公司股東的權利及義務.doc

.公司股東的權利及義務概 念股東是股份制公司的出資人或叫投資人。股東是股份公司或有限責任公司中持有股份的人，有權出席股東大會并有表決權，也指其他合資經營的工商企業(yè)的投資者。簡 介股東是公司存在的基礎，是公司的核心要素；沒有股東，就不可能有公司。從一般意義上說，股東是指持有公司股份或向公司出資者。根據公司法的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，并置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱及住所、股東的出資額、出資證明書編號等事項。公司法同時規(guī)定，有限責任公司股東依法轉讓其出資后，應由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。據此，非依上述規(guī)定辦理過戶手續(xù)者，其轉讓對公司不發(fā)生法律效力。由此可見，有限責任公司的股東應為向公司出資，并且其名字登記在公司股東名冊者。 至于股份有限公司，我國公司法既允許發(fā)行記名股票，也允許發(fā)行無記名股票；公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊；并規(guī)定了記名股票的轉讓，由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。據此應理解為，股份有限公司的記名股票的持有人即為公司股東，而無記名股票的持有人則同時須將其姓名或名稱及住所記載于股東名冊，方為公司股東。分 類公司股東按不同的標準，可以做出以下分類： （一）隱名股東和顯名股東。以出資的實際情況與登記記載是否一致，我們把公司股東分為隱名股東和顯名股東。隱名股東是指雖然實際出資認繳、認購公司出資額或股份，但在公司章程、股東名冊和工商登記等材料中卻記載為他人的投資者，隱名股東又稱為隱名投資人、實際出資人。顯名股東是指正常狀態(tài)下，出資情況與登記狀態(tài)一致的股東。在本文中有時也指不實際出資，但接受隱名股東的委托，為隱名股東的利益，在工商部門登記為股東的受托人。 （二）個人股東和機構股東。以股東主體身份來分，可分機構股東和個人股東。機構股東指享有股東權的法人和其他組織。機構股東包括各類公司、各類全民和集體所有制企業(yè)、各類非營利法人和基金等機構和組織。個人股東是指一般的自然人股東。 （三）創(chuàng)始股東與一般股東。以獲得股東資格時間和條件等來分，可分為創(chuàng)始股東與一般股東。創(chuàng)始股東是指為組織、設立公司、簽署設立協(xié)議或者在公司章程上簽字蓋章，認繳出資，并對公司設立承擔相應責任的人。創(chuàng)始股東也叫原始股東。一般股東指因出資、繼承、接受贈與而取得公司出資或者股權，并因而享有股東權利、承擔股東義務的人。 （四）控股股東與非控股股東。以股東持股的數量與影響力來分，可分為控股股東與非控股股東。控股股東又分絕對控股股東與相對控股股東?？毓晒蓶|，是指其出資額占有限責任資本總額50%或依其出資額所享有的表決權已足以對股東、股東大會的決議產生重大影響的股東。 另外，公司股東還可以分為大股東和小股東，當然，這是一組相對的概念。權 利1.知情質詢權有限責任公司股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告；股份有限公司股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢，董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權；有權知悉董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況；股東（大）會有權要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席股東會議并接受股東的質詢。2.決策表決權股東有權參加（或委托代表參加）股東（大）會并根據出資比例或其他約定行使表決權、議事權。公司法還賦予對違規(guī)決議的請求撤銷權，規(guī)定：股東如果股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。3.選舉權和被選舉權股東有權選舉和被選舉為董事會成員、監(jiān)事會成員。4.收益權股東有權依照法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定獲取紅利，分取公司終止后的剩余資產。5.強制解散公司的請求權公司法第183條規(guī)定，公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。6.股東代表訴訟權“股東代表訴訟”，是指公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在執(zhí)行職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，而公司又怠于行使起訴權時，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償的訴訟。 （1）機理：既具有代表性，又具有代理性，具有公益性目的。有別于共同訴訟（代表人訴訟）以及集團訴訟。 （2）原告資格：有限公司的任何一名股東，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以代表公司提起訴訟。 （3）被告范圍：一類是公司法第152條規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級管理人員；另一類是第152條第三款規(guī)定的“他人”，即他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，符合條件的股東也可以提起股東代表訴訟。這里的“他人”應當包括任何侵犯公司利益的自然人和企業(yè)，例如大股東、實際控制人，或不法侵占公司資產的債務人等。 （4）責任事由：具有違反第六章規(guī)定的忠實義務和勤勉義務的行為（原因），該行為導致了公司損害結果的發(fā)生。 （5）舉證責任：在歸責原則上規(guī)定了“過錯責任”，原告方舉證。 （6）前置程序：股東在一般情況下不能直接向法院起訴，而應先征求公司的意思，即以書面形式請求監(jiān)事會（監(jiān)事）或董事會（執(zhí)行董事）作為公司代表起訴董事、監(jiān)事、高級管理人員或他人。監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，股東可以依照上述規(guī)定向人民法院提起訴訟。 （7）訴訟結果歸屬：歸屬于公司，而不是股東個人。股東只是按照其股權比例的數量在財務上分享因勝訴帶來的股東收益。 7.優(yōu)先權股東在公司新增資本或發(fā)行新股時在同等條件下有認繳優(yōu)先權，有限公司股東還享有對其他股東轉讓股權的優(yōu)先受讓權。8.臨時股東會的提議召集權雖然從理論上說每一個股東不管出資數額、股權比例多少，都有權參加股東大會行使表決權。但實踐中公司的控制權往往牢牢掌握在大股東手里，股東大會由董事會召集董事長主持，董事會及董事長的話語權同樣掌握在大股東手中。為了防止大股東將股東大會、董事會流于形式，長期不按期召開股東大會，或者發(fā)生了臨時重大事項故意不召開股東大會、董事會，致使小股東的知情權和參與決策權不能實現(xiàn)，公司法從保護小股東利益出發(fā)，賦予股東在特定情況下有權提議召開臨時股東大會、董事會臨時會議。公司法第101條規(guī)定：股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：（一）董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（四）董事會認為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。第111條規(guī)定：董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后十日內，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。9.對董事和高級管理人員的直接索賠權董事、監(jiān)事和高級管理人員對公司的侵權行為承擔個人責任，符合現(xiàn)代民法的一般原理。從董事、監(jiān)事和高級管理人員對公司的責任與義務上看，董事與公司之間的關系是代理兼信托關系，董事對公司的義務有忠實義務、注意義務。董事的忠實義務要求董事不得為自己利益而使用公司的商機；注意義務要求董事在管理公司事務時要運用自己的經驗、技能和勤勉為公司服務，并達到人們或法律所期待的標準。 董事、監(jiān)事和高級管理人員在經營活動中，行使有關權利造成侵權損害時，個人應當對公司承擔民事責任。董事既是自然人又是法人機關，具有雙重人格，在實施違法行為時個人的責任隨之產生。董事、監(jiān)事和高級管理人員由于主觀上的過錯，違反注意義務、忠實義務，實施了侵害公司利益的行為，造成公司利益的實際損害，構成了民事?lián)p害賠償的責任要件，其個人要對公司承擔責任。對于上述董事和高級管理人員損害公司利益、侵犯股東權益的，股東可以直接對相關董事和高級管理人員索賠。10.公司章程規(guī)定的其他權利義 務1遵守公司章程； 2向公司繳納出資或股款義務；股東應當按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶；以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按