國際貿(mào)易中無單放貨問題的解決.doc

國際貿(mào)易中無單放貨問題的解決三:壁塑塑堡:塑:墮jl國際貿(mào)易中無單放賀旭紅貨問題的解決(北京交通大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院,北京100044)【摘要】隨著國際貿(mào)易的快速發(fā)展,無單放貨問題已成為國際貿(mào)易發(fā)展的一大障礙.文章在分析無單放貨產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上,從兩方面對無單放貨問題的解決進(jìn)行了主要闡述:首先應(yīng)結(jié)合客觀實際,完善相關(guān)法律制度,其次介紹了國際上現(xiàn)行的電子提單制度,說明它的優(yōu)點以及其可以解決無單放貨問題的理由.同時指出其不足之處,并對其未來的發(fā)展前景作簡要分析.【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易;國際運輸;提單;無單放貨;電子提單【中圖分類號】F740.44【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A【文章編號】10042768(2o07)04001403提單作為一項重要的國際貿(mào)易單證,是國際貿(mào)易制度和國際航運制度發(fā)展的基石.它作為收貨人在目的港提取貨物的憑證,對于保證國際貿(mào)易的安全和貨物的融資流通都起著關(guān)鍵的作用.提單的物權(quán)憑證屬性要求承運人在目的港應(yīng)該憑單放貨.然而,由于近年來實務(wù)中的一些現(xiàn)實問題,使得承運人有時無法憑單放貨.無單放貨問題已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一大難題,以致于有學(xué)者稱近年來提單制度出現(xiàn)了一個死癥,可說是無治療良法,就是無單放貨問題.ill一,憑單放貨及其重要性早期的國際貿(mào)易都是實物形式的交易.隨著國際貿(mào)易的發(fā)展,商人不再隨船航行,在交出貨物以供運輸時,他希望承運人能出具一張收到貨物的證明文書,而提單就是這樣一紙證明文書.閉當(dāng)提單發(fā)展為在目的港向承運人提貨的唯一憑證后,承運人在目的港就需要將貨物交給提單持有者,這樣提單和貨物就密切地聯(lián)系了起來.因此,商人們開始賦予提單一種新的功能,即用以代表運輸途中的貨物,并代替貨物本身進(jìn)行轉(zhuǎn)讓.提單有了這個作用后,轉(zhuǎn)讓提單也就轉(zhuǎn)讓了在目的港的提貨權(quán),處分提單也就處分了尚在海上的貨物.0提單的這種能代表貨物本身進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的功能是為了適應(yīng)海上運輸?shù)奶攸c而發(fā)展起來的,是其他運輸單據(jù)所不具備的,這便是提單特殊的物權(quán)憑證屬性,而提單代表貨物轉(zhuǎn)讓的前提是其自身也應(yīng)當(dāng)具有可轉(zhuǎn)讓性,否則賦予提單物權(quán)憑證性的目的就不能達(dá)到.因此,提單的可轉(zhuǎn)讓性是其物權(quán)憑證性的必然要求,提單的物權(quán)效力通過提單轉(zhuǎn)讓而實現(xiàn).物權(quán)憑證性和可轉(zhuǎn)讓性均是現(xiàn)代意義上的提單的本質(zhì)屬性.兩者密不可分,互為前提.通過對提單物權(quán)憑證性和可轉(zhuǎn)讓性的簡單探討,我們可以看出在海上貨物運輸過程中,提單就相當(dāng)于貨物本身.雖然商人無法實際占有貨物,但是可以通過占有提單來實現(xiàn)對貨物的擬制占有,從而通過轉(zhuǎn)讓提單來轉(zhuǎn)讓貨物.因此,在目的港承運人必須要憑單放貨,而沒有義務(wù)去查明提單持有人是否真的對貨物享有所有權(quán),更不能因某些其他單據(jù)例如收貨單,保函等就將貨物交給非提單持有人.如果承運人不憑單放貨即無單放貨,那么提單便會失去其物權(quán)憑證的功能.在買賣雙方和銀行之間流轉(zhuǎn)的提單就會相當(dāng)于一張廢紙,提單持有人對貨物的權(quán)利也將失去保障,這對整個提單法律制度甚至國際貿(mào)易制度都會產(chǎn)生巨大的顛覆.二,無單放貨問題的產(chǎn)生無單放貨,是指承運人未憑正本運輸單證將貨物交付給有權(quán)提取貨物的人收貨人.州在實踐中,最常見的無單放貨,是在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓提單(不記名提單和指示提單)的情況下,承運人未憑正本提單,而是以其他方式,如憑著收貨人出具的提單副本加保函交付了貨物.在當(dāng)今的海運實務(wù)中,不論是在承運人簽發(fā)記名提單還是簽發(fā)其他可轉(zhuǎn)讓提單的情況下,都是傾向于要求承運人憑單放貨.既然憑單放貨如此重要,那么為什么還會有那么多承運人無單放貨,屢禁不絕,而無視這樣做可能承擔(dān)的責(zé)任和因此而遭受的損失.雖然在當(dāng)今海運欺詐猖獗的情況下,不少承運人為謀取私利而違法無單放貨,但這并不是全部的原因.一些現(xiàn)實的無奈的因素,也同樣會使得善意的承運人只能無奈地去無單放貨.(一)避免船期延誤造成的巨大經(jīng)濟(jì)損失承運人都希望可以憑單放貨,但是如果收貨人沒有辦法及時地持提單提取貨物,而承運人又不能無單放貨,則船舶可能就會因此而滯留,導(dǎo)致船期延誤.船舶在港口多停留一天所產(chǎn)生的額外費用支出是巨大的,并且可能因為船期的延誤而導(dǎo)致下一航次租船合同也受到影響,而被對方承租人以違約提起損害賠償.而如果收貨人對提單遲到并無過錯,他是沒有法定義務(wù)負(fù)擔(dān)這些額外支出的,那么這筆費用只能由承運人自己來負(fù)擔(dān).所以承運人往往選擇無單放貨而去承擔(dān)有可能需要其承擔(dān)的責(zé)任,也不會選擇去耽誤船期來造成更大的經(jīng)濟(jì)損失.(二)收貨人在目的港當(dāng)?shù)貏萘姶螽?dāng)今的海上貨物運輸合同多為國際性的,所以目的港在一些情況下對于承運人來說是很不熟悉的國外某港,而收貨人卻可能是在目的港所在地甚至目的港所在國都很有影響的大企業(yè),大財團(tuán),其實力雄厚,關(guān)系復(fù)雜.因此,即便收貨人因為未付【收稿日期】20050907【作者簡介】賀旭紅(1967一),女,山西太原人,國際法碩士,北京交通大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院講師,研究方向:國際法與國際貿(mào)易.l4貨款或者銀行業(yè)務(wù)問題而尚未收到提單,按規(guī)定不能提取貨物,卻可能憑著地方保護(hù)主義以及其關(guān)系網(wǎng)的覆蓋而向目的港港口當(dāng)局施加壓力,然后港口當(dāng)局又對承運人以扣船等理由轉(zhuǎn)加壓力,最終迫使承運人屈服而無單放貨.三,無單放貨問題的解決(一)完善相關(guān)法律制度聯(lián)合國國際貿(mào)易法律委員會正在起草的國際運輸法草案中對貨物交付問題的規(guī)定可以對解決無單放貨問題起到根本的指導(dǎo)作用.1.對記名提單下貨物交付的規(guī)定.草案對未簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運輸單證時的貨物交付規(guī)定如下:如果沒有簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子記錄:(1)控制方應(yīng)在貨物到達(dá)目的地之前或之時,將收貨人的姓名告知承運人.(2)承運人應(yīng)在第7條第3款所提及的時間和地點,在收貨人出示適當(dāng)?shù)纳矸葑C明后將貨物交給收貨人.該條適用于兩種情況:(1)簽發(fā)了一份不可轉(zhuǎn)讓的運輸單證如記名提單;(2)沒有簽發(fā)任何運輸單證.該條第1款規(guī)定了控制方(通常為托運人)行使控制權(quán),指定或變更收貨人的時間限制貨物到達(dá)目的地之前或之時.該款的另一層含義是,只要在貨物到達(dá)目的地之前或之時,貨物尚未交付,則控制方就可以行使控制權(quán),改變運輸單證上記載的收貨人,或者在沒有簽發(fā)運輸單證的情況下,重新指定收貨人.該條第2款規(guī)定,承運人應(yīng)當(dāng)向不可轉(zhuǎn)讓的運輸單證上記載的或控制方指示的收貨人,或者在沒有簽發(fā)任何單證的情況下,向控制方指定的收貨人交付貨物;而交貨的條件為:該收貨人需出示適當(dāng)?shù)纳矸葑C明.在草案的框架下,如果簽發(fā)了一份諸如記名提單這樣的不可轉(zhuǎn)讓單證,或者沒有簽發(fā)任何單證時,承運人在目的港交貨時只需查明收貨人的身份即可向其交貨,并不需要其出示提單.草案的這一規(guī)定總結(jié)了各國立法和司法實踐經(jīng)驗,并參考了(1990年國際海事委員會海運單統(tǒng)一規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,反映了國際航運實際的客觀要求.刪2.對可轉(zhuǎn)讓提單下貨物交付的規(guī)定.根據(jù)草案的規(guī)定,如果簽發(fā)了一份可轉(zhuǎn)讓運輸單證或電子記錄,在通常情況下,收貨人向承運人要求提貨,以及承運人向收貨人交付貨物,應(yīng)遵照下列一般規(guī)則進(jìn)行:首先,行使運輸合同下任何權(quán)利的收貨人有義務(wù)提貨.草案第46條規(guī)定:貨物到達(dá)目的地后,根據(jù)運輸合同行使其任何權(quán)利的收貨人應(yīng)在第7條第3款規(guī)定的時間和地點接收交付的貨物.如果收貨人違反此項義務(wù),將貨物留給承運人或履約方保管,承運人或履約方將作為收貨人的代理人照看貨物,但不對貨物的滅失和損壞承擔(dān)任何責(zé)任,除非此種滅失或損壞是由于承運人或履約方的故意或明知可能造成損失而輕率地作為或不作為造成.其次,持單人有權(quán)提貨,承運人有義務(wù)向該持單人交貨.草案第49條(a)款規(guī)定:(i)在不影響第46條規(guī)定的情況下,一份可轉(zhuǎn)讓運輸單證的持單人有權(quán)在貨物到達(dá)目的地后要求承運人交貨,此時承運人應(yīng)按照第7條第3款規(guī)定的時間和地點憑提交的可轉(zhuǎn)讓運輸單證向該持單人交貨.以上規(guī)則明確了以下兩點:第一,收貨人即使持有可轉(zhuǎn)讓的運輸單證,在他不行使運輸合同項下的權(quán)利時,也沒有義務(wù)提貨,只有當(dāng)他行使了權(quán)利,如控制權(quán),才有義務(wù)提貨;第二,提貨對持單人來說是一項權(quán)利,但對行使運輸合同項下權(quán)利的收貨人來說,則是一項義務(wù).這是由于提單在持單人手中,更多地體現(xiàn)為物權(quán)憑證功能,在收貨人手中,則更多地體現(xiàn)為合同功能.同時,草案突破了以往的立法,不再將惟一憑單證交付貨物作為一項強制性的義務(wù)加諸承運人,而是規(guī)定,在一些特殊的情況下,或者符合一定的條件,承運人無單放貨,無需承擔(dān)無單放貨的責(zé)任.根據(jù)草案的規(guī)定,以下3種情況的無單放貨,承運人不承擔(dān)無單放貨的責(zé)任:(1)目的港法律規(guī)定承運人不得將貨物直接交給收貨人時的無單放貨.(2)目的港無人提貨,承運人按照控制方,托運人或者發(fā)貨人的指示交貨時的無單放貨.(3)承運人在目的港無單放貨后,持單人才持有該運輸單證,且其在成為持單人時知道或者應(yīng)當(dāng)知道貨物已經(jīng)交付.3.對草案關(guān)于無單放貨的規(guī)定的評價.與從前任何個海上貨物運輸公約相比,草案關(guān)于貨物交付的規(guī)定,無疑是革命性的,這在有關(guān)無單放貨的規(guī)則中體現(xiàn)得更為明顯.另外,草案對于目前存在較大爭議的一些問題,以及以往的立法或慣例中不夠明確的問題,做出了明確的規(guī)定.首先,草案對于不可轉(zhuǎn)讓運輸單證下的貨物交付問題做出了明確的規(guī)定,這在以往的公約中是沒有的.這對未來統(tǒng)一不可轉(zhuǎn)讓運輸單證下的貨物交付,顯然具有重要意義.其次,在一些具體的制度上,草案進(jìn)行了大膽而有益的嘗試.如在目的港無人提貨的應(yīng)對,承運人無單放貨后運輸單證的效力,承運人在目的地行使對貨物處置權(quán)等這些問題上所提出的各項具體規(guī)則,大部分都是在國際海上貨物運輸立法中第一次出現(xiàn)的.最后,草案就無單放貨問題,從立法上所做的大膽嘗試,必將對各國相關(guān)法律的完善及無單放貨問題的解決產(chǎn)生積極的影響.當(dāng)然其規(guī)定也存在著一些過于原則化,理想化等問題,使之缺乏可操作性,需要進(jìn)一步地修訂.(二)電子提單的應(yīng)用1.電子提單制度.電子提單,指通過電子傳送的有關(guān)海上貨物運輸合同的數(shù)據(jù).電子提單與傳統(tǒng)的提單不同,它不再是一種紙面單證,而是一種無紙單證,即一系列有關(guān)海上貨物運輸合同的電子數(shù)據(jù),按特定的規(guī)則組合而成,并通過電子數(shù)據(jù)交換進(jìn)行傳送.16電子提單的流轉(zhuǎn)通過電子數(shù)據(jù)交換實現(xiàn).實現(xiàn)電子提單的流轉(zhuǎn),必須將承運人,承運人的代理人,托運人,收貨人和銀行各自的電腦聯(lián)成網(wǎng)絡(luò).電腦將貨物運輸合同中的數(shù)字,文字,條款等,按特定的規(guī)則,轉(zhuǎn)化為電訊,并將這些電訊組合成傳遞單位,借助于電子通訊設(shè)備,從一臺電腦傳送至另一臺電腦.在傳送過程中,各關(guān)系方之間主要依靠密碼來對數(shù)據(jù)內(nèi)容加以核實確認(rèn).2.電子提單為何能解決無單放貨問題.從本文之前所做的論述可以看出,無單放貨問題之所以會產(chǎn)生,主要是提單的物權(quán)憑證作用要求必須要憑單放貨.而紙面的提單由于各種條件的制約和影響,經(jīng)常不能及時地到達(dá)收貨人手中,以致承運人只能無單放貨.而在電子提單制度中,由于其是無紙單證,所以不存在無單放貨問題.收貨人只需證明自己的身份,承運人核實與收到的電訊一致即可放貨.在某種意義上說,電子提單是無紙的記名提單.3.電子提單需要滿足的條件.一份能夠解決無單放貨問題的理想的電子提單,需要滿足如下幾個條件:(1)能夠去轉(zhuǎn)讓貨物或財產(chǎn).(2)能夠轉(zhuǎn)讓運輸合約.(3)能起到文件證明的作用.(4)能提供大家任意使用.(5)能夠有效地防止或減少欺詐.(6)能加快單證的處理速度.4.電子提單現(xiàn)有的局限.從上面所列的條件,我們就可以看出對比理想狀態(tài),現(xiàn)有的電子提單制度還有著不小的差距,主要存在以下幾點局限:(1)電子提單應(yīng)用上的不普及.電子提單是新生事物,由于資金和技術(shù)原因,目前在世界上的應(yīng)用尚不普及.全球的科技發(fā)展不平衡,計算機網(wǎng)絡(luò)并沒有覆蓋到各個角落,因此在許多港VI是不能夠去采用電子提單來進(jìn)行發(fā)貨,提貨業(yè)務(wù)的.(2)運輸合同的條款問題.傳統(tǒng)的提單背面都印有很多條款.在電子提單情況下,如果這些條款轉(zhuǎn)化為電子數(shù)據(jù)進(jìn)行傳送,勢必程序繁瑣,既費錢又耗時.因此,在實際業(yè)務(wù)中,一般只是在傳送的電訊中,提及特定的運輸合同條款與條件.但是一旦發(fā)生爭議,也會很難確定雙方關(guān)于如何解決爭議的約定,因為在電子提單中缺少明確的規(guī)定.(3)電子提單的書面形式問題.電子提單作為一種無紙單證,雖然其出現(xiàn)在某種意義上來說解決了無單放貨的問題,但是它因其虛擬性所以在法律上缺乏足夠的證明效力.各國法律一般都要求運輸合同具有書面形式,并經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署.為了使電子提單滿足這種要求,國際海事委員會電子提單規(guī)則規(guī)定電腦存儲器中儲存的,并可在電腦屏幕上用人類語言顯示,或者已由電腦打印出來的電子數(shù)據(jù),視為書面形式.(4)電子提單的安全問題.因為電子提單的整個流轉(zhuǎn)過程都是通過網(wǎng)絡(luò)來完成,而當(dāng)今的計算機經(jīng)濟(jì)犯罪又很猖獗,那么單單依靠網(wǎng)絡(luò)來傳送貨物信息,是否能夠保證雙方交易的安全呢?面對很容易就可能被計算機高手修改的電訊密碼,承運人又怎能絕對地相信所接受的關(guān)于收貨人的信息并據(jù)以交貨呢?電子提單制度的發(fā)展對國際航運業(yè)務(wù)和無單放貨問題的解決來說都是一件很好的事情,但是想要更好地實現(xiàn)它的作用,以上的問題是必須要加以思考,不斷完善的.隨著國際貿(mào)易和航運業(yè)務(wù)的發(fā)展,在實務(wù)中出現(xiàn)了很多單證和提單并列而用,但是我們?nèi)匀恍枰宄卣J(rèn)識到,提單所發(fā)揮的重要作用和其在國際貿(mào)易史的重要地位,是其他單證很難取代的.面對無單放貨這一現(xiàn)代提單業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的難題,應(yīng)該正確地認(rèn)識它的本質(zhì),思考正確合理的解決辦法,而不是像某些學(xué)者一樣偏激地主張取消提單制度.提單有一個漫長而輝煌的歷史,曾促使了國際貿(mào)易從實物交易走向單證交易;它今后仍將繼續(xù)發(fā)揮作用,成為國際貿(mào)易從單證交易走向電子訊息交易的有力推動者.【參考文獻(xiàn)】1】楊良宜.提單及其付運單證【M】.北京:中國政法大學(xué)出版社,2001.【2】郭瑜.提單法律制度研究【M】.北京:北京大學(xué)出版社,1997:1.【3】PaulTodd.現(xiàn)代提單的法律和實務(wù)【M】.郭國汀,賴民譯.大連:大連海運學(xué)院出版社,1992:5.【4】【5】司玉琢.關(guān)于無單放貨的立法嘗試J1.中國海商法年刊.大連:大連海事大學(xué)出版社,2003:2,4.6】【7】司玉琢.海商法M】.北京:法律出版社,2004:145,1,17.(責(zé)任編輯:校對:Q)(上接第11頁)的內(nèi)容,這兩者有同方向變動的趨勢,但并不完全一致.從長期看,資本的價值構(gòu)成與資本的技術(shù)構(gòu)成呈同方向變化,隨著人類的進(jìn)步,技術(shù)構(gòu)成的提高是不可阻擋的,資本技術(shù)構(gòu)成一定會提高,但在資本技術(shù)構(gòu)成提高的情況下,我們?nèi)匀豢梢允官Y本的價值構(gòu)成不變甚至是減少,從而使資本有機構(gòu)成不變或減少,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.(一)改變分配結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)制度不變的情況下,我們可以通過改變分配結(jié)構(gòu),使C/V不變或減少,促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長.(1)在國民收入初次分配中,確定合理的積累率和消費率,克服投資膨脹而需求相對不足的狀況;(2)提高勞動力的價值.主要是通過個人收入分配制度和社會保障制度的改革,提高公務(wù)員的工資報酬;對弱勢群體及低收入階層可以采取最低工資制度,建立完善的失業(yè)保險機制等增加V的比重;同時,可以采取征收累進(jìn)的個人所得稅,征收遺產(chǎn)稅,鼓勵富人參與慈善捐款等方法,也可以使C部分增幅減緩.(3)加大人力資本的投入.對人力資本的投資,相應(yīng)提高勞動力價值,從而在一定范圍內(nèi)改變不變資本與可變資本的比例(改變資本的價值構(gòu)成),即相對縮小不變資本與可變資本增長速度上的差距,從而減緩經(jīng)濟(jì)增長的不穩(wěn)定性.其中尤其是提高占我國人VI絕大多數(shù)的農(nóng)村勞動者的教育水平有著深遠(yuǎn)的意義,它不僅是我國國民經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展的需要,也是出于人類平等的需要,同時也正是我們社會主義生產(chǎn)的主要目的.(二)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中,一些新興產(chǎn)業(yè)將要建立,同時也會有一些產(chǎn)業(yè)被淘汰.基于我國的基本國情,我們在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時,既要符合國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一般趨勢即由從勞動密集型產(chǎn)業(yè)到技術(shù)密集型或資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展,也要看到我國就業(yè)形勢嚴(yán)峻的實際情況.1.大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè).第三產(chǎn)業(yè)的資本有機構(gòu)成大大低于第一和第二產(chǎn)業(yè),把它們加入社會總生產(chǎn)過程,會相對降低社會平均資本有機構(gòu)成.當(dāng)然,第三產(chǎn)業(yè)也存在技術(shù)進(jìn)步,以及