并購交易前期的管理制度【精品管理資料】.doc

制度名稱并購交易前期的管理制度受控狀態(tài)文件編號(hào)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章 總則第1條 為規(guī)范企業(yè)在并購中的行為，減小并購成本，防范并購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第2條 本制度適用于參與并購行為的所有相關(guān)人員。第2章 并購規(guī)劃與調(diào)查第3條 并購項(xiàng)目部所制定的并購規(guī)劃必須符合企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展需要，要經(jīng)過充分的市場調(diào)研，科學(xué)合理地編寫。第4條 并購項(xiàng)目部在選擇目標(biāo)企業(yè)時(shí)，優(yōu)先考慮與企業(yè)產(chǎn)品相近或企業(yè)所熟悉的產(chǎn)品上下游的廠商。第5條 并購項(xiàng)目部對目標(biāo)企業(yè)的調(diào)查如不能獨(dú)立完成，可申請外部機(jī)構(gòu)參與調(diào)查或直接由外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查。第6條 申請外部機(jī)構(gòu)調(diào)查的程序。1并購項(xiàng)目經(jīng)理撰寫申請外部機(jī)構(gòu)調(diào)查的申請報(bào)告，報(bào)告中需詳細(xì)說明目標(biāo)企業(yè)情況、申請?jiān)?、外部機(jī)構(gòu)名稱、所耗費(fèi)用等。2申請報(bào)告由財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)審核，簽字后轉(zhuǎn)呈總裁審批。3總裁審批后并購項(xiàng)目部方可與外部調(diào)查機(jī)構(gòu)簽訂調(diào)查合同。第3章 并購意向書與并購交易草案第7條 根據(jù)與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成的初步共識(shí)，并購項(xiàng)目部編寫的并購意向書必須經(jīng)過法律顧問、財(cái)務(wù)總監(jiān)與總裁的審核、審批。第8條 并購意向書的內(nèi)容。1保密條款。2排他協(xié)商條款。3費(fèi)用分?jǐn)倵l款。4提供資料與信息條款。5并購終止條款。6并購標(biāo)的條款。7并購價(jià)格條款。8并購的進(jìn)度安排條款。第9條 并購項(xiàng)目部所撰寫的并購意向書必須經(jīng)過相關(guān)高層管理者的審批。第10條 并購意向書審批程序。1并購項(xiàng)目部將擬好的并購意向書呈送法律顧問審核。2法律顧問確保并購意向書在法律方面沒有問題后，簽字蓋章并轉(zhuǎn)呈財(cái)務(wù)總監(jiān)。3財(cái)務(wù)總監(jiān)確保并購意向書在財(cái)務(wù)方面沒有問題后，簽字蓋章并轉(zhuǎn)呈總裁。4總裁對并購意向書進(jìn)行審批。第11條 并購意向書在審批程序的任一環(huán)節(jié)沒有通過時(shí)將返給并購項(xiàng)目部，由并購項(xiàng)目部人員進(jìn)行修改或與目標(biāo)企業(yè)就有爭議的條款進(jìn)行協(xié)商，重新擬定條款。第12條 并購意向書審批后，并購項(xiàng)目部工作人員需與目標(biāo)企業(yè)開展進(jìn)一步談判，在財(cái)務(wù)部相關(guān)人員的配合下編寫并購交易項(xiàng)目草案。第13條 并購交易項(xiàng)目草案內(nèi)容。1項(xiàng)目概要。2主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3執(zhí)行摘要。第14條 并購交易項(xiàng)目草案審批程序與并購意向書審批程序一致，參照第10條并購意向書審批程序。第15條 并購前期的文件由配合項(xiàng)目部專人負(fù)責(zé)建檔保存，做到隨用隨取、無遺漏、無丟失。第16條 凡參與并購行為的人員在并購合同簽訂前需嚴(yán)守信息。第17條 若并購信息泄露導(dǎo)致并購失敗給企業(yè)造成損失，由信息泄露者承擔(dān)全部責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重者交司法機(jī)關(guān)處理。第4章 附則第18條 本制度由總裁辦公室制定，解釋權(quán)、修改權(quán)歸屬