專項資金托管協(xié)議(三方簽署版).doc

協(xié)議編號： 專項資金托管協(xié)議（三方簽署版） 甲 方： 注 冊 地 址： 聯(lián) 系 電 話： 證 件 類 型： 證 件 號 碼： 法定代表人（負責人）： 乙 方： 注 冊 地 址： 聯(lián) 系 電 話： 證 件 類 型： 證 件 號 碼： 法定代表人（負責人）： 丙方（托管人）：廣發(fā)銀行股份有限公司 分行注 冊 地 址： 聯(lián) 系 電 話： 負 責 人： 共同聲明條款：1. 本協(xié)議獨立于甲、乙雙方的專項合同，雙方專項合同的變更、解除、終止不影響本協(xié)議的效力。甲、乙雙方在簽訂和履行專項合同過程中出現(xiàn)的問題和糾紛與丙方無關，丙方對此不承擔任何責任。2. 除本協(xié)議約定的情況外，本協(xié)議的變更、解除、終止須經(jīng)甲、乙、丙三方同意。3. 丙方對專項資金的托管并不意味著對甲方付款義務承擔任何保證責任。丙方僅對甲、乙雙方的授權指令作形式性審查。4. 資金在被丙方保管期間，如被有權機關查封、凍結、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協(xié)助完成資金劃轉(zhuǎn)，丙方有權終止本協(xié)議，且丙方不承擔任何法律責任。5. 因國家政策和相關法律法規(guī)限制，導致丙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，丙方不承擔任何法律責任。6. 非因丙方過錯原因，導致本協(xié)議解除或終止的，丙方將退還所托管的專項資金，但不返還已收取的手續(xù)費。7. 因甲、乙雙方不按本協(xié)議約定的程序辦理而造成的一切后果，丙方不承擔任何法律責任。8. 專項資金托管專戶在托管期間不予辦理掛失，如遇存單（折）丟失或密碼遺忘的情況，在解除凍結支付時，辦理掛失。9甲、乙雙方之間的任何爭議均應由雙方自行協(xié)商或通過法律途徑解決，丙方不承擔任何法律責任。10. 除本協(xié)議另有約定外，丙方收到甲、乙雙方共同簽字蓋章的終止本協(xié)議或終止丙方托管義務的書面通知后，本協(xié)議終止。丙方除退還托管的專項資金外，無須對甲、乙雙方承擔任何責任。11. 甲、乙雙方清楚地知悉丙方的經(jīng)營范圍、授權權限。12. 甲、乙雙方已閱讀本協(xié)議所有條款，并特別注意了本協(xié)議字體加黑的條款。應甲、乙雙方要求，丙方已經(jīng)就本協(xié)議做了相應的條款說明。甲、乙雙方對本協(xié)議條款的含義及相應的法律后果已全部通曉并充分理解。13. 甲、乙雙方所從事的任何與本協(xié)議相關的活動均符合法律法規(guī)，因違反法律法規(guī)并給丙方造成任何損失的，將對丙方的損失承擔賠償責任。為保障 項目的順利實施，防范和控制本項目專項資金運用風險，甲、乙雙方委托丙方為本項目專項資金托管人。甲、乙雙方承諾并保證托管資金來源及用途合法，且具有法定權利及充分的授權簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下的全部義務。甲、乙、丙三方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議，并共同遵守。第一章 權利與義務第一條 甲方的權利：（一）在托管期間對托管賬戶內(nèi)的資金享有所有權；（二）按照本協(xié)議規(guī)定提交劃款指令，對托管賬戶內(nèi)的資金進行處置；（三）本協(xié)議規(guī)定的其他權利。甲方的義務：（一）在丙方營業(yè)網(wǎng)點以甲方名義按本協(xié)議約定開立托管賬戶，用于存放托管資金；（二）按照本協(xié)議的規(guī)定，及時、足額地向丙方支付托管費； （三）本協(xié)議規(guī)定的其他義務。第二條 乙方的權利：（一）按照本協(xié)議規(guī)定提交劃款指令，對托管賬戶內(nèi)的資金進行處置；（二）本協(xié)議規(guī)定的其他權利。乙方的義務：（一）在丙方營業(yè)網(wǎng)點以乙方名義按本協(xié)議約定開立托管賬戶，用于存放托管資金；（二）按照本協(xié)議及專項合同的規(guī)定辦理相關事項；（三）按照本協(xié)議的規(guī)定，及時、足額地向丙方支付托管費； （四）本協(xié)議規(guī)定的其他義務。第三條 丙方的權利：（一）根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，要求甲方、乙方提供有效的劃款指令及相關的支付憑證；（二）根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按時、足額收取托管費收入；（三）本協(xié)議規(guī)定的其他權利。丙方的義務：（一）協(xié)助甲方開立托管賬戶，保管托管資金；（二）按照本協(xié)議的約定辦理并監(jiān)督資金支付；（三）按約定，及時向甲方、乙方披露托管資金的相關信息；（四）本協(xié)議規(guī)定的其他義務。第二章 托管期限和金額第三條 托管期限本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效，至丙方按照本協(xié)議的約定全額解付托管資金時終止。托管期限自 年 月 日起至 年 月 日止。在托管期限屆滿前發(fā)生以下列任一情形，托管期限提前屆滿：（一）丙方收到甲方或乙方簽署的委托付款通知書及相關的支付憑證，完成托管資金劃付；（二）乙方收到甲、乙雙方共同簽署的終止協(xié)議通知書。第四條 托管延期在托管期限結束前，若甲方或乙方對托管資金的支付尚未達成一致意見，不能向丙方發(fā)出雙方共同簽署的委托付款通知書或終止協(xié)議通知書的，甲方或乙方中的任何一方可在托管期限結束前十個工作日以原件方式向丙方發(fā)出延長托管期限申請書。延長的托管期限最長不得超過原托管期限；延長的托管期限的終止參照本協(xié)議第三條關于原托管期限終止的約定執(zhí)行。延長的托管期限內(nèi)的托管費與原托管期限內(nèi)托管費總金額相同，上述申請經(jīng)丙方同意后，申請方應于丙方同意之日起兩個工作日內(nèi)支付托管費至丙方指定賬戶，否則本協(xié)議在原到期日終止。延長的托管期限內(nèi)，甲、乙雙方通過友好協(xié)商后按照本協(xié)議約定解付資金，協(xié)商不成的，丙方按照甲、乙雙方仲裁或訴訟等方式達成的結果處理托管資金。延長托管期限所產(chǎn)生的任何后果由申請托管期限延長的一方承擔。第五條 托管期限屆滿的處理（一）托管期限屆滿，若甲、乙雙方未能就托管資金的劃付達成一致意見，丙方應凍結托管資金，并依據(jù)甲、乙雙方協(xié)商、仲裁或訴訟的最終結果處理托管資金。（二）托管期限屆滿，若甲、乙雙方已完成托管資金的劃付，丙方應解除托管賬戶的托管設置/將托管賬戶內(nèi)剩余款項劃入甲方在丙方開立的以下退款賬戶：賬戶名（甲方）： 賬 號： 開戶銀行： 第六條 托管金額本協(xié)議項下托管金額為人民幣（大寫） 元整（小寫： ）。第三章托管基礎服務第七條 托管賬戶開立在本協(xié)議簽署時，甲、乙雙方選擇采用下列第 種方式開立托管賬戶。（一）集中賬戶指定丙方“廣發(fā)銀行股份有限公司 分行（托付通托管專戶）”（賬號： 開戶行： ）為托管賬戶，丙方在托管賬戶下以甲、乙雙方商定的名義開立托管子賬戶，用于對本協(xié)議項下的托管資金進行明細核算。（二）專用賬戶甲方/乙方在丙方處開立專用托管賬戶作為本協(xié)議項下托管賬戶：賬戶名： 賬 號： 開戶銀行： 開立專用托管賬戶時，預留銀行印鑒由甲方 印鑒乙方 印鑒和丙方 印鑒組成。（三）指定賬戶甲方/乙方選擇在丙方處已開立的以下賬戶作為本協(xié)議項下托管賬戶：賬戶名： 賬 號： 開戶銀行： 第八條托管賬戶管理在托管期間，托管賬戶由丙方管理。甲方、乙方不得向丙方申請開通托管賬戶的網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬、通兌及提現(xiàn)功能，甲方、乙方在此授權丙方在托管期間有權凍結該賬戶。丙方對托管賬戶內(nèi)的全部款項僅享有托管的權利和義務，并根據(jù)本協(xié)議約定的合規(guī)指令辦理資金支付。第九條 受權人及相關指令甲、乙雙方在簽署本協(xié)議時向丙方提交托管指令授權書（附件2），指定甲、乙雙方向丙方發(fā)送指令的有權人及其簽章、有效業(yè)務印章樣本，丙方據(jù)此作為對委托付款通知書（附件3）、終止協(xié)議通知書（附件4）、托管業(yè)務變更申請書（附件5）、延長托管期限申請書（附件6）、托管監(jiān)督標準表（附件7）要素的齊全性以及簽章的表面一致性核對的依據(jù)。若甲、乙雙方未提交符合本協(xié)議規(guī)定的相關指令，或指令印鑒與托管指令授權書的預留印鑒不一致的，丙方有權拒絕劃轉(zhuǎn)托管資金。本協(xié)議下，因丙方正確執(zhí)行付款指令而導致托管資金產(chǎn)生損失的，丙方不承擔責任。第十條 資金存入本協(xié)議簽署后的 個工作日內(nèi)，甲方將第六條所約定的托管資金匯入托管賬戶。丙方收到托管資金后向甲、乙雙方出具資金到賬通知書（附件1），正式履行托管職責。第十一條 資金支付條件的變更甲方或乙方申請變更托管資金的支付條件、控制要素等信息時，應向丙方提交托管業(yè)務變更申請書，并加蓋甲、乙雙方印章。丙方對托管業(yè)務變更申請書要素的齊全性以及簽章的表面一致性審核無誤后，按照新設定的支付條件對托管資金進行支付監(jiān)督。變更內(nèi)容包括但不限于：預留收款賬號、托管資金支付限額、付款要件。第十二條 資金支付（一）甲方或乙方以原件的方式，向丙方發(fā)出經(jīng)甲、乙雙方審核同意的委托付款通知書。（二）丙方收到委托付款通知書后應按照本協(xié)議的約定對委托付款通知書要素的齊全性以及簽章的表面一致性進行審核，審核無誤后以轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)托管資金。若選擇托管增值服務，則應根據(jù)本協(xié)議第十三條的約定對托管資金運用情況進行監(jiān)督。（三）委托付款通知書的付款金額超出托管賬戶資金余額,丙方均有權拒絕執(zhí)行并不承擔責任。 （四）丙方依據(jù)經(jīng)甲、乙雙方簽署的委托付款通知書而進行的任何資金劃撥，以及資金劃撥所涉及的交易，丙方不承擔責任。第四章托管增值服務第十三條 交易監(jiān)督在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方/乙方要及時向乙方/甲方和丙方提交相關資金使用資料，接受乙方/甲方對托管資金使用情況的檢查和監(jiān)督，接受丙方對托管資金支出的監(jiān)督。乙方/甲方簽署本協(xié)議時應向丙方提供托管監(jiān)督標準表。丙方按照托管監(jiān)督標準表對資金支付情況進行監(jiān)督，如委托付款通知書所載內(nèi)容不符合監(jiān)督標準，丙方有權拒絕劃款并不承擔責任，將拒絕原因通知甲、乙雙方。四易四營業(yè)網(wǎng)點以甲第十四條 信息披露丙方應按月/季/年向甲、乙雙方披露托管資金以下相關信息，并就托管資產(chǎn)的運營情況進行信息通告：（一）資金流水情況；（二）資金異動情況；（三）其他情況。第十五條 托管報告丙方在每個月/季/年度結束后 個工作日內(nèi)為甲、乙雙方出具托管報告（格式參見附件8）。托管報告內(nèi)容包括但不限于托管資金運用情況、違規(guī)情況等內(nèi)容。第五章 托管定制服務第十六條 定制服務方案根據(jù)甲方要求，丙方可為甲、乙雙方提供以下定制服務：信息咨詢：丙方提供經(jīng)濟金融政策信息及市場資訊。業(yè)務輔導：丙方提供金融業(yè)務方面的輔導和培訓。資金融通：丙方設計貸款、信托或其他方式的融資方案，協(xié)助解決客戶融資缺口。理財方案：丙方為盈余資金提供短期理財方案。其他定制服務： 。第六章托管費用第十七條 托管費本協(xié)議項下的托管費用為人民幣 元整/托管金額的 。甲方/乙方應在托管協(xié)議簽署后十個工作日內(nèi)將托管費足額劃入丙方指定賬戶，如未及時向丙方支付托管費用，丙方有權從托管資金中直接扣除該費用。第十八條 資金匯劃費在托管資金劃轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的資金匯劃費，丙方按照人民銀行規(guī)定的標準直接從托管資金中扣收。 第七章 違約處理第十九條 專項資金托管過程中如發(fā)生以下情況，視為違約，甲、乙、丙三方同意按以下約定處理：（一）甲方違反第十條的約定，未向托管賬戶存入或足額存入交易資金的，視為甲方違約。乙方、丙方有權終止本協(xié)議，且丙方無需退還已收取的托管費。（二）若甲方和/或乙方違反第十二條的約定，未按時或按要求向丙方發(fā)出委托付款通知書，視為甲方和/或乙方違約。丙方將凍結托管資金，并依據(jù)甲、乙雙方協(xié)商、仲裁或訴訟的最終結果處理托管資金。第八章違約責任和免責條款第二十條 甲、乙雙方未按照本協(xié)議約定履行其義務，造成協(xié)議其他方損失的，違約方應賠償因其違約行為給托管資金及其他各方造成的全部直接損失。第二十一條 丙方對甲方和乙方提供本協(xié)議項下資金托管業(yè)務，不對甲方或乙方的付款義務承擔任何保證責任。第二十二條 在本協(xié)議約定的專項資金托管期限內(nèi)，因托管賬戶中的資金部分或全部被司法機關或有關部門凍結或扣劃，或其他任何非丙方原因致使無法履行本協(xié)議項下義務的，丙方不承擔任何責任。第二十三條如果本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。任何一方遭受不可抗力時，應及時通知其他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止其他方損失的擴大和保護資金的完整。第二十四條由于計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非丙方故意造成的意外事故造成的損失，丙方不承擔責任。第九章 其他第二十五條 除法律、法規(guī)規(guī)定，以及因本項目專項資金托管業(yè)務的需要和三方特別約定外，未經(jīng)三方一致同意，任何一方不得向外提供涉及三方商業(yè)秘密的資料。第二十六條 協(xié)議的變更。本協(xié)議生效后，甲、乙、丙三方中任何一方需要變更協(xié)議條款時，應經(jīng)三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議有同等的法律效力。第二十七條 爭議的解決方式。任何與本協(xié)議有關或因本協(xié)議引起之爭議，協(xié)議各方均應首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不能解決時，按下列第 種方式解決：（一）提交 仲裁委員會在 進行仲裁。（二）向丙方所在地人民法院提起訴訟。丙方根據(jù)協(xié)商或仲裁或訴訟的結果處理托管資金。第二十八條 本協(xié)議一式肆份，甲方、乙方各執(zhí)壹份，丙方執(zhí)貳份，每份具有同等法律效力。附件：1.資金到賬通知書2.托管指令授權書3.委托付款通知書4.終止協(xié)議通知書5.托管業(yè)務變更申請書6.延長托管期限申請書7.托管監(jiān)督標準表8.托管報告參考格式（本頁無正文，僅為甲、乙、丙三方簽訂托管協(xié)議簽字蓋章用）甲方（蓋章）法定代表人或授權代理人（簽字）日期： 年 月 日乙方（蓋章）法定代表人或授權代理人（簽字）日期： 年 月 日丙方（蓋章）法定代表人或授權代理人（簽字）日期： 年 月 日附件1:資金到賬通知書 （甲方）： （乙方）：茲于 年 月 日，甲方/乙方的專項資金已由我行托管，該專項資金托管專用賬戶的戶名、賬號、托管專項資金金額，與編號為 的專項資金托管協(xié)議一致。我方已將該筆專項資金 （大寫金額）予以托管。特此通知。 廣發(fā)銀行股份有限公司 分行 （業(yè)務公章） 日期： 年 月 日 附件2托管指令授權書致：廣發(fā)銀行股份有限公司 分行茲就貴行與我方于 年月 日簽署的編號為 的專項資金托管協(xié)議出具本授權書。我方特此授權下列人員于協(xié)議有效期內(nèi)，簽發(fā)本協(xié)議項下的委托付款通知書、終止協(xié)議通知書、托管業(yè)務變更申請書、延長托管期限申請書等：受權簽發(fā)人簽字或個人印章樣式：預留有效業(yè)務章名稱及樣式： 授權單位（簽章）日期： 年 月 日附件3委托付款通知書劃款時間： 年 月 日 單位：元托管協(xié)議編號:付款戶名：收款戶名：付款賬號：收款賬號：開戶行：開戶行：大寫金額：小寫金額：用途及備注：簽發(fā)人：預留印章： 年月日 托管人指令執(zhí)行情況指令處理崗辦理審批意見：經(jīng)辦：復核：負責人： 部門印章或開戶行公章年月日開戶行辦理結果（分行集中設置指令處理崗的情況下）：經(jīng)辦：復核：負責人： 開戶行公章 年月日附件4終止協(xié)議通知書廣發(fā)銀行股份有限公司 分行：甲方 和乙方 ，于 年 月 日與貴行簽訂了專項資金托管協(xié)議（協(xié)議編號： ）。現(xiàn)甲、乙雙方一致同意終止本協(xié)議的履行，委托貴行解除甲方以下賬戶的托管：賬戶名： 賬 號： 開戶銀行： 并將該賬戶內(nèi)的款項，全部劃入本協(xié)議中約定的退款賬戶。甲、乙雙方對由此而產(chǎn)生的一切法律后果負責，與貴行無關。申請人：甲方： （簽章） 乙方： （簽章）日期： 年 月 日附件5 托管業(yè)務變更申請書客戶填寫專項資金托管協(xié)議編號：業(yè)務變更收款賬戶托管金額劃款方式退款賬戶托管賬戶其他（ ）變更前信息變更后信息變更原因客戶簽章（甲、乙雙方）申請日期： 年 月 日銀行填寫經(jīng)辦行名稱經(jīng)辦行代碼事后監(jiān)督： 復核（授權）： 經(jīng)辦：附件6 延長托管期限申請書廣發(fā)銀行股份有限公司 分行：甲方 和乙方 ，于 年 月 日與貴行簽訂了專項資金托管協(xié)議（協(xié)議編號： ）。現(xiàn)我方 對款項支付存在異議，申請延長托管期限至 年 月 日，延長期的托管費由我方承擔。我方對由此而產(chǎn)生的一切法律后果負責，與貴行無關。申請人： （簽章） 日期： 年 月 日附件7托管監(jiān)督標準表序號監(jiān)督項目釋義是否選擇具體標準1定向收款賬號甲方或乙方只能從該賬戶將資金存入托管賬戶。2定向付款賬號甲方或乙方只能申請將托管資金從托管賬戶支付到該賬戶。3單日劃款拒絕金額（或比例）甲方或乙方在單日申請支付托管資金金額（或比例）不得大于或等于該數(shù)值。4托管資金存取次數(shù)一次入款一次出款一次入款多次出款多次入款一次出款多次入款多次出款5托管資金存取方式