期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎知識》每周一練試卷B卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎知識每周一練試卷B卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C、任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任2、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 3、宋體理論上，央行擴大資產規(guī)模，將導致本國（ ）A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降4、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、55、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益6、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 7、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則8、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（ ）A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力 9、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約10、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人11、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人12、根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會13、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容D、公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉14、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所15、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月16、構成美元指數的貨幣中，按權重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗17、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%18、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個19、宋體2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（ ）A、500萬元 B、1000萬元C、2000萬元D、2500萬元20、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金B(yǎng)、期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C、期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金D、期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資21、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內B、每一季度結束后30日內C、每一年度結束后4個月內D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內22、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所23、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司24、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求25、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會26、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務部C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所27、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任28、依據期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會29、宋體期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8030、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理31、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）A、基差是期貨價格和現貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零32、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（ ）A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構成犯罪33、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地34、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所35、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理 B、董事長C、董事會 D、董事會常設的風險管理委員會 36、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月 37、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正38、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債39、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件40、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯合交易所D、香港金融交易所41、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（ ）報告中國證監(jiān)會。A、調整前B、調整前3日內C、調整后D、調整后3日內42、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員43、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員44、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元45、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 46、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。A、該經營機構 B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經營機構共同承擔47、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)48、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年49、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶50、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、5日B、7日C、10日D、15日51、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 52、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、953、第一家推出期權交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、54、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內 D、當日55、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易56、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年57、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。A、20B、120C、180D、30058、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所59、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于60、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會61、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 62、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1063、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司64、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 65、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險66、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織 67、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會68、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會69、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略70、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經中國證監(jiān)會批準B、必須經中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會備案71、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利72、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%73、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務74、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市75、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司76、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日77、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 78、期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監(jiān)督體系D、內部控制模式 79、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年80、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險2、宋體中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批3、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式 4、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內部控制D、審慎經營5、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間6、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格 7、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 8、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 9、宋體期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管 10、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料11、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的12、宋體期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務13、宋體根據期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表14、宋體期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內部分工D、加強責任追究15、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務16、宋體中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 17、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益18、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯網 D、電話19、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 20、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為21、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告C、A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押22、宋體期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 23、宋體期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 24、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業(yè)人員資格 25、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單26、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務27、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內28、宋體下列（ ）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員29、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金30、宋體根據期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責所必需的時間和精力31、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 32、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件33、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密34、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 35、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營 36、宋體期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金37、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 38、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件39、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元40、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司必須按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會。A、錯B、對2、（ ）期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。 A、錯B、對3、（ ）期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。A、錯B、對4、（ ）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。A、錯B、對5、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。A、錯B、對6、（ ）期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據相關規(guī)定向股東做分紅的保證。A、錯B、對7、（ ）期貨公司對