淺議工商行政執(zhí)法問(wèn)題調(diào)研報(bào)告.doc

淺議工商行政執(zhí)法問(wèn)題調(diào)研報(bào)告 近年來(lái)，工商行政管理執(zhí)法隊(duì)伍，取得了較大幅度的發(fā)展，隊(duì)伍的執(zhí)法水平已經(jīng)有了明顯提高，依法行政、優(yōu)質(zhì)服務(wù)的意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，但從當(dāng)前的實(shí)踐情況來(lái)看，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多樣化，社會(huì)的不斷進(jìn)步，工商部門監(jiān)管市場(chǎng)的任務(wù)不斷加重，對(duì)工商行政執(zhí)法的要求不斷提高，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問(wèn)題亟待重視和解決。 一、執(zhí)法環(huán)境亟待優(yōu)化 1.地方行政干預(yù)依然存在。省以下工商機(jī)關(guān)雖然是垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對(duì)立起來(lái)，對(duì)納稅大戶和骨干企業(yè)實(shí)行特別保護(hù)，致使工商執(zhí)法的一些工作難以開展。 2.執(zhí)法管轄交叉、錯(cuò)位。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、衛(wèi)生等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，實(shí)踐中常常出現(xiàn)管轄上的爭(zhēng)與推。 二、隊(duì)伍素質(zhì)良莠不齊 一些執(zhí)法人員不熟悉法律法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及查帳、取證等專業(yè)知識(shí)，在辦案過(guò)程中不免出現(xiàn)實(shí)體或程序上的錯(cuò)誤。 （一）重罰輕糾 實(shí)踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時(shí)，對(duì)違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正不重視，而只注重對(duì)當(dāng)事人罰款，一味追求經(jīng)濟(jì)效益，存在著“只罰不糾、罰款放行”的現(xiàn)象。部分執(zhí)法人員對(duì)行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會(huì)，某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項(xiàng)，而警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施往往撇開不談。 （二）重實(shí)體、輕程序 長(zhǎng)期以來(lái)，有部分執(zhí)法人員或憑經(jīng)驗(yàn)辦事，或因粗心大意，忽視了程序上的完備，認(rèn)為程序問(wèn)題是工作上的步驟和方法的問(wèn)題，只要實(shí)體上合法，即使程序不完備，也不影響案件的定性和處罰，從而在辦案中隨意簡(jiǎn)化程序或故意違反程序。一旦此類案件被復(fù)議或起訴，則必然面臨被撤銷的結(jié)果，程序問(wèn)題不容忽視。 （三）濫用自由裁量權(quán) 一些執(zhí)法人員在辦案時(shí)受自身思想業(yè)務(wù)素質(zhì)的影響辦“關(guān)系案”、“人情案”，也有認(rèn)識(shí)和業(yè)務(wù)水平的問(wèn)題，把握不平衡，致使“重過(guò)輕罰”“輕過(guò)重罰”“過(guò)罰不當(dāng)”。該處罰的沒(méi)處罰，該移送的又未移送。 另外，執(zhí)法機(jī)關(guān)在法律文書的制作在實(shí)踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問(wèn)題： 1.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢問(wèn)筆錄內(nèi)容（定案的證據(jù)）過(guò)于簡(jiǎn)單，未反映違法事實(shí)和違法現(xiàn)場(chǎng)涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量和狀態(tài)； 2.有的當(dāng)事人基本情況沒(méi)有查清（自然人未提供身份證明或經(jīng)營(yíng)者未提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照） 3.有的詢問(wèn)筆錄修改過(guò)后不要求當(dāng)事人簽名； 4.處罰決定書和罰沒(méi)收據(jù)上的當(dāng)事人不一致； 5.收集的證據(jù)沒(méi)有提供人簽字，證據(jù)不清； 6.復(fù)議期間和復(fù)議機(jī)關(guān)交代不準(zhǔn)確。 三、如何規(guī)范工商行政執(zhí)法 （一）提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì) 工商行政執(zhí)法是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中處于主動(dòng)的地位，提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)是規(guī)范工商行政執(zhí)法的關(guān)鍵。1.提高隊(duì)伍的道德素養(yǎng)。要有嚴(yán)格依法辦事的素養(yǎng)，要有公正執(zhí)法、敢于堅(jiān)持正義、剛正不阿的品德。要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，以對(duì)人民負(fù)責(zé)、對(duì)法律負(fù)責(zé)、對(duì)事實(shí)負(fù)責(zé)的信念，辦好每一個(gè)案件。2.提高隊(duì)伍的執(zhí)法水平。工商執(zhí)法干部要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)等相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)辨證思維的能力，培養(yǎng)調(diào)查取證和分析研究的能力，通過(guò)案件探討和交流等方式提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，以期我們?cè)趫?zhí)法過(guò)程中正確適用法律進(jìn)行定性和處罰。 （二）完善行政處罰程序 目前工商執(zhí)法在程序上的依據(jù)主要是行政處罰法和國(guó)家工商總局頒發(fā)的工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定，規(guī)定了工商行政執(zhí)法部門在管轄、立案、調(diào)查、核審、告知、聽證、處罰、執(zhí)行以及行政復(fù)議等過(guò)程中應(yīng)遵循的程序，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)中有關(guān)程序的規(guī)定，該告知的告知，該回避的回避，決不能圖省事而故意規(guī)避或無(wú)視程序的完善。地方工商執(zhí)法部門為了準(zhǔn)確在理解和執(zhí)行法律，可就法律法規(guī)尚不具體完備的地方加以細(xì)化。例貴池分局就案件核審和市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任承擔(dān)分別制定了案件核審制度和池州市工商行政管理局貴池分局市場(chǎng)監(jiān)管層級(jí)責(zé)任制。只有程序上的完備，才有行政處罰實(shí)體上的公正。 （三）加強(qiáng)案件指導(dǎo)重視經(jīng)驗(yàn)推廣 為防止自由裁量權(quán)的濫用，提高處罰的公正性和效能，應(yīng)加強(qiáng)案件指導(dǎo)活動(dòng)。一可將優(yōu)秀案例匯編成冊(cè)。由于執(zhí)法實(shí)踐中的個(gè)案具有具體性、復(fù)雜性和可借鑒性等特點(diǎn)，其中的典型案例對(duì)提高辦案質(zhì)量很有促進(jìn)作用。二是加強(qiáng)案件交流探討工作。一方面可推廣地方執(zhí)法中的成功經(jīng)驗(yàn)，另一方面可集中全系統(tǒng)的智慧來(lái)探討執(zhí)法中的執(zhí)法問(wèn)題。 （四）健全制度、完善辦案機(jī)制 1.建立錯(cuò)案責(zé)任追究制度。分局可以通過(guò)制定制度明確辦案人員在案件中的責(zé)任，可以賦予案件主辦人在案件查辦過(guò)程中的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查取證、應(yīng)急處理、定性處罰等方面的權(quán)力，并實(shí)行案件主辦人限時(shí)辦結(jié)案件和錯(cuò)案責(zé)任追究制，這樣可以增強(qiáng)案件主辦人的責(zé)任心、提高辦案的實(shí)效。 2.案件回訪制度。行政處罰后，絕對(duì)不能一罰了之，必要時(shí)可以聘請(qǐng)行風(fēng)監(jiān)督員對(duì)被處罰的當(dāng)事人進(jìn)行回訪，了解案件實(shí)體和程序有無(wú)瑕疵、辦案人員是否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。 3.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，虛心接受外部監(jiān)督 行政系統(tǒng)內(nèi)部的執(zhí)法監(jiān)督相對(duì)于司法審查成本更低，較之社會(huì)監(jiān)督效果更好，應(yīng)當(dāng)著力研究和探索。貴池分局通過(guò)開案件評(píng)審會(huì)的形式對(duì)已辦結(jié)的案件進(jìn)行評(píng)比，互相揪錯(cuò)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)正和糾正，起到了很好的效果。