2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬試題B卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)真題模擬試題B卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日2、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、73、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日4、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會5、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表6、依據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的7、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割8、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟9、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現。A、1949B、1950C、1969D、197010、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協會D、中國證監(jiān)會和財政部11、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點12、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員13、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。A、總經理指定的人員B、總經理指定的副總經理C、董事長D、會計14、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日15、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露16、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%17、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協會應當每年組織（ ）。A、崗位培訓B、后續(xù)職業(yè)培訓C、分析師培訓D、學歷教育18、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約19、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）20、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉21、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃22、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%23、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權C、按規(guī)定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策24、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（ ）。A、促進本國經濟國際化B、提高合約兌現率C、促進本國經濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調控提供參考依據25、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構26、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任27、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協會D、中國證監(jiān)會28、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。A、品種B、數量C、成交價格D、買賣方向29、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債30、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8031、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協會D、會員大會32、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員33、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值34、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會35、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善36、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下37、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15038、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同39、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范40、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規(guī)定的保證金標準C、交易所對結算會員收取的保證金標準D、結算會員對交易會員收取的保證金標準41、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（ ）。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協會C、期貨交易所D、期貨公司42、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息43、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定44、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十45、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表46、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協會D、期貨交易所47、根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會48、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織49、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年50、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年51、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日B、前一交易日C、次日D、下一交易日52、協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個53、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則54、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業(yè)交易所55、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份56、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪57、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心58、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結算準備金59、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日60、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、每日無負債結算制度C、會員分級結算制度D、保證金結算制度61、宋體理論上，央行擴大資產規(guī)模，將導致本國（ ）。A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降62、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結算中心C、期貨業(yè)協會結算中心D、交割倉庫63、根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監(jiān)會派出機構D、中國期貨業(yè)協會64、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產品B、農產品C、有色金屬D、石油65、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協會C、期貨交易所D、商務部66、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果67、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%68、期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監(jiān)督體系D、內部控制模式69、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日70、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在_，若指數低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退71、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正72、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高73、協會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協會B、中國證監(jiān)會C、公安機關D、期貨交易所74、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權75、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協會D、期貨交易所76、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權77、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由78、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。A、該經營機構B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經營機構共同承擔79、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度80、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業(yè)人員資格2、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司3、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法4、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過5、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式6、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為7、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內部分工D、加強責任追究8、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批9、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金10、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議11、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務12、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任13、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好14、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。15、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會C、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理16、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表17、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料18、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易19、根據期貨經紀公司管理辦法及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行20、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用21、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的22、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形23、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障24、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度25、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則26、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查D、首席風險官提出的整改意見27、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表28、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。29、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人30、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)31、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方32、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構33、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包34、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。35、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司36、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年37、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的38、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內部控制D、審慎經營39、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管40、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯2、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。A、對B、錯3、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯4、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯5、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協會備案。A、對B、錯6、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對B、錯7、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯8、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯9、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯10、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯12、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯13、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯14、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。A、對B、錯15、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對