理 文檔 并監(jiān)督檢查工程文檔的時效性和可用性 5 監(jiān)理機構應對工程中各方提出保密要求的信息實施保密 尊重各方的知識 產權 6 監(jiān)理機構應妥善管理工程實施階段所產生的開工令 停工令 監(jiān)理通知 13 24 監(jiān)理報告 監(jiān)理日志和工程備忘錄等資料 7 監(jiān)理機構應對工程實施階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄 參 見表B 5 并由三方確認 8 監(jiān)理機構應監(jiān)督采購人 承建單位按照既定的要求編制和管理工程文檔 如實施計劃 實施方案 產品及服務驗收報告 索賠申請和變更申請等 3 事后 事后的信息管理內容如下 1 監(jiān)理機構應管理工程驗收階段的文檔 如初驗報審 初驗報告 終驗報審 和終驗報告等相關文檔 2 監(jiān)理機構應敦促采購人 承建單位按照事先約定 編制 簽署和妥善保存 驗收階段的工程文檔 3 監(jiān)理機構應敦促采購人 承建單位及時整理工程文檔 4 監(jiān)理機構應整理與工程有關的全部監(jiān)理文檔 并提交采購人 1 61 6 組織協(xié)調組織協(xié)調 1 幫助采購人再劃分或澄清軟件開發(fā)與集成承包方與項目的其他子項目承包方 的工作范圍和職責 2 監(jiān)督項目各方履行職責 協(xié)調各方的工作關系 3 建立暢通的溝通平臺和溝通渠道 采取有效措施使項目信息在有關各方之間 保持順暢流通 積極協(xié)調項目各方之間的關系 推動項目實施過程中問題的 解決 1 事前 事前的協(xié)調內容如下 1 監(jiān)理機構應與采購人確定相互間工作協(xié)調的機制 2 監(jiān)理機構應對工程招標階段協(xié)調結果做工程備忘錄 參見表B 5 3 工程合同簽訂后 采購人與承建單位有關工程的協(xié)調工作應通過監(jiān)理機構 進行 2 事中 事中的協(xié)調內容如下 14 24 1 監(jiān)理機構應與采購人 承建單位確定工程設計階段的協(xié)調形式和方法 如 監(jiān)理例會和專題會議等 并在項目過程中執(zhí)行 2 監(jiān)理機構應協(xié)調采購人調動適當的資源 配合承建單位完成工程設計前期 的調查和分析工作 3 監(jiān)理機構應對設計階段出現(xiàn)的變更提出監(jiān)理意見 協(xié)調采購人 承建單位 達成一致 4 監(jiān)理機構應對設計階段協(xié)調的結果做工程備忘錄 參見表B 5 5 監(jiān)理機構應與采購人 承建單位共同建立實施階段協(xié)調的機制 如監(jiān)理例 會 專題會議等 6 監(jiān)理工程師應根據需要及時組織專題會議 解決工程實施過程中的各種專 項問題 并做會議紀要 參見表B 6 提交采購人和承建單位 7 監(jiān)理機構應協(xié)調采購人和承建單位對工程變更的范圍和內容等方面 達成 一致意見 8 監(jiān)理機構應協(xié)調采購人和承建單位對索賠的意見達成一致 9 監(jiān)理機構協(xié)調采購人配合承建單位的工程實施 3 事后 事后的協(xié)調內容如下 1 監(jiān)理機構應協(xié)調采購人和承建單位在驗收計劃 驗收目標 驗收范圍 驗 收內容 驗收方法和驗收標準等方面達成一致 填報工程備忘錄 參見表 B 5 并經三方簽認 2 監(jiān)理機構應協(xié)調采購人配合驗收階段的工作 3 監(jiān)理機構應及時對驗收階段協(xié)調的結果填報工程備忘錄 參見表B 5 并經三方簽認 4 監(jiān)理機構應協(xié)助采購人和承建單位完成工程移交工作 1 71 7 風險管理風險管理 1 督促軟件開發(fā)方建立完善的信息風險管理制度 2 組織信息風險的調查與處理 3 建立軟件開發(fā)與集成監(jiān)理的信息安全管理工作目標和管理流程 15 24 4 運用ISO17799標準 提高項目整體的信息風險水平 1 81 8 項目文檔管理項目文檔管理 1 督促檢查軟件開發(fā)與集成承包方及時完成各階段設計文檔 程序代碼 測試 記錄 變更記錄 問題跟蹤處理記錄等文件的歸檔工作 按歸檔要求進行分 類整理歸檔 按時完成竣工資料 包括監(jiān)理工作方面的歸檔資料 驗收 確 保軟件工程中各類文件傳送的規(guī)范化 制度化 監(jiān)理類文書資料管理的科學 化 規(guī)范化 2 監(jiān)理單位的文檔管理人員 負責收集 管理監(jiān)理工作各類文書資料 對監(jiān)理 工作文檔 收發(fā)文簽收登記等進行管理 16 24 第二章第二章 監(jiān)理工作方法監(jiān)理工作方法 2 12 1 應用軟件質量控制的主要任務應用軟件質量控制的主要任務 規(guī)范用戶需求 同時兼顧業(yè)務流程的優(yōu)化分析并構建一套科學合理的業(yè)務 模型 協(xié)調和解決用戶與開發(fā)商之間的爭議 提高計劃和管理質量 選擇具有 發(fā)展前景 符合國際國內技術規(guī)范的技術架構 開發(fā)工具 系統(tǒng)軟件 系統(tǒng)指 標體系代碼和接口定義等 2 22 2 應用軟件控制流程應用軟件控制流程 系統(tǒng)升級項目軟件開發(fā)生命周期可以分為以 下幾個階段 需求調研與分析階段 系統(tǒng)分析與設計階段 代碼實現(xiàn)階段 模塊測試 系統(tǒng)集成和測試階段 試運行階段 培訓 驗收與交付階段 維護階段 下圖描述了軟件開發(fā)生命周期過程中各個階段的監(jiān)理控制流程 圖中左側 為每個階段的輸入輸出 中間是處理過程 右側是監(jiān)理要點 17 24 合同書 投標書 任命項目經理 項目質量規(guī)劃 輸入 1 合同書 投標書 2 國家有關政策法 規(guī) 3 國家和行業(yè)有關 標準規(guī)范 輸出 1 項目開發(fā)計劃 2 成立項目組 輸入 1 合同書 投標書 2 用戶需求 3 項目開發(fā)計劃 輸出 1 軟件需求說明書 需求分析 質量控制點 質量控制文件 1 軟件需求說明書 2 項目開發(fā)計劃 質量要求 1 需求書是否覆蓋用 戶需求 2 需求書的明確性 完整性 一致性 可測試性和可跟蹤 性 3 開發(fā)計劃合理性和 可行性 4 文件是否符合 GB T 12504 12505 90 及 GB9385 88 要 求 概要設計 輸入 1 軟件需求說明書 2 項目開發(fā)計劃 輸出 1 概要設計說明書 質量控制點 質量控制文件 1 概要設計說明書 質量要求 1 概要設計是否與軟 件需求說明書的 要求一致 2 概要設計說明書是 否正確 完整 一致 3 確定系統(tǒng)的模塊劃 分 4 接口定義是否明確 5 是否符合有關標準 規(guī)定 1 18 24 詳細設計 輸入 1 軟件需求說明書 2 概要設計說明書 輸出 1 詳細設計說明書 2 測試計劃 3 數據庫設計說明 書 輸入 1 軟件需求說明書 2 詳細設計說明書 3 數據庫設計說明 書 輸出 1 源程序 2 測試記錄 編程實現(xiàn) 質量控制點 質量 控制文件 1 詳細 設計說明書 2 測 試計劃 質量要求 1 詳細設計說明書是 否與概要設計說明 書要求一致 2 模塊內的邏輯結構 是否正確 模塊之 間的接口是否清晰 3 數據庫設計說明書 是否完全 是否正 確反映詳細設計的 要求 4 測試是否全面 5 文件是否符合有關 標準規(guī)定 測試 輸入 1 軟件需求說明書 2 測試計劃 輸出 1 測試分析報告 2 測試記錄 3 操作手冊 4 安裝維護手冊 2 1 19 24 2 32 3 應用系統(tǒng)用戶需求應用系統(tǒng)用戶需求 1 監(jiān)理工程師參與軟件開發(fā)的用戶需求調研工作 對關鍵 重要的軟件用戶需 求進行全過程跟蹤 2 項目承建單位應向監(jiān)理方提交符合 GB9385 88 計算機軟件需求說明編制指 南 要求的用戶需求說明書 監(jiān)理工程師將對其內容進行審核確認 試運行 輸入 1 操作手冊 2 安裝維護手冊 3 源程序 輸出 1 用戶培訓 2 系統(tǒng)安裝 3 試運行 4 用戶使用報告 輸入 1 所有文檔 2 已安裝軟件產品 輸出 1 項目總結報告 2 歸檔 運行與維護 項目總結 質量控制點 質量控制文件 成套文件 質量要求 1 開發(fā)軟件系統(tǒng) 是否達到軟件 需求說明書所 規(guī)定的各項要 求 2 用戶手冊內容 是否完整正確 3 文檔是否齊套 并符合有關標 準規(guī)定 2 20 24 3 用戶需求說明書是軟件開發(fā)的基礎 嚴格控制偏離用戶需求說明書的差錯 包括項目承建單位和用戶方的偏離差錯 4 要求項目雙方在充分討論交流的基礎上 在經審查并共同認可的 用戶需求 說明書 上簽字 以作為下一個階段的軟件設計開發(fā)的用戶需求基線 如果在 開發(fā)過程中 用戶需求發(fā)生改變 則按照項目變更流程處理 2 42 4 應用系統(tǒng)設計應用系統(tǒng)設計 1 項目承建單位應在經用戶審核 簽字認可后的需求說明書的基礎上編制系統(tǒng) 設計文檔 要求設計文檔條理清楚 風格一致 2 項目承建單位應向監(jiān)理方提交軟件工程設計書 監(jiān)理工程師將依據承建合同 及有關標準 規(guī)范進行審批 在軟件開發(fā)過程中 應嚴格按照軟件工程步驟進 行開發(fā) 3 概要設計文檔必須具有清晰的 總體設計 接口設計 運行設計 數據結構 設計 系統(tǒng)容錯設計 等內容 具備國標 GB8567 88 計算機軟件產品開發(fā)文 件編制指南 地基本內容 4 詳細設計文檔必須具有清晰的 模塊組織結構 模塊詳細設計說明 等內容 其中模塊設計要包括 模塊描述 功能描述 性能描述 輸入輸出結果 關鍵 功能的算法 流程設計 模塊的內外和人機接口 模塊局部數據機構 模塊注 釋 數據庫設計 具備 GB8567 88 計算機軟件產品開發(fā)文件編制指南 的基 本內容 5 要求項目承建單位慎重選擇軟件開發(fā)工具和開發(fā)平臺 分析可能存在的潛在 問題 并提出解決方案 2 52 5 對軟件開發(fā)工具 技術和軟件開發(fā)環(huán)境對軟件開發(fā)工具 技術和軟件開發(fā)環(huán)境 1 為確保軟件開發(fā)質量 所有軟件開發(fā)工具以及運行環(huán)境都應采用正版軟件 2 所有承載項目承建單位所提交的軟件源代碼 可執(zhí)行代碼等的工具都應該具 有完善的防病毒措施 要符合 中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例 3 對主要軟件產品 開發(fā)工具 測試工具等的質量和合格證進行復核 必要時 21 24 應做測試 4 督促項目承建單位的軟件開發(fā)人員及時 盡快解決軟件開發(fā)中的關鍵技術 5 項目承建單位應購買最新版本的軟件產品和開發(fā)工具 并及時進行版本升級 2 62 6 對系統(tǒng)代碼實現(xiàn)對系統(tǒng)代碼實現(xiàn) 1 審核項目承建單位提供的代碼約定 源代碼管理方法 開發(fā)方法 依據的規(guī) 范和標準 要求項目承建單位嚴格按照軟件工程方法和步驟進行軟件開發(fā) 2 檢查項目承建單位軟件人員所作的有關模塊開發(fā)的自檢結果 3 檢查或抽查模塊開發(fā)的程序源代碼 4 及時審核 會簽用戶需求變更 5 及時處理開發(fā)過程中出現(xiàn)的軟件質量問題和質量事故 6 及時向建設方報告軟件開發(fā)質量狀態(tài) 質量趨勢及質量成本 2 72 7 審查 會簽用戶需求變更 設計變更和工程變更審查 會簽用戶需求變更 設計變更和工程變更 1 在軟件開發(fā)過程中應盡量減少出現(xiàn)用戶修改需求 特別是出現(xiàn)重大修改的情 況 監(jiān)理方將審查每一項用戶需求變更 設計變更或工程變更的必要性 合理 性和緊急性 必要時向建設方提出書面報告 2 實際上 在軟件開發(fā)過程中很難避免用戶修改需求 一旦發(fā)生用戶修改需求 的情況 監(jiān)理方首先要協(xié)調好各方面關系 使之配合默契 項目承建單位應盡 量滿足用戶要求 3 在軟件開發(fā)過程中所有用戶需求變更 設計變更和工程變更都應由用戶 建 設方 向監(jiān)理方以書面形式提出 經總監(jiān)理工程師會簽后交給項目承建單位方 執(zhí)行 同時總監(jiān)理方將就變更所產生的費用與建設方 項目承建單位雙方協(xié)商 2 82 8 軟件開發(fā)的技術監(jiān)督軟件開發(fā)的技術監(jiān)督 1 檢查軟件開發(fā)過程步驟是否符合軟件工程要求 文檔是否規(guī)范 齊全 22 24 2 檢查軟件開發(fā)中關鍵技術準備是否落實 關鍵技術實現(xiàn)是否有效 必要時提 出改進建議 3 對存在的不合理技術因素 提出整改要求 2 92 9 軟件組裝測試和確認測試軟件組裝測試和確認測試 1 要求項目承建單位提交測試方案 計劃 經建設方和監(jiān)理方審核通過后才 開始測試