ISO9000質(zhì)量手冊(cè)--環(huán)保公司.doc

深圳市（集團(tuán)）有限公司質(zhì)量手冊(cè) 文件名稱: 質(zhì)量手冊(cè) 文件編號(hào)： QM 版 次： 01 編 制： 行政中心 審 核： 批 準(zhǔn)： 生效日期：2006年03月08日 分 發(fā) 號(hào): 未 經(jīng) 許 可 不 得 翻 印0.1 目 錄章節(jié)號(hào)0.1版 次00標(biāo) 題ISO 90012000標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照序 號(hào)題 目章節(jié)號(hào)頁 數(shù)00封 面0.0101質(zhì)量手冊(cè)目錄0.1102質(zhì)量手冊(cè)說明0.2103質(zhì)量手冊(cè)修改控制0.3104頒布令0.4105任命書0.5106發(fā)放控制0.6107公司概況0.7108質(zhì)量方針0.8109質(zhì)量目標(biāo)0.9110各部門質(zhì)量目標(biāo)1.0111公司組織結(jié)構(gòu)圖及部門職責(zé)2.0412質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表3.0113質(zhì)量管理體系4.0314管理職責(zé)5.0415資源管理6.0216服務(wù)實(shí)現(xiàn)7.0717測(cè)量、分析和改進(jìn)8.050.2 質(zhì)量手冊(cè)說明章節(jié)號(hào)0.2版 次001.0手冊(cè)內(nèi)容 本手冊(cè)系依據(jù)GB/T 190012000質(zhì)量管理體系要求和本公司的實(shí)際相結(jié)合編制而成，包括：（1）公司質(zhì)量管理體系的范圍，包括GB/T 190012000標(biāo)準(zhǔn)的全部要求； （2）質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量管理體系要求的所有程序文件；（3）對(duì)質(zhì)量管理體系所包括的過程順序和相互作用的表述。2.0術(shù)語和定義 2.1引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語 標(biāo)準(zhǔn)名稱1） 1)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語-ISO9000:20002） 2)質(zhì)量管理體系要求-ISO9001:20003） 3)質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南-ISO9004:20004） 4)質(zhì)量及（或）環(huán)境管理體系審核指南-ISO19011:20035） 5)污水處理、自來水項(xiàng)目投資，醫(yī)療垃圾處置、生活垃圾處理項(xiàng)目投資行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)2.2縮寫1)QM質(zhì)量手冊(cè)2)QP程序文件3)WI工作文件/或工作規(guī)范4)QR質(zhì)量記錄/表格2.3 定義本公司質(zhì)量體系文件采用ISO9000：2000中的術(shù)語和定義。3.0本手冊(cè)為公司的受控文件，由公司總裁批準(zhǔn)頒布執(zhí)行。手冊(cè)管理的所有相關(guān)事宜均由行政中心全部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，未經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，任何人不得將手冊(cè)提供給公司以外人員。手冊(cè)持有者調(diào)離工作崗位時(shí)，應(yīng)將手冊(cè)交還行政中心，辦理核收登記。4.0手冊(cè)持有者應(yīng)使其受到妥善保管，不得損壞、丟失、隨意涂抹。 5.0在手冊(cè)使用期間，如有修改建議，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總意見，及時(shí)反饋到行政中心，行政中心應(yīng)根據(jù)需要對(duì)手冊(cè)的適用性、有效性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)對(duì)手冊(cè)予以修改，執(zhí)行文件控制程序的有關(guān)規(guī)定。6.0質(zhì)量管理體系范圍及刪減6.1 質(zhì)量管理體系范圍：深圳市 投資控股（集團(tuán)）有限公司主要從事污水處理、自來水項(xiàng)目投資，醫(yī)療垃圾處置、生活垃圾處理項(xiàng)目投資；深圳市 投資控股（集團(tuán)）有限公司污水處理、自來水項(xiàng)目投資，醫(yī)療垃圾處置、生活垃圾處理項(xiàng)目投資中對(duì)投資項(xiàng)目的部分過程進(jìn)行分包（如：項(xiàng)目可行性分析，項(xiàng)目圖紙/方案設(shè)計(jì)），將在項(xiàng)目策劃結(jié)合時(shí)加以識(shí)別和控制。6.2 標(biāo)準(zhǔn)要求的刪減及說明：6.2.1污水處理、自來水項(xiàng)目投資，醫(yī)療垃圾處置、生活垃圾處理項(xiàng)目投資不使用監(jiān)視和測(cè)量裝置設(shè)備，故對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款7.6 進(jìn)行刪減。0.3 質(zhì)量手冊(cè)修改控制章節(jié)號(hào)0.3版 次00序號(hào)修 改 摘 要修改后版次修改人批準(zhǔn)人生效日期100版7.3.1.2 1)“投資發(fā)展部”改為01版7.3.1.2 1)“工程管理部和投資發(fā)展部”012004.09.25200版7.3.1.2 2)“投資發(fā)展部”改為01版7.3.1.2 2)“工程管理部負(fù)責(zé)協(xié)助投資發(fā)展部”012004.09.2530.9質(zhì)量目標(biāo)（2005年度質(zhì)量目標(biāo)）012005.01.1041.0各部門分目標(biāo)012005.01.1050.7公司概況（簡介）012005.06.0160.2 質(zhì)量手冊(cè)說明012006.03.0870.4 頒布令012006.03.0880.5 任命書012006.03.0890.6 發(fā)放控制012006.03.08100.7 公司概況022006.03.08110.9 質(zhì)量目標(biāo)（2006年年度質(zhì)量目標(biāo)）022006.03.08121.0 各部門目標(biāo)022006.03.08132.0 公司組織機(jī)構(gòu)圖及部門職責(zé)012006.03.08143.0 質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表012006.03.08154.0 質(zhì)量管理體系012006.03.08165.0 管理職責(zé)012006.03.08176.0 資源管理012006.03.08187.0 產(chǎn)品及服務(wù)實(shí)現(xiàn)012006.03.08198.0 測(cè)量、分析和改進(jìn)012006.03.08200.4 頒 布 令深圳市 投資控股（集團(tuán)）有限公司依照 ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)的要求,結(jié)合本行業(yè)和公司的實(shí)際情況，制定了質(zhì)量手冊(cè)。本質(zhì)量手冊(cè)對(duì)內(nèi)作為質(zhì)量管理活動(dòng)的綱領(lǐng)性和法規(guī)性文件, 對(duì)外闡明公司的質(zhì)量管理體系, 現(xiàn)予以批準(zhǔn)并發(fā)布,要求公司全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí),嚴(yán)格遵守和貫徹執(zhí)行本質(zhì)量手冊(cè)的各項(xiàng)規(guī)定和要求。本質(zhì)量手冊(cè)自2006年3月8日起生效。此令! 總裁： 日期:2006年3月8日 0.5 任 命 書為了貫徹執(zhí)行GB/T 190012000質(zhì)量管理體系要求，加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)，特任命 常務(wù)副總裁 為深圳市 投資控股（集團(tuán)）有限公司的管理者代表。 管理者代表的職責(zé)是： 1、確保質(zhì)量管理體系的過程得到建立、實(shí)施和保持； 2、向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進(jìn)的需求； 3、確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客需求和法律法規(guī)的意識(shí)； 4、就質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜對(duì)外聯(lián)絡(luò)。 總裁： 2006年2月8日0.6 發(fā)放控制分發(fā)部門數(shù) 量分發(fā)號(hào)類 別備 注行政中心100受控原件 受控副本 非受控副本總裁/管理者代表101受控原件 受控副本 非受控副本財(cái)務(wù)中心/內(nèi)審部102受控原件 受控副本 非受控副本水務(wù)事業(yè)總部投資發(fā)展部103受控原件 受控副本 非受控副本工程管理部104受控原件 受控副本 非受控副本商務(wù)運(yùn)營部105受控原件 受控副本 非受控副本固廢事業(yè)總部投資發(fā)展部106受控原件 受控副本 非受控副本工程管理部107受控原件 受控副本 非受控副本商務(wù)運(yùn)營部108受控原件 受控副本 非受控副本認(rèn)證機(jī)構(gòu)109受控原件 受控副本 非受控副本0.7 公司概況章節(jié)號(hào)0.7版 次01公 司 概 況深圳市 投資控股（集團(tuán)）有限公司是專注環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的大型企業(yè)，公司注冊(cè)資本1.5億元人民幣，投資領(lǐng)域主要涉及市政基礎(chǔ)設(shè)施及公用環(huán)保產(chǎn)業(yè)，投資地域以直轄市、省會(huì)中心城市以及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市為主導(dǎo)，涵蓋長江三角洲、珠江三角洲以及華南、西南、西北、東北等地。公司通過BOT、TOT等多種模式成功運(yùn)營的項(xiàng)目包括：城市污水處理項(xiàng)目、自來水項(xiàng)目、醫(yī)療垃圾處置項(xiàng)目、生活垃圾處理發(fā)電項(xiàng)目以及工業(yè)危廢處理項(xiàng)目等。 控股自成立以來，緊隨國家推進(jìn)公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作、市場(chǎng)化經(jīng)營的改革步伐，奉行“專注環(huán)保、慎重投資、規(guī)范管理、穩(wěn)健發(fā)展”的企業(yè)宗旨，憑借日漸增強(qiáng)的投資建設(shè)運(yùn)營三位一體的綜合經(jīng)營能力，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭。 控股投資策略明確，始終以“實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧共榮”為神圣使命，奉行“以人為本，合作共贏”的經(jīng)營理念，致力于與各方合作伙伴一道不斷推進(jìn)中國環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，以期共同實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及環(huán)境效益的和諧增長。新的一年，集團(tuán)公司經(jīng)過調(diào)整，將更加有序、高效地推進(jìn)我們共同事業(yè)的發(fā)展。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)展順利，已在污水處理和固體廢物處理兩大業(yè)務(wù)板塊形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)并保持良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，并在國內(nèi)市政環(huán)保領(lǐng)域，尤其是在固體廢物處置、污水處理行業(yè)發(fā)揮著越來越重要的作用。公司地址：深圳市電 話：（0755） 傳 真：（0755） 0.8 質(zhì) 量 方 針公司的質(zhì)量方針是：專注環(huán)保，精心策劃，客戶為先，穩(wěn)健發(fā)展?？偨?jīng)理：日 期：2004年6月25日0.9 質(zhì)量目標(biāo)(2006年年度質(zhì)量目標(biāo))公司總目標(biāo)：1） 顧客滿意度95%；2） 顧客投訴率:0投訴總裁：日 期：2006年2月8日1.0 各部門分目標(biāo)1行政中心1、 培訓(xùn)合格率99%2、 培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率95%3、 一次性通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督審核2財(cái)務(wù)中心/內(nèi)審部不列為體系審核范圍3水務(wù)事業(yè)總部投資發(fā)展部1、投資項(xiàng)目開發(fā)：06年簽約新投資項(xiàng)目1個(gè)4工程管理部1、標(biāo)書編制計(jì)劃達(dá)成率100%5商務(wù)運(yùn)營部1、 內(nèi)部評(píng)標(biāo)合格率:100%2、 各項(xiàng)目100%符合相關(guān)的法律、法規(guī)要求6固廢事業(yè)總部投資發(fā)展部1、投資項(xiàng)目開發(fā)：06年簽約新投資項(xiàng)目1個(gè)7工程管理部1、標(biāo)書編制計(jì)劃達(dá)成率100%8商務(wù)運(yùn)營部1、內(nèi)部評(píng)標(biāo)合格率:100%2、各項(xiàng)目100%符合相關(guān)的法律、法規(guī)要求2.0公司組織機(jī)構(gòu)圖及部門職責(zé)2.1公司質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)圖董事長總裁 管理者代表副總裁常務(wù)副總裁首席財(cái)務(wù)官固廢事業(yè)總部內(nèi)審部行政中心心水務(wù)事業(yè)總部財(cái)務(wù)中心心人力資源文件控制商務(wù)運(yùn)營部投資發(fā)展部工程管理部商務(wù)運(yùn)營部投資發(fā)展部工程管理部注：1、虛線部份不納入質(zhì)量管理體系審核范圍。2.2部門職責(zé)描述2.2.1 總裁a) 制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營方針，具體制定年度綜合發(fā)展計(jì)劃，負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目的決策，全面主持公司經(jīng)營工作，對(duì)公司總體營運(yùn)負(fù)責(zé)；b) 決定資金的投向，審批或授權(quán)審批公司各類費(fèi)用開支；c) 負(fù)責(zé)提名副總裁和首席財(cái)務(wù)官，監(jiān)督、管理副總裁和首席財(cái)務(wù)官的工作；d) 制定公司質(zhì)量方針和確保質(zhì)量目標(biāo)的制定，委任管理者代表，以維持質(zhì)量體系的正常運(yùn)作；e) 負(fù)責(zé)向公司傳達(dá)滿足顧客要求和法律、法規(guī)的重要性；f) 主持公司管理評(píng)審會(huì)議；2.2.2 管理者代表a) 負(fù)責(zé)組織ISO9000質(zhì)量管理體系的實(shí)施、維持和改進(jìn)工作。b) 向最高管理者及管理層匯總質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進(jìn)的需求。c) 確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客需求和法律法規(guī)的意識(shí)。d) 就質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜對(duì)外聯(lián)絡(luò)。e) 負(fù)責(zé)質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的制定及內(nèi)審的策劃。f) 對(duì)總裁負(fù)責(zé)，監(jiān)督管理文件管理的工作。2.2.3 常務(wù)副總裁a)協(xié)助總裁主持公司的日常管理工作，負(fù)責(zé)控制公司日常辦公費(fèi)用的開支，協(xié)調(diào)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃的開展；b)分管行政中心具體工作；c)協(xié)助總裁制定公司發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營計(jì)劃與投資方案；d)協(xié)助總裁指導(dǎo)公司人才隊(duì)伍建設(shè)與企業(yè)文化建設(shè)工作；e)接受總裁委托，對(duì)相關(guān)具體業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。2.2.4首席財(cái)務(wù)官 a) 協(xié)助公司總裁實(shí)現(xiàn)公司效益最大化，完成年度業(yè)務(wù)計(jì)劃。b) 監(jiān)督管理財(cái)務(wù)中心/內(nèi)審部的工作，負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，擬訂財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度。c) 協(xié)調(diào)與其它有關(guān)部門之間的關(guān)系；d) 及時(shí)向總裁匯報(bào)工作，交流情況，解決問題；e) 完成總裁交辦的各項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)。2.2.5副總裁a) 協(xié)助總裁制定公司發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；b) 分管水務(wù)事業(yè)總部或固廢事業(yè)總部具體工作，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理；c) 組織事業(yè)總部各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃的實(shí)施；d) 配合財(cái)務(wù)中心/內(nèi)審部門做好資金需求與使用計(jì)劃，嚴(yán)格按照資金使用額度審批各項(xiàng)業(yè)務(wù)開支；e) 根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出相應(yīng)人員需求計(jì)劃以及人員聘用、解聘建議；f) 加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，完善管理制度；g) 按時(shí)提交業(yè)務(wù)狀況分析報(bào)告、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。2.2.6行政中心a) 負(fù)責(zé)公司人力資源的規(guī)劃，招聘，考核和評(píng)估的管理。b) 人力資源培訓(xùn)有關(guān)的策劃、組織、實(shí)施并驗(yàn)證培訓(xùn)實(shí)施效果；負(fù)責(zé)公司行政、后勤管理工作。c) 負(fù)責(zé)公司基礎(chǔ)設(shè)施，辦公設(shè)備的保養(yǎng)維護(hù)，確保公司工作環(huán)境處于良好狀態(tài)，對(duì)公司營運(yùn)過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；d) 對(duì)公司收集的數(shù)據(jù)或信息進(jìn)行整理；e) 負(fù)責(zé)協(xié)助公司管理者代表對(duì)質(zhì)量管理體系的策劃，建立，實(shí)施和改進(jìn)。f) 負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系有關(guān)文件的管理和控制。g) 負(fù)責(zé)協(xié)助公司管理者代表進(jìn)行公司質(zhì)量體系的內(nèi)部審核。2.2.7投資發(fā)展部 a) 負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研及信息收集、整理、分析工作；b) 負(fù)責(zé)提供符合公司戰(zhàn)略性要求的備選項(xiàng)目，經(jīng)公司評(píng)審委員會(huì)準(zhǔn)予內(nèi)部立項(xiàng)后，編制相應(yīng)的項(xiàng)目拓展計(jì)劃；c) 協(xié)調(diào)各部門進(jìn)行項(xiàng)目投標(biāo)過程與客戶方的聯(lián)絡(luò)工作；d) 針對(duì)具體項(xiàng)目做好公關(guān)響應(yīng)工作，確保投資活動(dòng)順利進(jìn)行；e) 組織有關(guān)人員參與項(xiàng)目投標(biāo)，對(duì)投標(biāo)結(jié)果實(shí)施跟蹤，對(duì)中標(biāo)項(xiàng)目代表公司與有關(guān)方簽署相關(guān)協(xié)議、合同；f) 協(xié)調(diào)公司、項(xiàng)目公司與項(xiàng)目業(yè)主及相關(guān)方之間的工作聯(lián)系；g) 完成事業(yè)總部或公司分派的其他工作。2.2.8工程管理部 a) 負(fù)責(zé)投資過程中的技術(shù)支持工作，根據(jù)投標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，編制符合招標(biāo)要求的技術(shù)標(biāo)書；b) 負(fù)責(zé)考察、遴選合適的設(shè)計(jì)單位，并保持與選定的設(shè)計(jì)單位的溝通聯(lián)系，確保相關(guān)的設(shè)計(jì)方案能夠滿足招標(biāo)要求；c) 根據(jù)需要配合項(xiàng)目公司對(duì)建設(shè)工程實(shí)施管理；d) 完成事業(yè)總部或公司分派的其他工作。2.2.9商務(wù)運(yùn)營部a) 負(fù)責(zé)匯集各種投標(biāo)文件資料，組織編制項(xiàng)目投標(biāo)標(biāo)書；b) 負(fù)責(zé)事業(yè)總部各類商務(wù)文書、協(xié)議、合同的歸口管理；c) 負(fù)責(zé)在項(xiàng)目中標(biāo)后與業(yè)主方進(jìn)行具體商務(wù)談判，簽署相應(yīng)協(xié)議、合同，并在相關(guān)項(xiàng)目公司正式運(yùn)作時(shí)辦理交接事宜；d) 協(xié)調(diào)公司與項(xiàng)目公司及業(yè)主單位之間的工作聯(lián)系，并對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營狀況給予充分關(guān)注，視情況需要提出分析報(bào)告，以便公司最高決策層調(diào)整對(duì)該項(xiàng)目公司的指導(dǎo)政策；e) 完成事業(yè)總部或公司分派的其他工作。2.2.10財(cái)務(wù)中心/內(nèi)審部a)協(xié)助首席財(cái)務(wù)官工作。b)監(jiān)督管理資金及財(cái)務(wù)審計(jì)的工作，參與擬訂財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度。c)協(xié)調(diào)與其它有關(guān)部門之間的關(guān)系；d)及時(shí)向首席財(cái)務(wù)官匯報(bào)工作，交流情況，解決問題；e)完成首席財(cái)務(wù)官交辦的各項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)。3.0 質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表章節(jié)號(hào)3.0版 次00職能部門質(zhì)量管理體系要求管理層行政中心水務(wù)事業(yè)總部固廢事業(yè)總部投資部工程部商務(wù)部投資部工程部商務(wù)部4 質(zhì)量管理體系4.1總要求 4.2文件要求5 管理職責(zé)5.1 管理承諾 5.2 以顧客為中心 5.3 質(zhì)量方針 5.4 策劃 5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通 5.6 管理評(píng)審 6 資源管理6.1 資源提供 6.2 人力資源 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 6.4 工作環(huán)境 7 產(chǎn)品及服務(wù)實(shí)現(xiàn)7.1 實(shí)現(xiàn)過程的策劃 7.2 與顧客有關(guān)的過程 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4 采購 7.5 產(chǎn)品和服務(wù)的提供 7.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供過程控制7.5.2產(chǎn)品和服務(wù)提供過程確認(rèn)7.5.3產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 不適宜8 測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1 策劃 8.2 監(jiān)視和測(cè)量 8.2.1顧客滿意8.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量8.3 不合格品控制 8.4 數(shù)據(jù)分析 8.5 改進(jìn) 主要職能 相關(guān)職能 4.0 質(zhì)量管理體系章節(jié)號(hào)4.0版 次004.l 總要求4.1.1 公司根據(jù)ISO9001：2000的要求建立質(zhì)量管理體系，形成文件，實(shí)施和保持， 并持續(xù)改進(jìn)。4.1.1.1公司識(shí)別質(zhì)量管理體系所需要的過程如下；a) 管理活動(dòng)：文件控制；記錄控制；制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；策劃質(zhì)量管理體系； 確定職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系；內(nèi)部溝通；任命管理者代表；進(jìn)行管理評(píng)審等。b)資源提供：確定所需資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境）、提供所需資源、對(duì)現(xiàn)有資源實(shí)施管理（包括人力資源能力要求的保持、意識(shí)形成和培訓(xùn)；設(shè)施的維護(hù)；工作環(huán)境的管理），詳見“資源管理”。c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)：實(shí)現(xiàn)過程策劃；確定、評(píng)審與顧客相關(guān)的產(chǎn)品要求；實(shí)施顧客溝通；采購控制；生產(chǎn)提供；監(jiān)視和測(cè)量裝置控制，詳見“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”。d)與測(cè)量有關(guān)的過程：顧客滿意度調(diào)查；內(nèi)審；過程/產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量；不合格品控制；數(shù)據(jù)分析；改進(jìn)過程（糾正/預(yù)防措施），詳見“測(cè)量、分析和改進(jìn)”。4.1.1.2以上過程順序和相互作用，在質(zhì)量手冊(cè)、程序文件/質(zhì)量計(jì)劃中進(jìn)行描述；4.1.1.3上述公司質(zhì)量管理體系文件中規(guī)定各過程的準(zhǔn)則和方法，確保其效運(yùn)作和控制；4.1.1.4公司通過實(shí)施所確定的資源提供過程，為質(zhì)量管理體系所需的過程提供必要資源，同時(shí)通過內(nèi)部溝通、服務(wù)要求確定、顧客溝通等過程提供相關(guān)信息，以支持質(zhì)量管理體系過程的有效運(yùn)作和對(duì)過程的監(jiān)視；4.1.1.5對(duì)過程進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量，分析過程的結(jié)果，采取必要的措施，達(dá)到實(shí)現(xiàn)對(duì)過程策劃的結(jié)果和持續(xù)改進(jìn)過程的目的。4.1.2 其中與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有關(guān)的過程中，投資項(xiàng)目的部分過程進(jìn)行分包（如：項(xiàng)目設(shè)計(jì)），將在項(xiàng)目策劃結(jié)合時(shí)加以識(shí)別和控制。對(duì)這些外包過程的具體控制按本手冊(cè)7.4節(jié)“采購”進(jìn)行控制。4.1.3 公司按ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求管理質(zhì)量管理體系的所有過程。4.2文件要求4.2.1 總則4.2.1.1 為確保質(zhì)量管理體系所需過程的有效運(yùn)作和控制，公司按ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求形成以下文件：a)質(zhì)量手冊(cè)：向公司內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系的一致信息。b)程序文件，包括文件控制程序、質(zhì)量記錄控制程序、內(nèi)部審核程序、不符合及糾正和預(yù)防措施控制程序等，描述如何完成活動(dòng)的一致信息。c)工作文件，包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)工作流程，工作文件，規(guī)章制度等。d)記錄若干份：對(duì)完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，至少包括標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)4.2.2.1公司按照ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求編制質(zhì)量手冊(cè)。4.2.2.2本質(zhì)量手冊(cè)由行政中心組織編制，管理者代表審核、總裁批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。4.2.2.3質(zhì)量手冊(cè)的管理1)本質(zhì)量手冊(cè)分為受控原件、受控副本和非受控副本。a)受控原件由行政中心存檔，作為復(fù)印用的標(biāo)準(zhǔn)文件。b)受控副本為受控原件的復(fù)印件，發(fā)放時(shí)首頁右上角加蓋紅色“受控文件”印章，作為有效文件使用。c)非受控副本為受控原件的復(fù)印件，發(fā)放時(shí)首頁右上角加蓋藍(lán)色“非受控文件”印章，提供給顧客或公司以外的其他人員。非受控副本不受文件修改的控制，不可在公司范圍內(nèi)使用。2)質(zhì)量手冊(cè)受控副本根據(jù)本手冊(cè)0.6節(jié)“發(fā)放控制”的規(guī)定，由行政中心發(fā)放，并按照文件控制程序的要求予以登記。3)本手冊(cè)0.6節(jié)“發(fā)放控制”同時(shí)也規(guī)定了一般情況下所需發(fā)放的非受控副本。根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其他方面的要求，所規(guī)定的受控類別可能會(huì)發(fā)生改變（變?yōu)槭芸馗北荆?。?dāng)發(fā)生該情況時(shí)，由管理者代表與其共同確定該份手冊(cè)的受控方式并通知行政中心（因這種受控方式可能與公司相關(guān)程序中的規(guī)定不同）。4.2.2.4質(zhì)量手冊(cè)的修改1)各種原因均可導(dǎo)致質(zhì)量手冊(cè)的修改。修改應(yīng)按照文件控制程序進(jìn)行，報(bào)經(jīng)管理者代表審核、總裁批準(zhǔn)后，更改質(zhì)量手冊(cè)的版本狀態(tài)，在本手冊(cè)0.3節(jié)“修改控制”中登記后，由行政中心更換受控原件和所有已發(fā)放的舊版受控副本。2)修改狀態(tài)號(hào)從0 9。如修改狀態(tài)號(hào)超過9，則整個(gè)質(zhì)量手冊(cè)重新打印并予以改版（如09的下一個(gè)版次依次為10、11），特殊情況不受此限制。4.2.3 文件控制行政中心負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系文件的統(tǒng)一管理和控制。公司制定文件控制程序，對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，按4.2.4節(jié)“記錄的控制”要求進(jìn)行控制。在文件控制程序中，除明確各項(xiàng)控制活動(dòng)的職責(zé)外，需制定具體的管理方法，達(dá)到以下要求：4.2.3.1 文件發(fā)布前需經(jīng)過批準(zhǔn)，以確保其充分和適當(dāng)。4.2.3.2 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審、修改并再次經(jīng)過批準(zhǔn)。4.2.3.3 能識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)。4.2.3.4 在使用處可獲得有關(guān)版本的適用文件。4.2.3.5 文件保持清晰、易于識(shí)別。4.2.3.6 識(shí)別外來文件，并控制其分發(fā)。4.2.3.7 防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.2.4 記錄的控制公司制定質(zhì)量記錄控制程序?qū)|(zhì)量管理體系所要求的記錄加以控制，具體包括：4.2.4.1 制定并保持記錄，提供質(zhì)量管理體系符合要求和有效運(yùn)行的證據(jù)。4.2.4.2 記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。4.2.4.3 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置，規(guī)定對(duì)相應(yīng)的職責(zé)和要求。4.2.4.4行政中心負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查質(zhì)量記錄控制程序的實(shí)施。4.3 引用文件4.3.1 程序文件4.3.1.1文件控制程序QP-4234.3.1.2質(zhì)量記錄控制程序QP-4245.0 管理職責(zé)章節(jié)號(hào)5.0版 次005.1管理承諾5.1.1公司最高管理者通過以下活動(dòng)，證實(shí)建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系及持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾。5.1.2向全公司傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性。5.1.3制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。5.1.4進(jìn)行管理評(píng)審（見本章5.6節(jié)“管理評(píng)審”）。5.1.5確保獲得必要的資源(見第6.0章“資源管理”）。5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.2.1 公司最高管理者以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)，確保顧客的要求得到確定、轉(zhuǎn)化具體要求并給以滿足。5.2.2 公司通過以下過程識(shí)別顧客要求并予以滿足：5.2.2.1 根據(jù)法規(guī)、合同和公司的其它要求確定項(xiàng)目要求并進(jìn)行評(píng)審（見7.2.1節(jié)“與項(xiàng)目有關(guān)要求的確定”和7.2.2節(jié)“與項(xiàng)目有關(guān)要求的評(píng)審” ）。5.2.2.2 根據(jù)評(píng)審結(jié)果規(guī)定項(xiàng)目要求和項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)施。5.2.2.3 在項(xiàng)目執(zhí)行過程中與顧客溝通（見本手冊(cè)第7.2.3節(jié)“顧客溝通”），進(jìn)一步了解顧客要求并修訂相應(yīng)要求和標(biāo)準(zhǔn)。5.2.2.4 對(duì)顧客滿意度進(jìn)行測(cè)量（見8.2.1節(jié)“顧客滿意”），分析顧客滿意/不滿意的原因，改進(jìn)過程，制定或修改相應(yīng)的服務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)并予以實(shí)施，直至顧客完全滿意。 5.3 質(zhì)量方針公司最高管理者負(fù)責(zé)制定質(zhì)量方針（具體見質(zhì)量方針），在公司內(nèi)貫徹，使公司全體員工理解，并定期評(píng)審其適宜性。質(zhì)量方針須符合以下要求：5.3.1與公司的宗旨相適應(yīng)。5.3.2包括滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。5.3.3提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架。5.4 策劃5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)5.4.1.1公司最高管理者負(fù)責(zé)按質(zhì)量方針的框架制定質(zhì)量目標(biāo)（具體見質(zhì)量目標(biāo)）。5.4.1.2質(zhì)量目標(biāo)包括公司的總目標(biāo)和各部門的質(zhì)量目標(biāo)。5.4.1.3質(zhì)量目標(biāo)均是可測(cè)量的，包括滿足項(xiàng)目投資要求所需的內(nèi)容，并與質(zhì)量方針保持一致。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃5.4.2.1在建立或更改質(zhì)量目標(biāo)后，為了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，最高管理者負(fù)責(zé)確保對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，形成質(zhì)量體系文件并予以實(shí)施。5.4.2.2質(zhì)量管理體系的策劃活動(dòng)具體由行政中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 5.4.2.3 在質(zhì)量管理體系的更改進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，需考慮更改內(nèi)容對(duì)相關(guān)過程的影響并使之協(xié)調(diào)一致，以保持質(zhì)量管理體系的完整性。5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限公司最高管理者根據(jù)從事質(zhì)量管理活動(dòng)的相對(duì)獨(dú)立性設(shè)置部門（見本手冊(cè)2.0節(jié)“公司組織結(jié)構(gòu)圖及部門職責(zé)”），根據(jù)職責(zé)的類別設(shè)置崗位。5.5.1.1 采用設(shè)置機(jī)構(gòu)圖的形式規(guī)定各部門、崗位之間的關(guān)系。5.5.1.2 質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表規(guī)定了各部門在質(zhì)量管理體系中的職能，并在本手冊(cè)或程序文件或工作文件中規(guī)定每項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的職責(zé)。5.5.1.3公司各部門和崗位根據(jù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門職能、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)形成公司部門/崗位職責(zé)履行相應(yīng)的職能、職責(zé)并建立工作聯(lián)系。5.5.2 管理者代表公司總裁任命管理者代表，其職責(zé)權(quán)限包括以下方面：5.5.2.1 確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持。5.5.2.2 向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和改進(jìn)的需求。5.5.2.3 確保全體員工增強(qiáng)滿足顧客要求的意識(shí)。5.5.2.4就質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜對(duì)外聯(lián)絡(luò)。5.5.3 內(nèi)部溝通5.5.3.1公司最高管理者確保在公司內(nèi)形成溝通渠道，規(guī)定溝通的方法，具體見溝通辦法。5.6 管理評(píng)審5.6.1總則5.6.1.1公司總裁每年組織一次管理評(píng)審，對(duì)公司的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審，確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需 要、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況及變更的需要。5.6.1.2行政中心負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)于每次管理評(píng)審之前，編制管理評(píng)審計(jì)劃。管理評(píng)審計(jì)劃包括：管理評(píng)審的時(shí)間、參加人員、地點(diǎn)、評(píng)審輸入資料的內(nèi)容及準(zhǔn)備的職責(zé)、時(shí)間要求，評(píng)審/評(píng)審會(huì)議安排。 管理評(píng)審計(jì)劃經(jīng)管理者代表審核，總裁批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)部門。5.6.1.3 各部門按管理評(píng)審計(jì)劃安排參加管理評(píng)審/評(píng)審會(huì)議。以會(huì)議方式進(jìn)行的，與會(huì)者需簽到。5.6.2 評(píng)審的輸入各部門、管理處根據(jù)管理評(píng)審計(jì)劃的要求準(zhǔn)備資料，其中包括以下內(nèi)容：5.6.2.1 內(nèi)、外審核結(jié)果。5.6.2.2 顧客反饋。5.6.2.3 過程的業(yè)績和項(xiàng)目投資的符合性。5.6.2.4 糾正和預(yù)防措施的狀況。5.6.2.5 以往管理評(píng)審的跟進(jìn)措施。5.6.2.6 可能影響質(zhì)量管理體系的變更。5.6.2.7 改進(jìn)的建議。5.6.3 評(píng)審的輸出管理評(píng)審的輸出包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：5.6.3.1 質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)。5.6.3.2 項(xiàng)目投資及管理的改進(jìn)。5.6.3.3 資源需求。行政中心對(duì)管理評(píng)審的結(jié)果進(jìn)行記錄整理，形成管理評(píng)審報(bào)告。管理評(píng)審報(bào)告由管理者代表審核、總裁批準(zhǔn)后發(fā)放至相關(guān)部門。5.6.4 管理評(píng)審的相關(guān)記錄按質(zhì)量記錄控制程序進(jìn)行管理。5.7 引用文件5.7.1 程序文件5.7.1.1文件控制程序QP-4235.7.1.1質(zhì)量記錄控制程序QP-4245.7.2 支持文件5.7.2.1溝通辦法5.7.3 記錄5.7.3.1管理評(píng)審計(jì)劃5.7.3.2管理評(píng)審報(bào)告 6.0 資源管理章節(jié)號(hào)6.0版 次006.1資源提供為實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系，改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和達(dá)到顧客滿意，需確定和提供所需的資源。公司行政中心協(xié)助總裁對(duì)資源進(jìn)行統(tǒng)一管理。6.1.1新接項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)的資源提供6.1.1.1公司正式實(shí)施項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)充分考慮資源的配置，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等，形成資源配置方案，并作為項(xiàng)目計(jì)劃方案的一部分。6.1.1.2 資源配置方案經(jīng)分管副總裁審核，總裁批準(zhǔn)后實(shí)施。6.1.1.3擬定項(xiàng)目管理計(jì)劃方案時(shí)，根據(jù)資源配置方案提出資源的需求。6.1.2 現(xiàn)有資源的變更6.1.2.1 各部門根據(jù)公司現(xiàn)有項(xiàng)目管理的需要，提出資源變更需求。6.1.2.2 總裁確定資源的變更需求。 6.2 人力資源根據(jù)人力資源管理程序?qū)θ肆Y源進(jìn)行管理。6.2.1 總則對(duì)于承擔(dān)質(zhì)量管理體系規(guī)定職責(zé)的崗位，公司安排具有與該崗位所承擔(dān)職責(zé)的相應(yīng)能力的人員擔(dān)任，并形成公司部門/崗位職責(zé)。6.2.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn)6.2.2.1 對(duì)從事影響項(xiàng)目投資質(zhì)量活動(dòng)的崗位人員，根據(jù)崗位所從事的工作確定其能力要求，包括教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)及該崗位相應(yīng)的其它要求，形成崗位描述；對(duì)新增崗位或變換職責(zé)的情況，根據(jù)其承擔(dān)的職責(zé)，確定其能力需求，適時(shí)修改崗位描述。6.2.2.2 對(duì)照崗位描述，對(duì)到崗人員及其能力進(jìn)行調(diào)查。采取招聘、崗位調(diào)配、對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)等措施使人力資源配置充分，確保能力符合要求。6.2.2.3 通過工作考核、考試、對(duì)實(shí)際操作進(jìn)行驗(yàn)證等方式對(duì)所采取措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.2.2.4 通過質(zhì)量體系實(shí)施和培訓(xùn)，使員工確認(rèn)自己所承擔(dān)的崗位及與其他崗位的關(guān)系，并理解和掌握履行崗位職責(zé)的要求和方法，以確保其意識(shí)到所從事工作的相關(guān)性和重要性并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。6.2.2.5 保持員工教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄，并按質(zhì)量記錄控制程序進(jìn)行管理。6.3 基礎(chǔ)設(shè)施公司在策劃滿足水務(wù)、固廢項(xiàng)目投資管理的提供過程時(shí)，需確定所需的基礎(chǔ)設(shè)施。基礎(chǔ)設(shè)施包括：6.3.1對(duì)本公司的資金貯備資產(chǎn)的管理嚴(yán)格按照公司的資產(chǎn)管理制度實(shí)施控制，層層把關(guān)；6.3.2建筑物、工作場(chǎng)所和相應(yīng)的設(shè)施；6.3.3設(shè)備，包括硬件和軟件；6.3.4支持性服務(wù)，如運(yùn)輸或通訊。由公司行政中心對(duì)公司的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行管理，包括識(shí)別、提供和維護(hù)已確定的基礎(chǔ)設(shè)施。當(dāng)項(xiàng)目投資要求、項(xiàng)目投資實(shí)現(xiàn)過程發(fā)生變化時(shí)，重新考慮基礎(chǔ)設(shè)施的需求。6.4工作環(huán)境在策劃滿足投資項(xiàng)目管理的提供過程時(shí)，由行政中心負(fù)責(zé)確定所需控制的工作環(huán)境方面的因素，并對(duì)其實(shí)施控制。包括：6.4.1保持辦公場(chǎng)所布局合理和清潔衛(wèi)生。6.4.2采取適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措施，以確保項(xiàng)目投資提供人員能保持正常的工作狀態(tài)等。6.5 引用文件 6.5.1 程序文件6.5.1.1質(zhì)量記錄控制程序 QP-4246.5.1.2人力資源管理程序 QP-6206.6 支持文件6.6.1各部門的管理制度或工作文件。7.0 產(chǎn)品及服務(wù)實(shí)現(xiàn)章節(jié)號(hào)7.0版 次017.1 實(shí)現(xiàn)過程的策劃7.1.1 管理者代表組織確定質(zhì)量管理體系的運(yùn)作過程?！百|(zhì)量過程”應(yīng)：7.1.1.1包含過程順序及資源需求；7.1.1.2與質(zhì)量策劃的輸出相一致；7.1.1.3包含從顧客需求到顧客滿意過程；7.1.1.4包含各主要過程的職責(zé)。7.1.2 投資發(fā)展部組織各相關(guān)部門負(fù)責(zé)確定每個(gè)過程影響項(xiàng)目投資滿足質(zhì)量要求的程度。7.1.3 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組織制定與過程活動(dòng)有關(guān)的工作文件。7.1.4 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組織驗(yàn)證過程的可操作性，并最終由管理者代表確認(rèn)。7.1.5 商務(wù)運(yùn)營部或相關(guān)部門負(fù)責(zé)確定和實(shí)施測(cè)量、監(jiān)測(cè)及跟蹤管理體系，以對(duì)過程有效控制。7.1.6 建立并保持與過程管理有關(guān)的文件。7.2 與顧客有關(guān)的過程7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定投資發(fā)展部根據(jù)市場(chǎng)，顧客招投文件要求，顧客反饋信息，明確下列內(nèi)容：7.2.1.1顧客對(duì)投資項(xiàng)目的要求程度；7.2.1.2顧客無明確要求但是達(dá)到目標(biāo)所需的要求；7.2.1.3與項(xiàng)目投資有關(guān)的相關(guān)方的要求；7.2.1.4顧客對(duì)投資項(xiàng)目有效性、交付和支付的要求；7.2.1.5其它。7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審7.2.2.1在承諾向顧客提供產(chǎn)品前，投資發(fā)展部組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)顧客需求進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審應(yīng)確定：a、顧客對(duì)產(chǎn)品的要求是否有清楚規(guī)定；b、當(dāng)顧客無書面要求時(shí)，在簽訂合同/訂單前確認(rèn)顧客要求；c、保證合同/訂單中與標(biāo)書/報(bào)價(jià)不一致的地方已得到解決；d、合同的更改應(yīng)通知相關(guān)人員，并確保相應(yīng)文件得到修訂。7.2.2.2投資發(fā)展部組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)公司合同/訂單或其它方式作出的產(chǎn)品承諾進(jìn)行評(píng)審，確保有能力滿足規(guī)定要求。7.2.3與顧客的溝通投資發(fā)展部負(fù)責(zé)與顧客的有效聯(lián)系，以滿足顧客要求。與顧客的交流內(nèi)容包括：a、投資項(xiàng)目信息；b、詢價(jià)和合同處理與修訂；c、顧客投訴和與不符合有關(guān)的其它信息；d、顧客對(duì)投資項(xiàng)目的反映。7.2.4具體見客戶要求評(píng)審程序7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3.1概要7.3.1.1公司制定設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序和部門工作文件，通過對(duì)開發(fā)項(xiàng)目提出、市場(chǎng)調(diào)查，可行性報(bào)告形成、評(píng)審、驗(yàn)證及報(bào)批立項(xiàng)等過程的控制，確保公司項(xiàng)目投資決策的正確性，并為后續(xù)工作的順利進(jìn)行創(chuàng)造前提條件。7.3.1.2主要職責(zé)1） 工程管理部和投資發(fā)展部提出擬進(jìn)行可行性研究的開發(fā)項(xiàng)目，經(jīng)事業(yè)總部初審后提交公司評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，獲準(zhǔn)內(nèi)部立項(xiàng)后進(jìn)行下一階段工作。2） 工程管理部負(fù)責(zé)協(xié)助投資發(fā)展部進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查并編制開發(fā)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。3） 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)新開發(fā)項(xiàng)目的投資計(jì)劃和研發(fā)計(jì)劃的初稿擬訂。7.3.2開發(fā)的策劃7.3.2.1對(duì)每個(gè)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行策劃，包括：a. 國家政策宏觀趨勢(shì)；b. 國內(nèi)有投資價(jià)值取向的行業(yè)研究；c. 有投資價(jià)值或有重組價(jià)值的上市公司研究；d. 投資機(jī)會(huì)研究。e. 市場(chǎng)調(diào)查；f. 項(xiàng)目選擇和投資方向；7.3.2.2對(duì)確定的項(xiàng)目編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，指導(dǎo)開發(fā)進(jìn)度。7.3.2.3跟蹤開發(fā)進(jìn)度，并根據(jù)開發(fā)過程的變化，定期修改項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。7.3.3組織和技術(shù)接口7.3.3.1公司各項(xiàng)運(yùn)作程序中規(guī)定了各部門及相關(guān)單位在開發(fā)活動(dòng)中的接口。7.3.3.2具體的項(xiàng)目有特殊要求時(shí)，在項(xiàng)目計(jì)劃中給以規(guī)定。7.3.4開發(fā)項(xiàng)目要求的確定7.3.4.1明確每個(gè)開發(fā)項(xiàng)目的要求，包括國家政策、適用的法令和法規(guī)的要求等，形成文件。7.3.4.2對(duì)開發(fā)項(xiàng)目要求進(jìn)行評(píng)審，檢查其合法性、適用性和完整性等，作為可行性研究的前提。7.3.4開發(fā)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告7.3.4.1開展市場(chǎng)調(diào)查，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性分析（業(yè)務(wù)項(xiàng)目的市場(chǎng)定位，規(guī)劃）和操作可行性分析（風(fēng)險(xiǎn)性及實(shí)現(xiàn)的可能性），選擇最優(yōu)項(xiàng)目和方案，形成可行性研究報(bào)告草案。7.3.4.2對(duì)可行性研究報(bào)告草案進(jìn)行評(píng)審，形成正式的可行性研究報(bào)告或相關(guān)的商業(yè)計(jì)劃書。7.3.4.3對(duì)確定的項(xiàng)目，編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。7.3.5開發(fā)方案評(píng)審與驗(yàn)證7.3.5.1在策劃及可行性研究階段進(jìn)行評(píng)審，包括：1） 是否滿足國家法律法規(guī)要求；2） 風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估；3） 資金的籌措辦法是否可靠；4） 實(shí)施方案是否具有可操作性；5） 市場(chǎng)定位是否準(zhǔn)確，是否具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。7.3.5.2記錄評(píng)審結(jié)果，并依此改進(jìn)開發(fā)方案。7.3.6研發(fā)項(xiàng)目的確認(rèn)7.3.6.1根據(jù)可行性研究報(bào)告，要求公司業(yè)務(wù)部門或委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體操作的計(jì)劃書。7.3.6.2必要時(shí)請(qǐng)相關(guān)的行業(yè)專家和產(chǎn)品及服務(wù)的客戶進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)。7.3.7研發(fā)項(xiàng)目及研發(fā)方案的更改7.3.7.1立項(xiàng)前的更改在評(píng)審后進(jìn)行。7.3.7.2立項(xiàng)以后，根據(jù)情況變化提出書面修改方案，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，對(duì)研發(fā)方案進(jìn)行修改。7.4 采購7.4.1 采購控制7.4.1.1公司工程管理部負(fù)責(zé)對(duì)于公司的合作供方進(jìn)行控制，以確保分包的產(chǎn)品及服務(wù)和用于提供投資產(chǎn)品及服務(wù)的其他合作產(chǎn)品及服務(wù)項(xiàng)目符合規(guī)定要求?？刂频姆绞胶统潭热Q于所采購的產(chǎn)品/產(chǎn)品及服務(wù)對(duì)隨后的產(chǎn)品及服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程、過程的結(jié)果及最終提供給顧客投資產(chǎn)品及服務(wù)業(yè)務(wù)的影響。7.4.1.2公司制定采購控制程序，規(guī)定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，并根據(jù)供方按公司的要求提供產(chǎn)品及服務(wù)或物品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方，記錄評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟進(jìn)的措施。7.4.2 采購信息采購信息應(yīng)能說明擬采購的產(chǎn)品/產(chǎn)品及服務(wù)（分包的產(chǎn)品及服務(wù)或采購的物品）的要求，適當(dāng)時(shí)可包括以下方面：7.4.2.1 需要獲得批準(zhǔn)的要求，包括： 產(chǎn)品 程序 過程 設(shè)備。7.4.2.2從業(yè)人員的資格的要求。7.4.2.3 質(zhì)量管理體系的要求。公司部門復(fù)核、審批采購文件等方式，確保在與合作供方溝通前，其規(guī)定的采購要求是充分且適宜的。7.4.3 采購驗(yàn)證7.4.3.1公司工程管理部負(fù)責(zé)按委外設(shè)計(jì)協(xié)議對(duì)所采購設(shè)計(jì)服務(wù)實(shí)施驗(yàn)證，確保合作的項(xiàng)目滿足規(guī)定的要求。7.4.3.2 當(dāng)公司或顧客擬在合作供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，公司應(yīng)在采購信息（一般是在合作的協(xié)議或合同中）中對(duì)要開展驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品及服務(wù)確定的方法做出規(guī)定。7.5 產(chǎn)品及服務(wù)的提供7.5.1 產(chǎn)品和服務(wù)提供過程控制公司制定投資項(xiàng)目管理手冊(cè)，規(guī)定各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)通過以下方面控制投資項(xiàng)目提供的過程及相關(guān)運(yùn)作過程。7.5.1.1項(xiàng)目進(jìn)度控制投資發(fā)展部按 控股項(xiàng)目內(nèi)部立項(xiàng)表中工作計(jì)劃的要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行控制。7.5.1.2投標(biāo)書編制、管理工程管理部依可行性研究報(bào)告、投標(biāo)書的編制標(biāo)準(zhǔn)和工程管理部工作文件編制投標(biāo)書（包括部份委外設(shè)計(jì)分項(xiàng)目），組織投資發(fā)展部、商業(yè)運(yùn)營部對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)和圖紙進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證及確認(rèn)；投標(biāo)文件制作過程中，需要分管副總裁和公司總裁就總投資和投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行決策，需要交公司總裁審核；投標(biāo)文件制作結(jié)束后通知商務(wù)運(yùn)營部對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。7.5.1.3投標(biāo)前對(duì)投標(biāo)書評(píng)審商務(wù)運(yùn)營部組織投資發(fā)展部、工程管理部按可行性研究報(bào)告和招標(biāo)文件等文件，對(duì)已制作完的投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審。7.5.1.4投標(biāo)經(jīng)商務(wù)運(yùn)營部、投資發(fā)展部和工程管理部評(píng)審合格后的投標(biāo)書由公司法人代表授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行投標(biāo)。 項(xiàng)目經(jīng)理持法人授權(quán)委托書，在規(guī)定的截止日期前前往投標(biāo)地進(jìn)行投標(biāo)，并按招標(biāo)方的要求進(jìn)行相應(yīng)的投標(biāo)澄清和答辯。7.5.1.5特許權(quán)協(xié)議簽訂、執(zhí)行收到中標(biāo)通知后，則進(jìn)入特許權(quán)協(xié)議談判和簽訂階段，針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況對(duì)各商務(wù)條件進(jìn)行明確，對(duì)特許權(quán)協(xié)議的各條條款進(jìn)行確認(rèn)，并簽訂特許權(quán)簽訂。簽訂特許權(quán)協(xié)議過后，則應(yīng)根據(jù)特許權(quán)協(xié)議及相關(guān)文件，注冊(cè)成立項(xiàng)目公司。公司對(duì)項(xiàng)目公司控股，然后由項(xiàng)目公司代表公司主體進(jìn)行項(xiàng)目的相關(guān)運(yùn)作。7.5.1