2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試卷C卷 含答案.docVIP

省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷C卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬(wàn)B、5000萬(wàn)C、1億D、10億元 2、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)召開(kāi)至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上3、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、74、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動(dòng)力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油5、宋體某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬(wàn)元B、6450萬(wàn)元C、5550萬(wàn)元D、5700萬(wàn)元6、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日8、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫(xiě)書(shū)面交易指令單D、事后得到投資者書(shū)面確認(rèn)9、保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億 10、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 11、漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、612、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)13、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、當(dāng)日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日14、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動(dòng)性減弱15、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（ ）A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負(fù)或零16、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系17、在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）A、向董事會(huì)報(bào)告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D、注明自己的意見(jiàn)和理由18、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、婚姻狀況D、未來(lái)收入19、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤(rùn)D、投機(jī)盈利20、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A、3日B、5日C、7日D、15日21、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（ ）A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 22、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 23、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 25、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所26、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年27、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。A、期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)28、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、期貨部D、理事長(zhǎng) 29、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（ ）召集。A、理事會(huì)B、理事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、1/3以上會(huì)員30、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度31、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高32、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（ ），并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、全體股東B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、全體客戶33、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況35、關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)36、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。（ ）A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)37、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下38、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/439、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬(wàn)元 B、50萬(wàn)元C、80萬(wàn)元D、100萬(wàn)元40、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、向公司出具警示函D、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率41、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所會(huì)員大會(huì) 42、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門(mén)43、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、5 B、7C、10 D、2044、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶45、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、商務(wù)部46、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格47、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利48、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（ ）A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)49、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間50、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）A、500萬(wàn)元B、400萬(wàn)元C、300萬(wàn)元D、200萬(wàn)元51、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、5日C、10日D、15日52、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人53、宋體甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（ ）年的。A、3 B、4C、1 D、254、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A、負(fù)債B、流動(dòng)負(fù)債C、負(fù)債調(diào)整值.D、流動(dòng)資產(chǎn) 55、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友56、對(duì)交易者來(lái)說(shuō)，期貨合約唯一變量是（ ）A、交易單位B、報(bào)價(jià)單位C、交易價(jià)格D、交割月份57、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流58、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠(yuǎn)期交易59、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、30日C、2個(gè)月D、3個(gè)月60、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司61、宋體協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所62、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無(wú)限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司C、股份有限公司D、合伙制公司63、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時(shí)銷(xiāo)毀D、備份64、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門(mén)的鑒定材料 65、期貨交易管理?xiàng)l例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。A、結(jié)算業(yè)務(wù)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、咨詢業(yè)務(wù) 66、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價(jià)格D、買(mǎi)賣(mài)方向67、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長(zhǎng)C、獨(dú)立董事D、會(huì)員代表68、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、公平對(duì)待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、了解投資者的投資目標(biāo) 69、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有70、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、771、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)72、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人73、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）A、共同基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、期貨投資基金D、套利基金74、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）A、3000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元C、8000萬(wàn)元D、1億元75、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（ ）A、客戶不得開(kāi)新倉(cāng) B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)76、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨公司D、證監(jiān)會(huì)77、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）A、期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)78、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè) B、10個(gè)C、15個(gè) D、20個(gè)79、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月80、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 2、宋體期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易 B、不通知客戶追加保證金C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng) D、允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)3、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）A、申請(qǐng)書(shū) B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料4、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表 5、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬(wàn)元B、10萬(wàn)元C、8萬(wàn)元D、6萬(wàn)元6、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ）A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 7、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 8、宋體期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。A、公開(kāi)B、合理C、有效D、完全保障 9、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營(yíng)10、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑11、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)12、宋體保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監(jiān)督13、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書(shū)的種類(lèi)C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試14、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 15、宋體申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力16、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對(duì)老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。17、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟18、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究19、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格 20、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛 21、宋體期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表22、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 23、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 24、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金25、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 26、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事27、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東28、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)29、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 30、宋體在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益31、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 32、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易33、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批34、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問(wèn)題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告 35、宋體同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 36、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 37、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營(yíng)業(yè)部虧損38、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 39、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)40、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）人民法院可以讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）香港、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。 A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A、錯(cuò)B、對(duì)9、（ ）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。A、錯(cuò)B、對(duì)10、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營(yíng)業(yè)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)