期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫練習(xí)試卷C卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷C卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機(jī)盈利2、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個3、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機(jī)者D、期貨結(jié)算部門4、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設(shè)立期貨交易所的分所5、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 6、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)7、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、10 8、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A、當(dāng)日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日9、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細(xì)計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)10、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市11、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日12、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表13、空頭套期保值者是指（ ）A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭14、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當(dāng)日15、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會 16、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%17、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有18、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（ ）制定。A、國務(wù)院財政部門B、國務(wù)院稅務(wù)部門C、國務(wù)院商務(wù)部門D、國務(wù)院期審計部門19、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案20、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 21、依期貨交易管理條例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶22、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（ ），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前23、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 24、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準(zhǔn)計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值25、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次日無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)日無負(fù)債26、宋體通過從業(yè)資格考試后，即可取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所 D、商務(wù)部27、宋體下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免28、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則29、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)30、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人31、關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險32、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨33、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 34、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)35、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上36、期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債37、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定38、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所39、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨40、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長 41、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理42、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員43、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬44、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團(tuán)體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性45、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%46、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1047、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年48、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15049、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會50、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務(wù)院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會51、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會52、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 53、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、5 54、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281855、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員56、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會57、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月58、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任59、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前_個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;360、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ）A、經(jīng)紀(jì)合同B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風(fēng)險說明書61、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）A、80 B、90C、120 D、15062、自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、763、宋體實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1564、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負(fù)債B、流動負(fù)債C、負(fù)債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn) 65、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面66、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司67、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所68、宋體A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、969、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉70、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資71、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆72、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險官D、首席執(zhí)行官73、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會74、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機(jī)D、定期75、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門76、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。A、結(jié)算業(yè)務(wù)B、自營業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、咨詢業(yè)務(wù) 77、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下78、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請79、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D、了解投資者的投資目標(biāo) 80、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。2、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包3、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議4、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 5、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉6、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東7、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方8、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長9、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險10、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)、可以進(jìn)行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰11、宋體同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 12、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時間和精力13、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 14、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù)15、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位16、宋體首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 17、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 18、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 19、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件20、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 21、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)22、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列事項:（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 23、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑24、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)25、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款26、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好27、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C、A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司D、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押28、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 29、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 30、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形31、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 32、宋體期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)33、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員34、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度35、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營36、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 37、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 38、宋體下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 39、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 40、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。A、錯B、對2、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。A、錯B、對3、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A、錯B、對4、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、錯B、對5、（ ）期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A、錯B、對6、（ ）期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。A、錯B、對7、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。A、錯B、對8、（