稽查管理制度.doc

稽查管理制度編制：行 政 部審核：批準(zhǔn)： 2015年6月25日 發(fā)布2015年6月25日 實施 陜西德飛新能源科技有限公司發(fā)布目 錄第一條 目的2第二條 適用范圍2第三條 稽查人員權(quán)責(zé)2第四條 需配合部門工作安排4第五條 稽查結(jié)果確認程序4第六條 罰單的公示、歸檔5第七條 稽查工作依據(jù)5第八條 稽查罰款標(biāo)準(zhǔn)5第九條 附則7第十條 附件7稽查管理制度一、目的1、營造良好的工作氛圍，提高公司管理科學(xué)化、規(guī)范化、制度化水平，使公司所有人員都能夠按流程、規(guī)定等作業(yè)，提高公司的整體執(zhí)行力；2、對違反流程、規(guī)定以及制度的行為追究責(zé)任（明確責(zé)任、落實責(zé)任、追究責(zé)任）；3、根據(jù)流程、制度等規(guī)定，依據(jù)崗位說明書以及部門職責(zé)，讓員工能自主做好職責(zé)范圍內(nèi)的事情，保證責(zé)任與工作落實，以提高員工的執(zhí)行力。二、適用范圍本規(guī)定適用于公司所有規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)，包括受控程序文件、制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書、會議的決議事項、重要的通知、臨時性需要跟蹤的工作事項。稽查場所包括辦公場所、生產(chǎn)現(xiàn)場、車間、倉庫、物料房以及公共區(qū)域。三、 稽查人員的權(quán)責(zé)（一）稽查人員的權(quán)利1、稽查人員代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)以及處罰權(quán)；2、稽查各部門各崗位是否按公司各規(guī)條制度、程序文件、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)；3、稽查會議決議事項，以及臨時性需要跟蹤和處理的工作事項；4、稽查宗旨：從小事做起，解決工作中的各種問題，不斷改善工作環(huán)境，提高工作效率；5、稽查人員有權(quán)召集被稽查部門和員工召開座談會和討論會；6、稽查人員有權(quán)檢查所有相關(guān)人員對工作流程、制度和會議決議事項的落實情況，及時向違規(guī)人員提出警告，并列到稽查問題統(tǒng)計表，如日后仍未得到改善，稽查人員有權(quán)對其開具罰單。（二）稽查人員的工作分配：根據(jù)公司的實際情況，稽查人員主要分為三類：會議決議事項稽查專員、安全員、6S制度稽查專員。1、會議決議事項稽查專員主要是跟蹤檢查各類會議決議需要處理事項以及各部門需要改善的重大事項，所有的問題都將匯總在稽查問題統(tǒng)計表和會議決議事項表中，稽查人員對相關(guān)項目進行追蹤檢查，看其是否在規(guī)定的時間內(nèi)完成。2、安全稽查員即安全員安全員主要負責(zé)檢查廠區(qū)內(nèi)的安全情況，貫徹落實“安全第一，預(yù)防為主”的方針。嚴格按照安全管理制度對各項工作進行稽查，對存在安全隱患的設(shè)備設(shè)施以及違規(guī)操作等進行整改，并對其責(zé)任部門進行教育指導(dǎo)，情節(jié)嚴重的依據(jù)安全管理制度中的處罰條例開具罰單。3、6S制度稽查專員6S制度稽查專員主要負責(zé)檢查公司內(nèi)部6S及各項制度執(zhí)行情況，對于違反6S規(guī)定和制度的人員，專員可根據(jù)6S制度規(guī)定中的處罰條例對其開據(jù)罰單，罰款金額在工資中直接扣除。四、需配合部門工作安排：行政部：根據(jù)稽查小組開具的罰單，依據(jù)罰款金額在工資中進行扣除，根據(jù)實際情況張貼通知，有權(quán)對稽查結(jié)果的真實性進行核實。各部門：要積極配合稽查人員開展稽查工作，部門負責(zé)人對自己部門的工作職責(zé)范圍必須清楚，各人員所在的崗位職責(zé)劃分明確，對于稽查問題匯總表和會議決議事項表中所有需要責(zé)任部門處理的事項，均需要制定責(zé)任人和完成時間期限，并且要在規(guī)定的時間節(jié)點完成。五、稽查結(jié)果確認程序：稽查人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程制度要求當(dāng)事人對事實進行確認，無異議則由當(dāng)事人在罰款單上簽字確認；如當(dāng)事人拒絕在罰款單上簽字確認，則由當(dāng)事人的直接上司簽字確認，或者由直接和間接上司同時簽字確認；如當(dāng)事人和直接間接領(lǐng)導(dǎo)都拒絕簽字確認，則由稽查人員提供罰款單所依據(jù)的規(guī)條制度，此事件將在例會中進行調(diào)查討論，進行再次認定。經(jīng)調(diào)查情況屬實的，稽查人員有權(quán)對拒絕在罰款單上簽字的所有責(zé)任人進行加倍罰款；稽查人員如不能明確具體責(zé)任人，可將罰款單和罰款事由交至部門主管或經(jīng)理，并要求其在30分鐘內(nèi)給予答復(fù)，如部門主管或經(jīng)理也不能確認責(zé)任人，則對其部門領(lǐng)導(dǎo)開具罰單。六、罰單的公示、歸檔1、稽查人員將確認后的罰款單須在當(dāng)日直接通知當(dāng)事人；2、由行政部及時擬定通知并張貼在宣傳欄；3、行政部將在當(dāng)月的工資中直接扣除罰款金額；4、行政部將所有的罰款單進行存檔備案，以備查用。七、稽查工作依據(jù)1、工作職責(zé)2、工作流程3、操作指引4、員工手冊5、各項規(guī)條制度6、6S7、工作任務(wù)8、會議決議事項9、 內(nèi)部工作聯(lián)系單 八、稽查罰款標(biāo)準(zhǔn)1、對于6S、制度稽查，6S制度稽查專員依據(jù)員工手冊規(guī)定，對于違規(guī)行為進行相應(yīng)的處罰；2、安全檢查，對于違規(guī)操作人員以及設(shè)備存在安全隱患的部門，第一次對部門責(zé)任人給予口頭警告，第二次進行2050元罰款，如因個人操作不當(dāng)，對公司造成巨大經(jīng)濟損失的，則由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任，并對其處以200元罰款；3、對于不配合稽查人員開展稽查工作并且態(tài)度嚴厲者，第一次給予口頭警告，第二次處以20元的罰款，被罰當(dāng)事人拒絕在罰款單上簽字，經(jīng)稽查人員核實情況屬實的，將對其進行加倍罰款；4、對于工作聯(lián)系單或上級指令未完成的，處以20元罰款；5、對稽查問題統(tǒng)計表、會議決議事項表中需要執(zhí)行事項初次未完成或未達到要求的，對當(dāng)事人處以20元罰款；6、對稽查問題統(tǒng)計表、會議決議事項表中需要執(zhí)行事項第二次未完成或未達到要求的，對當(dāng)事人處以50元罰款；7、對稽查問題統(tǒng)計表、會議決議事項表中需要執(zhí)行事項第三次未完成或未達到要求的，對當(dāng)事人處以100元罰款；8、對稽查問題統(tǒng)計表、會議決議事項表中需要執(zhí)行事項已經(jīng)完成，但未能持續(xù)進行的，對當(dāng)事人處以50元罰款;9、稽查問題統(tǒng)計表、會議決議事項表以月度為單位，一個月超過三次的，對直接領(lǐng)導(dǎo)進行通報批評，一個月超過五次的，給予降級處理；10、對于稽查中責(zé)任不明確的事項，部門主管或經(jīng)理未在30分鐘內(nèi)答復(fù)的，對其處以20元罰款。11、稽查問題統(tǒng)計表、會議決議事項表中工作完成情況由專人在會中進行匯總上報。九、附則本制度的解釋、修改、廢止權(quán)歸行政人事部。十、附件：一、罰款單二、稽查問題統(tǒng)計表罰款單 日期： 年 月 日姓名部門崗位罰款金額罰款事由被罰款人簽名部門領(lǐng)導(dǎo)稽查人審批罰款單