《公共產品理論》PPT課件.ppt

第三章公共產品理論 西方經濟學歷來十分重視對公共產品問題的研究 這不僅因為公共產品是市場機制發(fā)生失靈的一個重要領域 公共經濟學中的資源配置職能也主要體現(xiàn)在公共產品的提供上 而且市場經濟體制下政府的公共支出主要以公共產品的提供范圍為依據 因此 公共產品的研究 構成了公共經濟學理論的一個核心內容 第一節(jié)公共產品與私人產品第二節(jié)公共產品的有效供給第三節(jié)混合產品第四節(jié)地方公共產品 第一節(jié)公共產品與私人產品 一 公共產品的定義考察公共產品的發(fā)展史 我們認為有三種代表性的界定 薩繆爾森的定義 公共產品就是所有成員集體享用的集體消費品 社會全體成員可以同時享用該產品 而每個人對該產品的消費都不會減少其他社會成員對該產品的消費 奧爾森的定義 在其著作 集體行動的邏輯 一書中 他認為 任何物品 如果一個集團中的任何人都能夠消費它 它又不能適當地排斥其他人對該產品的消費 該產品即為公共產品 布坎南的定義 在 民主財政論 一書中 他認為 任何集團或社團因為任何原因通過集體組織提供的商品或服務 都將被定義為公共產品 為現(xiàn)代經濟學所廣泛接受的定義 是被后來經濟學家發(fā)展的薩繆爾森的定義 經濟學家們常常從分析公共產品的兩大基本特征來界定公共產品的概念 也有人認為是三個基本特征 受益的非排他性 non exclusive 消費的非競爭性 non rival 效用的不可分割性 non divisibility 理解公共產品 1 非排他性所謂非排他性 簡單而言指的是 產品一旦被提供出來 就不可能排除任何人對它的不付代價的消費 最起碼從合理成本的角度來看是如此的 嚴格而言 這包含三層含義 1 任何人都不可能不讓別人消費它 即使有些人有心獨占對它的消費 但或者在技術上是不可行的 或者在技術上可行但成本卻過高 因而是不值得的 2 任何人自己都不得不消費它 即使有些人可能不情愿 但卻無法對它加以拒絕 3 任何人都可以恰好消費相同的數量 典型例子 國防 科斯的燈塔 理解公共產品 2 非競爭性所謂非競爭性指的是 一旦公共產品被提供 增加一個人的消費不會減少其他任何消費者的受益 也不會增加社會成本 其新增消費者使用該產品的邊際成本為零 還以國防為例 一經提供 多保護一個人不會減少其他任何人的受益 也不要求額外追加資源投入 再比如電視節(jié)目 增加一個用戶消費決不會影響到我們大家收看同樣的節(jié)目 也不會給其他有關方面帶來成本的增加 理解公共產品 3 效用的不可分割性公共產品是向整個社會提供的 具有共同受益或聯(lián)合消費的特點 其效用為整個社會的成員共享 而不能將其分割為若干部分 分別歸屬于某些個人或廠商享用 或者 不能按照誰付款 誰受益的原則 限定為之付款的個人或廠商享用 理解公共產品 4 非排他性和非競爭性之間的關系顯然 非排他性和非競爭性之間存在著某種相關關系 許多非競爭性的產品也是非排他性的 例如前面指出的例子 國防就是如此 但是 這兩個特征也并不總是同時出現(xiàn)的 對有些產品而言 它可能只具有以上兩種屬性中的一種 例如 對某些橋而言 從橋上通過是非競爭性的 但是卻可以通過收過橋費而實現(xiàn)它的排他性 反過來 當到了高峰期 假設沒有收費亭 雖然在大多數情況下是非排他性的 任何人都可以從橋上通過 但是由于 擁擠 其消費當然是競爭性的了 這一點 任何一個遭受過塞車之苦的人恐怕都深有體會 理解公共產品 針對以上定義 有以下5點值得注意的地方 1 即使每個人消費該產品的數量都一樣 也不必要求所有的人對這種消費的評價都相同 例如 當一個導彈系統(tǒng)建造好之后 每個人都別無選擇 只能消費這項服務 但是 對那些認為該系統(tǒng)增加安全性的人來說 它的價值是正的 而對那些相信增加導彈只會使軍備競爭升級 從而危機國家安全的人來說 增加導彈的價值是負的 當然 他們也不情愿為增加導彈付錢 理解公共產品 2 對公共產品的劃分不是絕對的 要取決于市場和技術條件 例如 對一個圖書館來說 一個大的圖書館閱覽室一般而言是公共產品 但是隨著讀者數量的增加 這就產生了經濟學上所謂的 擁擠 問題 從而使消費的質量下降了 不利于學術研究 在這種情況下 公共產品的非競爭性條件就沒有能被很好地滿足 再如道路堵塞也是這方面的一個典型的例子 不過 人們現(xiàn)在正在評估一種技術 它可以利用一種設備來鑒別經過的車輛 并且自動從預先支付的賬戶中扣除路費 這樣 從某種意義上來說 它就不是公共產品了 而成了一種可收費產品 或者叫俱樂部產品 還有公用汽車和公共自行車也是很好的例子 理解公共產品 3 許多在傳統(tǒng)上不被認為是商品的事物具有公共產品的特征 例如誠實就是這樣 因為 如果每個市民在商品交易時都是誠實的 整個社會就會因為節(jié)省了商業(yè)交易成本而獲益 這種成本的減少當然既表現(xiàn)為非競爭性 也表現(xiàn)為非排他性 理解公共產品 4 在以上定義的前提下 私人產品也并不一定完全由私人部門來提供 公共產品也并不一定要求必須由公共部門來提供 在現(xiàn)實中 很多私人產品往往是由公共部門來提供的 即由政府提供的競爭性產品 例如在某些場合下 人們認為 保健服務和住房就是兩個由公共部門提供私人產品的例子 而當一個人把自己的私家花園捐贈給社區(qū)的時候 這種公共產品就是由私人來供給的 理解公共產品 5 公共部門要提供某種產品或服務也并不一定意味著必須由公共部門來生產該產品或服務 對政府服務來說 區(qū)分其提供還是生產某項服務是很有必要的 例如對廢物回收來說 有些社區(qū)是自己生產這項服務 即由公共部門主管購買垃圾車 雇用工人 安排日程 而在另外一些社區(qū) 由政府提供這項服務 它往往雇用私人企業(yè)來做這項工作 再比如 政府可能通過征稅來為人行道的清潔付費 或者可能要求各單位 各人自掃門前雪 都是這方面的例子 總之 提供一項服務和生產服務之間的區(qū)別是深刻的 它是整個當代民營化概念的核心 給出了政府所應扮演的角色的前景 薩繆爾森對公共產品的描述對私人產品 X Xi對公共產品 X Xi 二 公共產品的分類 排他性 是 是 競爭性 否 否 競爭性 1 純公共產品 是指在消費上不存在競爭 任何一個消費者對該產品的消費對不會對其他任何消費者產生任何影響 同時對該產品的消費無法實現(xiàn)排他 消費者 搭便車 行為不產生任何成本 所以 市場機制在純公共產品領域無法發(fā)揮其 看不見的手 的功效 個人或企業(yè)都不愿意提供這中無法回收成本和無法獲利的產品 因而只能是通過非市場機制來提供 目前世界各國的普遍做法是由政府提供 2 公共資源型公共產品的特點是消費上具有競爭性 但是卻無法實現(xiàn)有效地排他 如公共漁場 公共牧場等就屬于這類產品 公共資源產生新問題 一旦提供了一種物品 決策者就需要關注它被使用了多少 即對 公地悲劇 TragedyoftheCommons 的關注 公地悲劇的解決 1 確立產權例如 英國的圈地運動 2 通過社會的自我組織和自我治理來有效管理奧斯特羅姆在 公共事務的治理之道 一書中 指出在一定的自然條件下 處于公共事務兩難困境的人們可能依靠自己的智慧 確定適合的制度安排 改變他們所處的情境結構 從而避免悲劇發(fā)生 公共資源還包括魚 鯨和其他野生動物 歐洲人第一次去北美洲時 這個大陸上的野牛數量超過6000萬頭 但在19世紀期間獵殺野牛盛行 以至于到1900年 在政府保護這種動物之前 只剩下400頭左右了 但是黃牛這種具有商業(yè)價值的動物卻沒有絕種 為什么象牙的商業(yè)價值卻是大象的威脅 牛肉的商業(yè)價值卻是黃牛的護身符 3 俱樂部型公共產品的特點是消費上具有非競爭性 但比較容易排他 如可以直接收費的公共游泳池 電影院和公共圖書館等 第二節(jié)公共產品的有效供給 一 公共產品的需求在探討公共產品的有效供給前 先分析對公共產品的需求 純私人產品的需求 價格 元 條 765DC MRC43E2DB MRB1DA MRA01234567面包的數量 條 純公共產品的需求 邊際效益 元 800700600500400300D MR MSR200DA MRA100DB MRB0DC MRC12345燈塔的數量 一 公共產品需求的經濟體現(xiàn) 公共產品存在的意義 1 調節(jié)宏觀經濟 國家政策類公共產品 2 穩(wěn)定社會秩序 公共安全 3 改善市場條件 政府規(guī)制 4 提高生活質量 人們對綠地的需求 潔凈的空氣的需求 優(yōu)美的環(huán)境的需求 出行方便快儉的需求等 5 發(fā)展文化教育 教育 文化的重要性 6 鞏固國家安全 國防 7 保護生態(tài)環(huán)境8 推動經濟增長 政府投資基礎設施等帶動GDP增長 二 影響公共產品需求的因素1 公共產品的價格2 公共產品的功能3 社會文明程度4 居民消費文化5 居民收入水平6 居民的需求偏好表露 三 公共產品需求的發(fā)展趨勢1 公共產品需求規(guī)模不斷增大2 公共產品需求結構不斷豐富3 公共產品需求質量不斷提高 從對私人產品和公共產品的需求與提供的分析中可以看出 公共產品同私人產品一樣 存在需求 其消費規(guī)模所適用基本原理與私人產品是一致的 即只有當社會邊際效益等于社會邊際成本 公共產品提供的數量才會達到最佳 MSR MSC 二 公共產品的有效供給 一 傳統(tǒng)經濟學理論認為 私人部門提供公共產品的無效率1 競爭性的市場不可能達到公共產品的帕累托最優(yōu) 這是因為一方面 由于具備非排他性 每個人都相信他付費與否都可以享受公共產品的好處 從而公共產品的投資無法收回 私人企業(yè)自然不會提供這類產品 搭便車現(xiàn)象 公地的悲劇 三個和尚的故事 2 另一方面 公共產品非競爭性 使的公共產品邊際成本為零 按照帕累托最優(yōu)所要求的邊際成本定價的原則 這些產品必須免費提供 這也是私人企業(yè)難以接受的 二 傳統(tǒng)經濟學理論中公共產品的供給模型和具體方式供給模型 1 庇古均衡 征收庇古稅2 局部均衡分析3 林達爾均衡提出的供給方式 1 自愿捐獻和成本分擔 2 強制性融資 解決搭便車問題 上述供給方式也存在缺陷 所以必須由政府來提供 通過公共支出方式來解決 1 庇古均衡 把社會成員在消費公共物品中獲得的邊際效用與這些人向政府納稅的邊際負效用聯(lián)系起來 從而從理論上來說明如何提高公共產品供給效率的一種經濟學研究方法 公共產品有效供給的條件 個人對公共產品消費的邊際效用等于納稅的邊際負效用 2 局部均衡分析 私人產品的最優(yōu)供給 SS E O Q2 Q1 Q0 Q P0 P1 P F G DD MSR MRi MSC i 1 2 n 公共產品的有效供給 SS DD P P0 Q1 P1 Q0 P2 E F MSR Mri MSC 3 林達爾均衡兩個假設前提 a 每個社會成員都愿意準確地披露自己可以從公共物品的消費中獲得的邊際效益 而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應分擔的成本費用的動機 b 每個社會成員都清楚地了解其他社會成員的嗜好以及收入狀況 甚至清楚地掌握任何一種公共物品或服務可以給彼此帶來的真實的邊際收益 從而不存在隱瞞個人邊際效益可能 林達爾均衡 A承擔的的稅金比例 h 1h1h2h 0 OaBG1G G2公共產品數量 ObA BA B所承擔的稅金比例 林達爾均衡討論的是公共產品生產中的討價還價過程中的偏好顯示問題 當人們彼此間不能就公共物品的生產采取合作態(tài)度時 均衡就會受到破壞 或達不到 林達爾均衡 消費者都能夠準確披露自己從公共物品或服務的消費中獲得的邊際收益 并愿意為此承擔相應的稅負 則公共物品的提供可以達到最有效率的水平 1 自愿捐獻和成本分擔 2 強制性融資 解決搭便車問題 公共產品有效提供方式 三 公共產品供給的理論創(chuàng)新和發(fā)展趨勢 多元化和市場化 1 公共產品供給多元主體的確認原則 受益空間 范圍 由于公共產品受益空間的不同 理論界提出了公共產品的層次性特征 從而提出了公共產品存在的不同類型 全球性公共產品 全國性公共產品 地方性公共產品 城市公共產品 農村公共產品 社區(qū)公共產品 2 公共產品市場化供給的確認原則 非排他性和非競爭性的相關性俱樂部型公共產品 收費的體育場館等 公共資源型公共產品 公共牧場 四 公共產品政府提供與市場化供給的效率比較 說明 表示市場化供給效率高 表示政府提供效率高 0表示差異不大 資料來源 胡鞍鋼 影響決策的國情報告 清華大學出版社2002年版 第225頁 五 公共產品的非政府提供方式 合同外包政府授予經營權 特許經營 經濟資助 如對科學技術發(fā)展的資助 住宅補貼 其他財政資助 政府參股 基礎設施 政府提供法律保護 第三節(jié)混合產品 一 什么是混合產品 既有公共產品性質 又有私人產品性質的產品 既是個人投資的對象 又具有溢出效應 從而既要有個人付費 又要有社會支付部分成本來保證這類產品的有效供給 不擁擠的橋梁 成本 價格A擁擠線通過能力線DDP0E0MRMC0Q0Q QYQC通過量 擁擠的橋梁 成本 價格A擁擠線通過能力線MCDDP0E0MRMC0Q0QYQ QC通過量 第四節(jié)地方公共產品 一 地方公共產品的特征1 受益范圍上的地方性2 存在外部效應和擁擠效應3 層次性 二 地方公共產品的供給1 中央統(tǒng)一提供的低效率 中央與公共產品需求者的 距離效應 導致中央政府不能完全清楚地方消費者對公共產品的真實需求 2 政府競爭 地方政府作為理性經濟人 希望自己轄區(qū)內的納稅人增多 為此 就要提供納稅人所需求的公共產品 不同的地方政府都有這樣的想法之后 就形成了地方政府之間的競爭 3 用腳投票 蒂布特認為 納稅人有自由流動遷徙 選擇自己生活空間的權利 此處不留爺 自有留爺處 納稅人的流動 對地方政府來講 就是一種 用腳投票 4 總結 在地方政府之間提供公共產品的競爭和以自由遷徙為前提的 用腳投票 的相互作用下 地方公共產品的供應可以達到帕累托最優(yōu) 達到資源配置的有效 三 政府間 上下級 公共產品供給的責任劃分原則受益原則 哪級政府受益哪級政府提供效率原則 哪級政府提供效率高哪級政府提供技術原則 公共產品受益可不可分割性例如 中央 國防 外交 央地 失業(yè)保險 環(huán)境保護 地方 消防 供水 衛(wèi)生 要逐步將國防 外交 國家安全 出入境管理 國防公路 國界河湖治理 全國性重大傳染病防治 全國性大通道 全國性戰(zhàn)略性自然資源使用和保護等基本公共服務確定或上劃為中央的財政事權 國務院關于推進中央與地方財政事權和支出責任劃分改革的指導意見國發(fā) 2016 49號 要逐步將社會治安 市政交通 農村公路 城鄉(xiāng)社區(qū)事務等受益范圍地域性強 信息較為復雜且主要與當地居民密切相關的基本公共服務確定為地方的財政事權 要逐步將義務教育 高等教育 科技研發(fā) 公共文化 基本養(yǎng)老保險 基本醫(yī)療和公共衛(wèi)生 城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險 就業(yè) 糧食安全 跨省 區(qū) 市 重大基礎設施項目建設和環(huán)境保護與治理等體現(xiàn)中央戰(zhàn)略意圖 跨省 區(qū) 市 且具有地域管理信息優(yōu)勢的基本公共服務確定為中央與地方共同財政事權 并明確各承擔主體的職責 四 中央政府對地方政府的轉移支付中央對地方政府的轉移支付制度是將中央財政收入的一部分轉作地方政府的收入來源 以滿足地方政府提供地方公共產品的需要的一種財政制度 轉移支付制度的必要性 1 糾正外部性2 糾正橫向財政不平衡3 糾正縱向財政不平衡4 實現(xiàn)特殊的政策目標 案例討論 案例一 公共廁所該不該收費 從2002年5月1日起 杭州市由市容環(huán)衛(wèi)部門直管的公廁取消收費 沿街和風景區(qū)的賓館 飯店 商場等單位的公廁全部免費向社會開放 此前杭州市有480座公廁 其中80座一 二類公廁實行收費 主要分布在風景區(qū) 繁華地段和窗口地區(qū) 市政市容管理局局長表示 這些收費公廁每年可帶來300萬元的收入 這在一定程度上減輕了政府財政的壓力 取消收費后 市政府將補貼公廁維護所需的資金 公廁的開放時間不變 保潔質量不會下降 原有的公廁收費工作人員也將得到妥善的安排 現(xiàn)實中 免費使用的公共廁所長期失修 設施陳舊簡陋 骯臟不堪 不僅影響老百姓的生活質量 也影響中國城市的形象 并妨礙旅游業(yè)的發(fā)展 這是因為 公廁免費的結果往往就是公共經濟學中所說的 公地的悲劇 即人們會過度地使用這些廁所 不會調整自己的行為 導致公廁破敗不堪 有時財政 環(huán)衛(wèi)等政府部門不斷增加投入費用 但無濟于事 正是在這樣的背景下 20世紀80年代中期開始 我國一些城市陸續(xù)實行廁所收費制度 這種制度實行以后 絕大多數收費廁所的設備和衛(wèi)生狀況明顯好于其他不收費的開放式廁所 外界對于中國城市的印象也有所改觀 問題 針對以上現(xiàn)實 結合公共產品相關理論 討論 公共廁所該不該收費 案例二 農民的 道路權 怎樣保護 鄉(xiāng)間道路的非排他性 2004年 寧夏回族自治區(qū)曾出現(xiàn)過 鄉(xiāng)間道路收費 的糾紛 賀蘭縣四十里店鄉(xiāng)四十里店村的部分農民分散居住于109國道的東西兩旁 前幾年自治區(qū)交通部門在109國道上修建了一座公路收費站 位置正好在村中間 農民的拖拉機從農田拉著蔬菜回家 或者從村南到村北 部必須經過這個收費站 每次都必須交過路費 為減輕農民負擔 四十里店村村委會拿錢在國道四邊數百米處另修了一條簡易路 專供村民的車在本村行走時繞開收費站 農民方便了 卻又出現(xiàn)了新問題 公路上南來北往的大卡車 客運車 為了逃避交費 竟然也從農民修的自用道路上繞行 它們壓壞了水渠涵洞的水泥管 碰掉了水泥橋的護攔板 對此 農民們非常氣憤 于是有人想出了過路收費以補償損失的辦法 每過一車收費1元或2元 有人不愿交錢 還向政府舉報 有關部門根據國家關于道路設置收費站的規(guī)定 強令四十里店村關閉了那個收費點 我們要問 農民的道路權如何保護 鄉(xiāng)間道路該不該收費 案例三 都市停車難問題如何破解 停車泊位的經濟性質 停車難已成為大城市一個突