證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題一.doc

證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題一2017年(總分100, 考試時間120分鐘)一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1.基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的（）。A4 B8C10 D20 該題您未回答:該問題分值: 1答案:D基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20。 2.基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在（）中會有詳細約定。 A基金份額上市交易公告書 B招募說明書C基金合同 D基金成立公告 該題您未回答:該問題分值: 1答案:C每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細約定。 3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是（）方式。 A總額結(jié)算 B凈額結(jié)算 C差額結(jié)算 D統(tǒng)一結(jié)算 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。 4.（）股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。 AB股BH股 CN股 DS股 該題您未回答:該問題分值: 1答案:D境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地 在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。5.在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。 A武士債券 B揚基債券 C龍債券 D熊貓債券該題您未回答:該問題分值: 1答案:B外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚 基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的 債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計價的債券。6.在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以（）為監(jiān)管重點。A凈資本 B負債總額 C凈利潤 D資本充足該題您未回答:該問題分值: 1答案:D在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風(fēng)險控制指標生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風(fēng)險控制指標的實時監(jiān)控和預(yù)警，并對風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。7.金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 A銀行及非銀行金融機構(gòu) B大型國企 C上市公司 D地方政府該題您未回答:該問題分值: 1答案:A金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。8. 1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。 A發(fā)行時間和發(fā)行范圍 B發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式 C發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D發(fā)行時間和發(fā)行方式該題您未回答:該問題分值: 1答案:C1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。9.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守的規(guī)定是（）。A自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 B持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5 C持有上市公司股份總數(shù)3以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5 D持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案 實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5，在24個月內(nèi)不得超過10。10.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護基金。 A055 B053 C15 D13該題您未回答:該問題分值: 1答案:A所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的055繳納證券投資者保護基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金。11.證券金融公司應(yīng)當每（）個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額A1B2C3D4該題您未回答:該問題分值: 1答案:A證券金融公司應(yīng)當每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率。12.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。 A融券保證金比例=保證金(賣出證券數(shù)賣出價格)100 B融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100 C融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量證券市價)100 D融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量收盤價)100該題您未回答:該問題分值: 1答案:B融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100。13.在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是（）。 A零息債券 B浮動利率債券C息票累積債券 D附息債券該題您未回答:該問題分值: 1答案:B浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。14.滬深300指數(shù)的基點為（）點。 A100 B500 C1000 D1200該題您未回答:該問題分值: 1答案:C滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。15.在國際市場上，（）的常見形式是國庫券。A短期國債 B中期國債 C長期國債 D無期國債該題您未回答:該問題分值: 1答案:A在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。16.（）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。 A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 C基金托管公司 D證券交易所 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。17.（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系A(chǔ)信貸融資 B直接融資 C間接融資 D境外融資該題您未回答:該問題分值: 1答案:C在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。18.基金參與股指期貨交易的目的是（）。 A套利 B套期保值 C投機D增強市場流動性 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B基金參與股指期貨交易，應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。19.開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。 A市場風(fēng)險 B管理能力風(fēng)險 C技術(shù)風(fēng)險 D巨額贖回風(fēng)險該題您未回答:該問題分值: 1答案:D巨額贖回風(fēng)險，這是開放式基金所特有的風(fēng)險。20.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。 A社會公眾股 B國家股 C法人股 D外資股該題您未回答:該問題分值: 1答案:D外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。21.下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。 A人民幣匯率上升 B宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期 C央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債 D財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)該題您未回答:該問題分值: 1答案:D財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。22.上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。 A成交額 B市值C流通股本 D發(fā)行量該題您未回答:該問題分值: 1答案:D上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)。23.（）一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。 A恒生指數(shù) B恒生綜合指數(shù)系列C恒生流通綜合指數(shù)系列 D恒生流通精選指數(shù)系列該題您未回答:該問題分值: 1答案:A由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。24.資產(chǎn)證券化起源于（）。 A希臘 B英國 C美國 D德國該題您未回答:該問題分值: 1答案:C資產(chǎn)證券化作為一項金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。25.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。 A證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C客戶融資買入證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券 D客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易該題您未回答:該問題分值: 1答案:A證券公司以自己的名義而不是以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。 26.在我國證券交易所的證券交易中，不受10漲跌幅限制的是（）。 A已上市A股 B已上市B股 C首日上市的證券 D已上市基金該題您未回答:該問題分值: 1答案:C目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10，ST股票為5，但股票、基金上市首日無此限制。27.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，不正確的是（）。 A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能 B由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高 D基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用該題您未回答:該問題分值: 1答案:B基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng) 營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采 取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用?；鹩欣谧C券市場發(fā)展，體現(xiàn) 為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基 金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。故選B。28.股票是一種資本證券，屬于（）。 A真實資本 B實物 C虛擬資本 D風(fēng)險資本該題您未回答:該問題分值: 1答案:C股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。29.證券登記結(jié)算制度實行證券（）。 A代持制 B實名制 C代理制 D經(jīng)紀制該題您未回答:該問題分值: 1答案:B證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。30.基金管理費通常按照每個估值日基金（）的一定比率逐日提取。 A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn)C總負債 D凈負債 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。 31.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。 A債券基金、股票基金、貨幣市場基金 B封閉式基金與開放式基金 C成長型基金與收入型基金 D契約型基全與公司型基金該題您未回答:該問題分值: 1答案:A按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。32.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的說法中，錯誤的是（）。 A針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行 B采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責(zé)還本付息，免繳利息稅 D采用電子方式記錄債權(quán) 該題您未回答:該問題分值: 1答案:C儲蓄國債(電子式)收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅。故選C。 33.證券發(fā)行市場又稱（）。 A二級市場 B次級市場 C流通市場 D一級市場該題您未回答:該問題分值: 1答案:D發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。34.我國公司法規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。A賬面價格 B票面金額 C清算價值 D內(nèi)在價值 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價格的最低界限。 35.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。 A基金負債 B證券基金的費用 C各類證券的價值 D基金應(yīng)收的申購基金款該題您未回答:該問題分值: 1答案:A基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。故選A。36.（）是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。 A結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B嵌入型金融衍生品 C綜合化金融衍生產(chǎn)品 D收益化金融衍生產(chǎn)品該題您未回答:該問題分值: 1答案:A結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。37.下列不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（）。 A中小板 B創(chuàng)業(yè)板 C主板 D新三板該題您未回答:該問題分值: 1答案:D新三板與柜臺交易都屬于場外市場。38.證券金融公司組織形式一般為（）。 A股份有限公司 B一般合伙公司 C有限合伙公司 D有限責(zé)任公司該題您未回答:該問題分值: 1答案:A證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。39.證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在（）萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。 A1000 B2000 C3000 D4000 該題您未回答:該問題分值: 1答案:A證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1000萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。 40.（）負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。A中國銀監(jiān)會 B中國銀行間市場交易商協(xié)會 C中國人民銀行 D商務(wù)部 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引和銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。 41.投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按（）處理。 A當日有效 B約定日有效C無效 D撤銷 該題您未回答:該問題分值: 1答案:A當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。一般投資者如不在委托單上特別注明，均按當日有效處理。42.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（）。 A低風(fēng)險債券 B無風(fēng)險債券 C風(fēng)險債券 D高風(fēng)險債券 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風(fēng)險，因此又被稱為“無風(fēng)險債券”。 43.通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。 A場外發(fā)行 B交易所發(fā)行 C網(wǎng)上發(fā)行 D證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行 該題您未回答:該問題分值: 1答案:D通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。 44.（）是股票最基本的特征。 A風(fēng)險性 B流動性 C永久性 D收益性該題您未回答:該問題分值: 1答案:D收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。45.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的（）交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。 A同1個 B下1個 C第3個 D第4個該題您未回答:該問題分值: 1答案:B轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下1個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。46.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。 A產(chǎn)品分級 B產(chǎn)品規(guī)模 C客戶風(fēng)險 D產(chǎn)品收益該題您未回答:該問題分值: 1答案:A金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。47.投資機構(gòu)通過（），從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。 A自律管理 B科學(xué)管理 C廉潔自律 D規(guī)避監(jiān)管該題您未回答:該問題分值: 1答案:A投資機構(gòu)本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。48.（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 A證券托管 B證券存管 C證券交付 D證券交易該題您未回答:該問題分值: 1答案:A一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。49.（）是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)。 ASPO BSPV CDHI DKII該題您未回答:該問題分值: 1答案:B特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)。選擇特定目的機構(gòu)或受托人時通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響。50.配股的對象是（）。 A原有股東 B金融機構(gòu) C政府 D社會公眾 該題您未回答:該問題分值: 1答案:A配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。現(xiàn)實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價下跌。 二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選。錯選均不得分。51.下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。投機套利套期保值購買保險分散投資 A、 B、C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:D風(fēng)險轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險、風(fēng)險分散化和套期保值。52.按募集方式的不同，可以將分級基金分為（）。公募基金私募基金公司型基金契約性基金 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:A按募集方式的不同，可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。 53.下列選項中屬于我國證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有（）。接受上市申請，安排證券上市證券的存管和過戶證券持有人名冊登記受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:A項“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。 54.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點之一。55.下列選項中，（）屬于金融危機的特征。經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條地區(qū)性債務(wù)危機凸顯整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值 A、 B、C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:B金融危機的特征是人們基于經(jīng)濟未來將更加悲觀的預(yù)期，整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會普遍經(jīng)濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。56.下列關(guān)于交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是（）。一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。 57.下列關(guān)于債券票面價值的說法中，錯誤的是（）。在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小票面金額定得較大，有利于小額投資者購買債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:A項，在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額；項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高；項，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。58.下列關(guān)于全國性社會保障基金的說法中，正確的是（）。全國性社會保障基金主要投向國債市場全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金在大多數(shù)國家，社?；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣鹑珖陨鐣Ｕ匣鹗巧鐣＠W(wǎng)的最后一道防線 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次： 國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩 種形式的社?；鸸芾矸绞揭嗤耆煌?。全國性的社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金 的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。 59.目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括（）。上證50指數(shù)國債指數(shù)中小板綜指基金指數(shù) A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。60.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)（）的交易。所有權(quán)占有權(quán)使用權(quán)收益權(quán) A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。61.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。建立“防火墻”制度加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度建立健全客戶賬戶管理制度 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:D建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項均屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。62.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期近3年無重大違法違規(guī)記錄申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備撥備充足 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:B財務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。63.下列關(guān)于證券賬戶的說法中，不正確的是（）。人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶基金賬戶只能用來買基金 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶；A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶；基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。 64.下列關(guān)于交易單元的說法中，錯誤的是（）。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或l個以上的交易單元會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個交易單元進行會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報深圳證券交易所會員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:A會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當分別通過專用的交易單元進行；會員不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報；經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。 65. 在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B按照關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定，在證券公司住所地 申請設(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別 在C類以上(含C類)，或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。 66.下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的說法中，正確的有（）。會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時是不收取費用的會員可以根據(jù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易交易所可以為交易單元設(shè)立大宗交易的交易權(quán)限 A、 B、C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:A會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時要向交易所交納單元使用費、流速費和流量費等。67.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（）。上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T實行到期實物交割標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6的名義長期國債掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:B據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標的為面值100萬元人民幣、票面利率3的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下2。68.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是（）。業(yè)務(wù)對象的廣泛性證券經(jīng)紀商的中介性客戶指令的權(quán)威性決策的自主性 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:D決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的特點69.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗依法設(shè)立且滿2年代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C項依法設(shè)立且滿1年。70.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，正確的是（）。上證50指數(shù)是用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本指數(shù)以2003年12月31 日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C項，上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。71.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。促進信息的有效利用和傳播市場合理定價市場有效性的提高資源的合理配置 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:D證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。72.我國證券公司的組織形式可以是（）。有限責(zé)任公司無限責(zé)任公司股份有限公司合伙 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:A中華人民共和國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。73.國際債券的特征包括（）。存在匯率風(fēng)險資金來源廣以自由兌換貨幣作為計量貨幣發(fā)行規(guī)模大 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。存在匯率風(fēng)險。有國家主權(quán)保障。以自由兌換貨幣作為計量貨幣。74.上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。現(xiàn)券質(zhì)押式回購開放式回購債券借貸 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸。75.在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有（）。如果估值日有市價的，應(yīng)當采用市價確定公允價值如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當采用最近交易的市價確定公允價值如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價，確定公允價值有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定 公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值；估值日無市價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變 化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易 的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。 76.下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式的說法中，正確的是（）。參與者的自主報價分為公開報價和對話報價公開報價包括單邊報價與雙邊報價對話報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手達成交易 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B公開報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價。77.普通股股東的權(quán)利包括（）。出席股東大會，參與公司重大決策查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:D普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司 資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利。中華人民共和國公司法規(guī)定股東在享有的其他權(quán)利主要有：股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存 根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；公司為增加注 冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。78.下列關(guān)于分紅派息的說法中，正確的是（）。上市公司每年至少要進行一次分紅派息投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:C沒有強制要求上市公司每年分紅派息；上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。 79. 可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。送股分紅派息資金公積轉(zhuǎn)增股本 A、 B、 C、 D、該題您未回答:該問題分值: 1答案:C預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔(dān)保。80.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則包括（）?？陀^公正公開誠實信用 A、 B、 C、 D、 該題您未回答:該問題分值: 1答案:B從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、