項(xiàng)目稽查管理辦法.doc

哈爾濱市重大建設(shè)項(xiàng)目稽察實(shí)施辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)對重大建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督管理，確保工程質(zhì)量和資金的合理使用，提高投資效益，根據(jù)國家重大建設(shè)項(xiàng)目稽查辦法和黑龍江省重大建設(shè)項(xiàng)目稽查實(shí)施辦法，結(jié)合我市具體情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱重大建設(shè)項(xiàng)目，是指國家和省、市政府出資、融資的建設(shè)項(xiàng)目；利用國債和其他政策性資金的建設(shè)項(xiàng)目；利用國際金融組織和外國政府貸款的建設(shè)項(xiàng)目；對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的建設(shè)項(xiàng)目；總投資在1000萬元以上的公益性和基礎(chǔ)性建設(shè)項(xiàng)目；總投資在3000萬元以上的其他建設(shè)項(xiàng)目。第三條市政府在市發(fā)展計(jì)劃委員會(以下簡稱市計(jì)委)設(shè)立哈爾濱市政府重大建設(shè)項(xiàng)目稽查特派員辦公室(以下簡稱市稽查辦)，負(fù)責(zé)組織對重大項(xiàng)目的稽查工作和稽查特派員的日常管理工作。各有關(guān)部門和區(qū)、縣(市)及項(xiàng)目單位應(yīng)積極支持、配合市稽查辦工作，為稽查人員開展稽查工作提供必要的工作條件。第四條市稽查辦依法對本市區(qū)域內(nèi)的重大項(xiàng)目進(jìn)行程序性稽查，對建設(shè)過程的主要環(huán)節(jié)和主要方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。第五條重大項(xiàng)目稽查工作堅(jiān)持依法辦事，客觀公正，實(shí)事求是的原則，不干預(yù)被稽查項(xiàng)目單位的日常業(yè)務(wù)活動和經(jīng)營管理活動。第六條重大項(xiàng)目稽查，應(yīng)建立監(jiān)測和重大建設(shè)事項(xiàng)報(bào)告制度，實(shí)行現(xiàn)場稽查與平時監(jiān)控相結(jié)合；建立舉報(bào)制度，充分發(fā)揮社會監(jiān)督作用。第七條市稽查辦開展稽查工作所需費(fèi)用由市財(cái)政撥付。第二章稽查內(nèi)容第八條重大項(xiàng)目稽查的內(nèi)容包括：審批程序稽查、項(xiàng)目法人稽查、勘察設(shè)計(jì)稽查、工程招投標(biāo)稽查、開工條件稽查、施工和工程進(jìn)度稽查、設(shè)備材料采購稽查、工程監(jiān)理稽查、工程質(zhì)量稽查、資金使用和概算控制稽查、投資環(huán)境稽查、竣工驗(yàn)收稽查和項(xiàng)目效益稽查等。第九條審批程序稽查。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告、竣工驗(yàn)收是否經(jīng)過審批，審批程序是否符合國家有關(guān)規(guī)定。第十條項(xiàng)目法人稽查。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目法人責(zé)任制是否落實(shí)，組織機(jī)構(gòu)是否符合國家的法律及有關(guān)規(guī)定；項(xiàng)目法人的各項(xiàng)規(guī)章制度是否健全，執(zhí)行是否嚴(yán)格；目標(biāo)管理責(zé)任制是否落實(shí)。第十一條勘察設(shè)計(jì)稽查。主要內(nèi)容包括：勘察設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定；勘察設(shè)計(jì)的深度和質(zhì)量是否滿足要求；設(shè)計(jì)依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等是否嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，設(shè)計(jì)變更是否按規(guī)定進(jìn)行報(bào)批；對勘察設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)質(zhì)量和信譽(yù)以及服務(wù)水平進(jìn)行評價。第十二條工程招投標(biāo)稽查。主要內(nèi)容包括：建設(shè)項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的選擇以及主要設(shè)備材料的采購是否進(jìn)行了招投標(biāo)，招投標(biāo)過程是否符合有關(guān)法規(guī)；簽訂的各種協(xié)議和合同是否嚴(yán)密、可靠、規(guī)范；有無中標(biāo)后進(jìn)行轉(zhuǎn)包、違法分包等問題。第十三條開工條件稽查。主要內(nèi)容包括；項(xiàng)目資本金及其他建設(shè)資金的落實(shí)、施工組織、設(shè)計(jì)大綱的編制、主體工程(或控制性工程)施工招標(biāo)、設(shè)計(jì)圖紙交付，協(xié)議的簽訂、監(jiān)理招標(biāo)、征地拆遷及四通一平工作、需要的主要設(shè)備和材料的訂購等開工條件是否具備。第十四條施工和工程進(jìn)度稽查。主要內(nèi)容包括：施工單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定，施工技術(shù)方案和施工機(jī)械設(shè)備、技術(shù)人員、施工方法、安全控制、設(shè)備材料使用、工程進(jìn)度是否符合合同要求；對施工企業(yè)的施工質(zhì)量、總體水平和信譽(yù)進(jìn)行評價。第十五條設(shè)備材料采購稽查。主要內(nèi)容包括：設(shè)備材料的采購合同，尤其是引進(jìn)國外成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的合同是否嚴(yán)密、可靠和符合國家及省、市有關(guān)規(guī)定，合同執(zhí)行情況如何；對設(shè)備材料廠家和供應(yīng)商信譽(yù)進(jìn)行綜合評價。第十六條工程監(jiān)理稽查。主要內(nèi)容包括：監(jiān)理單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場監(jiān)理人員的數(shù)量和素質(zhì)以及監(jiān)理手段是否滿足工程建設(shè)的要求；監(jiān)理工作是否規(guī)范；對監(jiān)理單位信譽(yù)進(jìn)行綜合評價。第十七條工程質(zhì)量稽查。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量管理體系是否建立和健全，質(zhì)量責(zé)任制是否落實(shí)；工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求和質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)，是否出現(xiàn)過質(zhì)量事故；是否存在瞞報(bào)工程質(zhì)量事故和在工程質(zhì)量事故處理中弄虛作假的現(xiàn)象；質(zhì)量監(jiān)督部門對工程質(zhì)量的檢驗(yàn)評定工作是否規(guī)范和到位。第十八條資金使用和概算控制稽查。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)制度是否健全，財(cái)務(wù)管理是否規(guī)范；項(xiàng)目的資金來源是否符合有關(guān)規(guī)定，資金到位情況如何；資金的使用是否符合概算和有關(guān)規(guī)定，支付是否按照合同執(zhí)行；概算控制措施是否落實(shí)，概算審批和調(diào)整是否符合國家有關(guān)規(guī)定；有無擅自截留、挪用、擠占資金和損失浪費(fèi)問題。第十九條投資環(huán)境稽查。主要內(nèi)容包括：各個部門和各個方面有無對建設(shè)項(xiàng)目亂收費(fèi)、亂攤派、亂集資的現(xiàn)象，有無以各種借口干擾、影響項(xiàng)目建設(shè)的情況。第二十條竣工驗(yàn)收稽查。主要內(nèi)容包括：竣工驗(yàn)收是否符合國家有關(guān)規(guī)定和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；主要結(jié)論和意見是否符合實(shí)際情況。第二十一條項(xiàng)目效益稽查。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益是否達(dá)到了可行性研究預(yù)定的目標(biāo)；項(xiàng)目建設(shè)對環(huán)境的影響是否控制在國家有關(guān)環(huán)保規(guī)定的范圍內(nèi)。第三章稽查工作程序第二十二條確定稽查項(xiàng)目。市稽查辦根據(jù)項(xiàng)目審批情況，在可研報(bào)告批準(zhǔn)后即介入對項(xiàng)目的跟蹤監(jiān)督?；轫?xiàng)目主要從市重大建設(shè)項(xiàng)目中選擇確定。第二十三條建立項(xiàng)目檔案和數(shù)據(jù)庫?；祉?xiàng)目名單確定后，應(yīng)建立項(xiàng)目檔案和數(shù)據(jù)庫。市稽查辦負(fù)責(zé)收集開展項(xiàng)目稽查工作所需的有關(guān)資料和數(shù)據(jù)。第二十四條制定項(xiàng)目稽查提綱?；樘峋V應(yīng)根據(jù)稽查的任務(wù)和重點(diǎn)，逐項(xiàng)列出稽查的具體內(nèi)容，要具有較強(qiáng)的可操作性，能夠指導(dǎo)實(shí)際稽查工作。第二十五條現(xiàn)場稽查。市稽查辦及工作人員根據(jù)稽查工作的需要，深入項(xiàng)目現(xiàn)場，按稽查提綱內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地稽查。第二十六條編寫和印發(fā)稽查報(bào)告。每次稽查結(jié)束后，稽查組應(yīng)及時編寫稽查報(bào)告?；閳?bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目基本情況，存在的主要問題(或經(jīng)驗(yàn))，相關(guān)建議等?；閳?bào)告要求事實(shí)清楚、數(shù)字準(zhǔn)確、依據(jù)充分、結(jié)論客觀公正?；閳?bào)告經(jīng)市稽查辦負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)市計(jì)委領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)市計(jì)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，印發(fā)給被稽查單位并抄送有關(guān)部門。項(xiàng)目存在重大問題的，上報(bào)市政府。第二十七條下達(dá)整改通知。每次稽查結(jié)束后，對存在較嚴(yán)重問題的項(xiàng)目，下達(dá)整改通知，督促項(xiàng)目整改。整改通知以市計(jì)委名義下發(fā)。整改通知的主要內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目存在的主要問題、整改措施和處理意見。第二十八條復(fù)查驗(yàn)收。市稽查辦應(yīng)適時組織稽查人員對項(xiàng)目整改情況進(jìn)行復(fù)查，并提出復(fù)查報(bào)告。復(fù)查報(bào)告報(bào)市計(jì)委領(lǐng)導(dǎo)審核。復(fù)查驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目稽查工作結(jié)束。第二十九條總結(jié)表彰。對項(xiàng)目建設(shè)管理規(guī)范、成績突出的，市稽查辦應(yīng)提請市計(jì)委進(jìn)行表彰。第三十條立卷和歸檔。項(xiàng)目稽查材料、憑證、稽查報(bào)告、整改通知、復(fù)查報(bào)告，應(yīng)根據(jù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類整理，集中立卷和歸檔。根據(jù)情況還應(yīng)將有關(guān)資料抄送有關(guān)部門。第四章稽查工作方法第三十一條根據(jù)實(shí)際情況，對重大建設(shè)項(xiàng)目的稽查，可實(shí)行經(jīng)常性稽查、重點(diǎn)稽查、專項(xiàng)稽查、現(xiàn)場稽查和跟蹤監(jiān)測等方式。第三十二條根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況和特點(diǎn)，現(xiàn)場稽查可以采取對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全面稽查的方式，也可以采取對項(xiàng)目建設(shè)的某一方面或幾個方面進(jìn)行重點(diǎn)稽查的方式。必要時，還可以對項(xiàng)目建設(shè)的某個環(huán)節(jié)和某方面內(nèi)容進(jìn)行跟蹤稽查。第三十三條現(xiàn)場稽查工作主要采取聽、看、查、核、談的方式，對重要的證詞、證據(jù)可以進(jìn)行錄音、復(fù)印、拍照或攝像。具體方式為：(一)聽取項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目建設(shè)單位以及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位對項(xiàng)目建設(shè)過程的情況匯報(bào)；(二)查閱項(xiàng)目的有關(guān)文件和資料，包括向有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)項(xiàng)目的有關(guān)審批文件，設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙，招投標(biāo)的有關(guān)文件、資料和簽訂的各種合同，建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)表、會計(jì)帳簿、會計(jì)憑證，項(xiàng)目單位的各項(xiàng)規(guī)章制度，監(jiān)理日記和監(jiān)理報(bào)告；(三)實(shí)地察看工程質(zhì)量和現(xiàn)場管理情況，有關(guān)質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)和檢測設(shè)備的情況，必要時可以進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)；(四)核實(shí)有關(guān)情況，包括向有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)項(xiàng)目的資金來源和資金使用情況，勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的資質(zhì)、合同執(zhí)行、現(xiàn)場服務(wù)和信譽(yù)情況；(五)與參建單位的有關(guān)人員座談，或多方面了解情況。第三十四條根據(jù)需要可以與監(jiān)察、財(cái)政、審計(jì)、金融、建設(shè)等有關(guān)部門組織聯(lián)合稽查組對某些項(xiàng)目進(jìn)行稽查，也可以聘請有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參與稽查，或者委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對某項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)和鑒定。第三十五條稽查結(jié)束，稽查組應(yīng)向項(xiàng)目建設(shè)單位再次核實(shí)情況和稽查發(fā)現(xiàn)的問題，確?；榈臏?zhǔn)確性，并與有關(guān)部門或區(qū)、縣(市)交換意見，通報(bào)稽查情況。第五章市稽查辦的職責(zé)及稽查人員的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任第三十六條市稽查辦的主要職責(zé)：(一)根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，研究制定我市重大項(xiàng)目稽查的具體規(guī)定和稽查特派員管理辦法，確定提出有關(guān)項(xiàng)目監(jiān)管的政策建議；(二)提出項(xiàng)目稽查計(jì)劃，進(jìn)行項(xiàng)目稽查；(三)負(fù)責(zé)稽查工作的組織和稽查人員的派出、培訓(xùn)及管理工作；(四)負(fù)責(zé)稽查報(bào)告的匯總、審核，下達(dá)整改意見，并監(jiān)督落實(shí)；(五)負(fù)責(zé)與各區(qū)縣(市)及有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作；(六)承辦國家計(jì)委、省計(jì)委及市政府交辦的其他工作。第三十七條稽查人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護(hù)，任何組織和個人不得拒絕、阻礙稽查人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)稽查人員?；槿藛T開展稽查業(yè)務(wù)時享有以下權(quán)利：(一)可以要求項(xiàng)目建設(shè)單位提供與稽查有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)，查閱項(xiàng)目單位的會計(jì)帳薄、會計(jì)憑證等財(cái)務(wù)資料，必要時可以對有關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)詢；(二)可以向項(xiàng)目參建單位、設(shè)備材料供應(yīng)商以及與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的企事業(yè)單位調(diào)查和了解有關(guān)情況，必要時可查閱這些單位的會計(jì)帳薄、會計(jì)憑證等有關(guān)資料；(三)根據(jù)工作需要，可以經(jīng)市稽查辦商請有關(guān)部門提供相關(guān)資料；(四)可隨時進(jìn)入施工、倉儲、辦公、檢測、試驗(yàn)等與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的場所和地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)和取證；(五)監(jiān)督項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查、施工圖設(shè)計(jì)審查、招投標(biāo)、竣工驗(yàn)收等重大活動，參加項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)重要會議。第三十八條稽查人員應(yīng)履行以下義務(wù)：(一)依法行使職責(zé)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，自覺維護(hù)國家利益；(二)自覺接受人民群眾監(jiān)督，不越權(quán)干預(yù)項(xiàng)目單位的正常建設(shè)活動；(三)認(rèn)真進(jìn)行稽查工作，保證工作質(zhì)量和效率，及時完成稽查任務(wù)；(四)客觀公正、實(shí)事求是地反映項(xiàng)目建設(shè)的情況和問題；(五)對建設(shè)單位反映的需要上級部門解決和協(xié)調(diào)的問題，應(yīng)及時向有關(guān)部門反映，幫助解決；(六)辦理稽查事項(xiàng)時，與被稽查單位或者稽查事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；(七)保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。第三十九條稽查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定，自覺防止各種違規(guī)違紀(jì)行為。第四十條稽查人員在稽查工作中成績突出，為維護(hù)國家利益做出重要貢獻(xiàn)的，給予獎勵。具體辦法另行制定。第四十一條稽查人員有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)對被稽查項(xiàng)目的重大問題隱瞞不報(bào)，嚴(yán)重失職的；(二)與被稽查單位串通，編造虛假報(bào)告的；(三)干預(yù)被稽查單位正常的建設(shè)活動，致使其合法權(quán)益受到損害的；(四)泄漏國家秘密和被稽查單位商業(yè)秘密的；(五)違反國家機(jī)關(guān)工作人員廉潔從政有關(guān)規(guī)定的。第六章被稽查單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任第四十二條被稽查單位享有以下權(quán)利：(一)對稽查中發(fā)現(xiàn)的問題，可以向稽查人員進(jìn)行申辯；對稽查報(bào)告和處理意見有異議的，可以向市稽查辦或市計(jì)委提出申訴；(二)發(fā)現(xiàn)稽查人員有違紀(jì)、違法行為的，有權(quán)向市稽查辦、市計(jì)委及有關(guān)部門投訴。第四十三條被稽查單位履行下列義務(wù)和責(zé)任：(一)積極協(xié)助稽查人員的工作，如實(shí)提供稽查工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)；(二)自覺執(zhí)行市稽查辦制定的文件和資料報(bào)送制度、項(xiàng)目月信息報(bào)表制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等各項(xiàng)規(guī)章制度；(三)下列文件、資料、數(shù)據(jù)和信息必須及時報(bào)送市稽查辦：1、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等的總說明、開工報(bào)告及各階段批復(fù)文件復(fù)印件；2、咨詢單位的項(xiàng)目評估意見、初步設(shè)計(jì)的專家評審意見；3、上報(bào)有關(guān)部門審批的調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、資金來源、投資概算等報(bào)告及批復(fù)文件復(fù)印件；4、監(jiān)理月報(bào)和向項(xiàng)目法人的報(bào)告；5、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各參建單位的資質(zhì)和資信證書復(fù)印件，各參建單位的基本情況介紹；6、重大設(shè)計(jì)變更報(bào)告及批復(fù)文件復(fù)印件；7、政府質(zhì)量監(jiān)督部門的檢查驗(yàn)收報(bào)告；8、項(xiàng)目單位編制的年度實(shí)施計(jì)劃、季度、年度會計(jì)報(bào)表，建設(shè)項(xiàng)目基本情況表，項(xiàng)目建設(shè)月度信息報(bào)表；9、審計(jì)單位的審計(jì)報(bào)告；10、有關(guān)竣工驗(yàn)收的文件復(fù)印件；11、市稽查辦要求報(bào)送的其他資料。(四)下列重大事項(xiàng)必須及時報(bào)告市稽查辦：1、項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算調(diào)整審查；2、項(xiàng)目招標(biāo)、評標(biāo)；3、項(xiàng)目單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的變動；4、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的變更以及不合格施工隊(duì)伍的清除出場；5、重大質(zhì)量、安全事故；6、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；7、其他相關(guān)的重大事項(xiàng)。第四十四條被稽查單位接到整改通知后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真按照通知要求進(jìn)行整改，切實(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)中存在的問題，并按要求上報(bào)整改報(bào)告。第四十五條被稽查項(xiàng)目及有關(guān)單位和個人有下列行為的，對其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，提請有關(guān)部門或地方給予行政或紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門追究刑事責(zé)任：1、違反本實(shí)施辦法有關(guān)規(guī)定的；2、拒絕、阻礙稽查人員執(zhí)行任務(wù)或者打擊報(bào)復(fù)稽查人員的；3、向稽查人員行賄，影響稽查人員公正履行職責(zé)的。第七章對違規(guī)、違紀(jì)及違法問題的處理第四十六條針對稽查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，由市計(jì)委依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定，構(gòu)成違法、違紀(jì)的，向有關(guān)部門提出處理意見或建議。(一)對項(xiàng)目法人存在的違反國家和省、市基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)輕重做出以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處理：1、責(zé)令限期整改；2、通報(bào)批評；3、建議有關(guān)部門對項(xiàng)目單位領(lǐng)導(dǎo)班子做出調(diào)整或重組；4、暫停撥付建設(shè)資金；5、暫停項(xiàng)目建設(shè)；6、暫停所在區(qū)縣(市)、部門新項(xiàng)目的審批；對稽查中發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門和地方職責(zé)權(quán)限的問題，移交有