《證券交易》仿真模擬測(cè)試.doc

判斷題 1: 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。（ ） 錯(cuò) 2: 證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。（ ） 錯(cuò) 3: 上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。（ ） 錯(cuò) 4: 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ） 5: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。（ ）錯(cuò) 6: 證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ） 錯(cuò) 7: 作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為。（ ） 錯(cuò) 8: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。（）錯(cuò)9: 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。（ ） 對(duì) 10: 信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（ ） 錯(cuò) 11: 目前開展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)。（ ） 錯(cuò) 12: 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。（ ） 對(duì) 13: 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ） 錯(cuò) 14: 如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。（ ） 對(duì)15: 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。（ ） 錯(cuò) 16: 結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。（ ） 對(duì) 17: 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。（）錯(cuò)18: 證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（ ） 錯(cuò) 19: 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。（ ） 對(duì) 20: 我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。（ ） 錯(cuò) 21: 市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。（ ） 錯(cuò) 22: 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。（ ） 錯(cuò) 23: 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。（ ） 錯(cuò) 24: 我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷商確定的。( ) 錯(cuò) 25: 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)按證券賬戶申報(bào)。( ) 錯(cuò) 26: 見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。（ ） 對(duì) 27: 對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開。（ ） 對(duì) 28: 開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（ ） 對(duì) 29: 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。（ ） 對(duì) 30: 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:3011:30,13:0015:00。( ) 錯(cuò) 31: 在發(fā)生委托人賬戶透支的情況下，委托人只需補(bǔ)足交易資金，不用承擔(dān)罰款責(zé)任。( ) 錯(cuò) 32: 如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。（ ） 對(duì) 33: 投資者在證券公司營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)通過遞單委托買賣股票的交易都稱為柜臺(tái)交易。( ) 錯(cuò) 34: 目前，我國(guó)投資者對(duì)自己所持股份有疑義的，必須直接向證券登記結(jié)算公司查詢。( ) 錯(cuò) 35: 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元。( ) 錯(cuò) 36: 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。 ( ) 對(duì) 37: 在對(duì)上市公司開展研究、分析工作時(shí)，證券市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)的人員有可能成為內(nèi)幕人員。 ( ) 對(duì) 38: 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。 ( ) 對(duì) 39: 分紅派息由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。 ( ) 對(duì) 40: 金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。 ( ) 對(duì) 41: 證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由投資者按其交易量的一定比例繳納。( ) 錯(cuò) 42: 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。( ) 對(duì)43: 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，B股的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。( ) 錯(cuò)44: 客戶在證券營(yíng)業(yè)部開立資金帳戶,必須持有合法有效證件或中國(guó)法人資格的合法證件,不得受理個(gè)人以法人名義開立帳戶,但可以受理法人以個(gè)人名義開立帳戶。( ) 錯(cuò) 45: 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ( ) 對(duì) 46: 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。 ( ) 對(duì) 47: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。( ) 錯(cuò) 48: 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000 股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。 ( ) 錯(cuò) 49: 中國(guó)結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。 ( ) 錯(cuò) 50: 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議, 并在證券公司開立證券交易賬戶, 以書面、電話以及其他方式, 委托該證券公司代其買賣證券。( ) 對(duì) 51: ST股票日漲跌幅限制為5。( ) 對(duì) 52: 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫(kù)。( ) 對(duì) 53: 對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。()對(duì) 54: 根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。 ( ) 錯(cuò) 55: 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會(huì)被冠以“*ST”字樣，實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。( ) 對(duì) 56: 電話自動(dòng)委托中斷可以改用電話報(bào)單委托。( ) 對(duì) 57: 證券交易資金清算時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。( ) 對(duì) 58: 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源與低買高賣的價(jià)差。( )對(duì) 59: 我國(guó)股票的非交易過戶可免交印花稅。( ) 錯(cuò) 60: 目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中統(tǒng)一管理的。 ( ) 對(duì) 61: 在我國(guó)，證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人。( ) 對(duì) 62: 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證 券的交易方式。( ) 對(duì)63: 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( ) 錯(cuò) 64: 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相 應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。（ ） 對(duì) 65: 證券登記結(jié)算公司根據(jù)托管人所托管合格境外機(jī)構(gòu)投資者 T 日的成交數(shù)據(jù)和其他數(shù) 據(jù)，計(jì)算每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額及買賣相關(guān)證券的應(yīng)收、 應(yīng)付數(shù)量。（ ） 錯(cuò) 66: 深圳市場(chǎng)允許托管行就其客戶達(dá)成的交易作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任直接與結(jié)算機(jī)構(gòu)交收。（ ）錯(cuò)67: T 日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司完成 T1 日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后， 進(jìn)行 T+0 預(yù)交收。（ ） 對(duì) 68: 對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司均按“銀貨對(duì)付”原則辦理相關(guān)結(jié) 算。（ ） 對(duì) 69: 金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可按規(guī)定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ） 錯(cuò) 單選題 70: 1992年，（ ）在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。A:可轉(zhuǎn)換債券B:優(yōu)先股C:轉(zhuǎn)配股D:人民幣特種股票 D 71: 下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是（ ）A:在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)B:以資產(chǎn)凈值確定C:在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D:以資產(chǎn)總值確定 A 72: 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是（ ）A:以代理人的身份從事證券交易B:收入來(lái)源為收取的傭金C:不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D:收入來(lái)源為買賣價(jià)差 D 73: 關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（ ）A:股票100股為一手B:基金100單位為一手C:債券1000元面值為一手D:基金1000股為一手 D 74: 有關(guān)委托方式，說法不正確的是（ ）A:可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B:柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C:電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D:口頭委托是較為普遍的委托方式 D 75: 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ）A:買賣對(duì)象為上市證券B:主要收入為傭金收入C:只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格D:證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 D 76: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（ ）內(nèi)有效。A:一年B:二年C:三年D:無(wú)時(shí)間限制 A 77: 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）A:決策的自主性B:價(jià)格的波動(dòng)性C:交易的風(fēng)險(xiǎn)性D:收益的不穩(wěn)定性 B 78: 對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是（ ）A:證券的收付稱為交割B:資金的收付稱為交收C:先清算后交割、交收D:先交割后清算 D 79: 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。A:會(huì)員公司在該所取得的交易席位B:會(huì)員公司的賬戶C:會(huì)員公司的客戶D:證券公司的保證金賬戶 A 80: 特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（ ）A:30日以內(nèi)交割B:15日以內(nèi)交割C:三日以內(nèi)交割D:任意日交割 B 81: 我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（ ）A:當(dāng)日 B:次日C:第三日D:第四日 B 82: 上海證券交易所于（ ）年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。A:1991B:1992C:1993D:1994 C 83: 不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ）A:上海證券交易所B:深圳證券交易所C:國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D:場(chǎng)外交易市場(chǎng) D 84: 在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（ ）的規(guī)定予以處罰。A:保證金不足B:透支C:賣空國(guó)債D:信用交易 C 85: 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是（ ）A:標(biāo)準(zhǔn)的B:非標(biāo)準(zhǔn)的C:二者都有D:一般來(lái)說是標(biāo)準(zhǔn)的 B 86: 對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是（ ）A:屬于非法人機(jī)構(gòu)B:可以承包。租賃方式經(jīng)營(yíng)C:不得以合資。合作方式設(shè)立D:未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所 B 87: 證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）的主要場(chǎng)所。A:自營(yíng)業(yè)務(wù)B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:承銷業(yè)務(wù)D:以上都是 B 88: 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給（ ）帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。A:發(fā)行者 B:持有者 C:管理者 D:中介人 B 89: 上海證券交易所自( )起實(shí)行全面指定交易制度。A:1990年 B:1994年 C:1996年 D:1998年 D 90: 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。A:優(yōu)先股 B:普通股 C:基金憑證 D:認(rèn)股權(quán)證 B 91: 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A:A股 B:B股 C:債券 D:基金 C 92: 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為11.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。A:121850萬(wàn)元 B:154750萬(wàn)元 C:1000萬(wàn)元 D:1270萬(wàn)元 D 93: 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（ ）。A:100% B:150% C:180% D:200% D 94: 在證券回購(gòu)交易中，（ ）是被允許的行為。A:租賃交易 B:將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) C:借券交易 D:挪用他人證券交易 B 95: 在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用（ ）公式計(jì)算。A:加權(quán)平均法 B:移動(dòng)加權(quán)平均法 C:派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù) D:幾何加權(quán)平均 C 96: 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）A:發(fā)行人的經(jīng)理 B:發(fā)行人的打字員 C:持有公司10%的股份的股東 D:公司的實(shí)際控制人 B 97: 債券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是( )。A:一次交易、一次清算 B:一次交易、兩次清算 C:兩次交易、一次清算 D:兩次交易、兩次清算 B 98: 認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已經(jīng)在市場(chǎng)上流通的股票的權(quán)證是（ ）。A:備兌權(quán)證 B:認(rèn)股權(quán)證 C:認(rèn)購(gòu)權(quán)證 D:認(rèn)沽權(quán)證 A 99: 若前一交易日X股票收盤價(jià)為15元，Y股票（ST）收盤價(jià)為16元，則X、Y股票的價(jià)格上限分別為( )元。A:15.75 17.6 B:16.5 17.6 C:15.75 16.8 D:16.5 16.8 D 100: 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。A: 1倍以上5倍以下 B:3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C:30萬(wàn)元上60萬(wàn)元以下 D: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D 101: 目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于( )。A:賣出股票 B:買入股票 C:賣出記賬式國(guó)債 D:買入記賬式國(guó)債 A 102: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A:證券經(jīng)紀(jì)商 B:委托人 C:托管商 D:代理人 B 103: 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是( )。A:持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換成股票 B:可轉(zhuǎn)換債券的有效期限與一般債券不同 C:持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 D:可轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) B 104: 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍（ ）。A:10% B:30% C:5% D:20% A 105: 在帳戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以( )為單位，采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。A:投資者個(gè)人 B:投資者法人 C:證券公司 D:證券交易所 C 106: 對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是( )。A:防止證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn) B:防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累 C:防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D:簡(jiǎn)化操作手續(xù) B 107: 有關(guān)債券買斷式回購(gòu)的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是（ ）。A:買斷式回購(gòu)采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算 B:初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收 C:到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收 D:買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào) C 108: 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A:證券交易所 B:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C:中國(guó)證監(jiān)會(huì) D:證券業(yè)協(xié)會(huì) D 109: 可以在權(quán)證時(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的是（ ）。A:看漲期權(quán) B:看跌期權(quán) C:歐式期權(quán) D:美式期權(quán) D 110: 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（ ）。A:基本結(jié)算會(huì)員 B:普通結(jié)算會(huì)員 C:一般結(jié)算會(huì)員 D:特殊結(jié)算會(huì)員 A 111: 下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（ ）。A:買賣數(shù)量 B:委托地點(diǎn) C:證券賬號(hào) D:買賣方向 B 112: 下列不屬于金融期貨的有（ ）。A:外匯期貨 B:利率期貨 C:股票價(jià)格指數(shù)期貨 D:期權(quán)期貨 D 113: 證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（ ）登記送股。A:權(quán)益登記日后2天 B:權(quán)益登記日前1天 C:權(quán)益登記日 D:權(quán)益登記日后1天 C 114: 下列四種表述中，正確的是( )。A:證券清算又稱證券結(jié)算 B:證券交割交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算C:證券清算又稱證券交收 D:證券清算與交割交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算 D 115: 客戶在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的過程中，融資買入的，要求標(biāo)的股票的流通股本不得少于（ ）。A:1 億股或流通市值不低于 5 億元 B:2 億股或流通市值不低于 8 億元 C:3 億股或流通市值不低于 9 億元 D:4 億股或流通市值不低于 10 億元 A 116: 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（ ）與投資者交易，并賺?。?）。A: 自有資金或證券買賣證券差價(jià)B: 客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入 C: 自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入D: 客戶資金或證券買賣證券差價(jià) A 117: 下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A:增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí) B:配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施C:使用合格的交易場(chǎng)所 D:加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng) A 118: 標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式：國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)*93%/100 適用于下列哪一種債 券（ ）。A:新上市的國(guó)債 B:已在證券交易所上市，但在相應(yīng)交易所從未發(fā)生集中競(jìng)價(jià)交易的企業(yè)債 C:新上市的企業(yè)債 D:已在證券交易所上市，可用來(lái)進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債 A 119: 下列不屬于委托證券買賣中委托人的義務(wù)的事（ ）。A:按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金B(yǎng):履行交割清算義務(wù) C:按要求填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查 D:按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因 D 120: （ ）不屬于我國(guó)兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)。A:對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) B:遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 C:維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展 D:接受證券交易所的監(jiān)督 A 121: 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（ ）的債券。A:股票B:另一種債券C:期貨D:現(xiàn)金 A 122: 下面（ ）不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A:市場(chǎng)性B:連通性C:經(jīng)濟(jì)性D:公平性 D 123: 證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（ ）。A:當(dāng)日交收B:次日交收C:例行日交收D:特約日交收 D 124: 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（ ）。A:柜臺(tái)交易B:店頭交易C:場(chǎng)外交易D:上市交易 D 125: 工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（ ）歐姆。A:4 10B:5 10C:4 15D:10 4 A 126: 包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（ ）A:一級(jí)清算模式B:二級(jí)清算模式C:三級(jí)清算模式D:四級(jí)清算模式 C 127: 根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券。A:國(guó)債B:股票C:基金D:企業(yè)債券 B 128: 下面的（ ）不屬于證券交易特征。A:安全性B:流動(dòng)性C:收益性D:風(fēng)險(xiǎn)性 A 129: 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。A:120B:60C:90 D:150 A 多選題 130: 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有( )A:全部成交B:部分成交C:推遲成交D:不成交E:持續(xù)成交 ABD 131: 以下關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司的資金交收說法正確的是( )。（1分）A:資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收 B:資金交收具有終局性 C:資金交收具有可逆轉(zhuǎn)性 D:中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+1日17：00進(jìn)行T日的資金交收 BD 132: 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有( )A:上海證券交易所B:深圳證券交易所C:柜臺(tái)交易市場(chǎng)D:第三市場(chǎng)E:經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) ABE 133: 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有( )A:嚴(yán)格操作規(guī)程B:提高員工素質(zhì)C:嚴(yán)格內(nèi)部管理D:提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率E:內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合 ABCD 134: 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。A:按規(guī)定分享投資收益 B:根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C:承擔(dān)委托投資的損失 D:知情的權(quán)利 ABD 135: 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，體現(xiàn)了（ ）的原則。A:保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 B:便利投資者交易 C:有利于證券行業(yè)創(chuàng)新 D:防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移 ABCD 136: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為( )。A:開戶 B:受理 C:委托 D:交割 AC 137: 下列關(guān)于證券交易所無(wú)形席位報(bào)盤方式說法中，正確的是（ ）。A:延長(zhǎng)了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間 B:減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié) C:降低了申報(bào)的差錯(cuò) D:減少了投資者與證券公司的糾紛 BCD 138: 目前上海證券交易所和深圳證券交易所回購(gòu)交易的抵押券是（ ）。A:國(guó)債 B:可轉(zhuǎn)債 C:企業(yè)債 D:金融債 AC 139: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金從（ ）提取或繳納。A:證券業(yè)協(xié)會(huì) B:證券公司 C:證券交易所 D:證券登記結(jié)算公司 BD 140: 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的競(jìng)價(jià)時(shí)間為（ ）。A:14：57-15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 B:15：00-15：30為大宗交易時(shí)間 C:9：30-11：30，13：00-14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 D:9：15-9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 ABCD 141: 下列各項(xiàng)中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有( )。A:承銷費(fèi) B:傭金 C:過戶費(fèi) D:印花稅 BCD 142: 關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱為“上海結(jié)算公司”）法人清算模式中資金劃入交收賬戶正確的說法是( )。A:證券公司于T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) B:資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C:資金劃撥銀行上海分行收到資金后，借記上海結(jié)算公司銀行賬戶 D:上海結(jié)算公司收到資金劃撥銀行上海分行通知后，貸記上海分行資金交收賬戶 AB 143: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。A:客戶買賣證券的品種 B:客戶買賣證券的數(shù)量 C:客戶買賣證券的價(jià)格 D:客戶的證券賬戶號(hào)碼 ABCD 144: 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)（ ）。A:進(jìn)入破產(chǎn)清算程序 B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng) C:北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià) D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定 的其他情形 ABCD 145: 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的( )。A:風(fēng)險(xiǎn)性 B:收益性 C:流動(dòng)性 D: 安全性 ABC 146: 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍（ ）。A:B 股 B:國(guó)債 C:權(quán)證 D:封閉式基金 BCD 147: 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)（ ）。 A:協(xié)助辦理開戶手續(xù) B:提供期貨行情信息，交易設(shè)施 C:從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D:接受投資者的保證金 AB 148: 上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種包括（ ）。A:1 天 B:3 天 C:7 天 D:14 天 ABC 149: 在計(jì)算最低結(jié)算備付金限額時(shí)，上月證券買入金額包括在證券交易所交易的( )A:A 股 B:基金 C:債券 D:買斷式回購(gòu)到期購(gòu)買金額 ABC 150: 下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有( )。A:一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后 回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào) B:二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次C:二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算D:二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券 AC 151: 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括（ ）。A:動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證B:按賣空金額的 1o 收取賣空違約金 C:沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得 D:要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證 ABCD 152: 以下對(duì)深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購(gòu)說法證券的是（ ）。A:每一申購(gòu)單位為 1000 股 B:每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于 500 股 C:超過 1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍D:最高不得超過本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過 999999500 股 BD 153: 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者有（ ）。A:境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu) B:境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C:境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu) D:外資銀行駐華辦事處 ABC 154: 下列各項(xiàng)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。（1分）A:以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券 B:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易 C:為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣 D:以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣 ABC 155: 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例的說法，正確的有（ ）。（1分）A:融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券的數(shù)量*賣出價(jià)格）*100% B:融資保證金比例=（保證金-利息及費(fèi)用）/（融資買入證券的數(shù)量*買入價(jià)格）*100% C:客戶融券賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于100% D:客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% AD 156: 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。（1分）A:接受客戶全權(quán)委托，代客戶決定證券的買賣品種、數(shù)量及時(shí)間等 B:拒絕接受不符合規(guī)定的交易指令 C:向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D:誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 ACD 157: 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ）。A:出納差錯(cuò)B:交易差錯(cuò)C:事故性差錯(cuò)D:責(zé)任性差錯(cuò) AB 158: 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ）權(quán)利。A:參加會(huì)員大會(huì)B:有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C:對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D:派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)E:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 ABCE 159: 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（ ）A:認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B:堅(jiān)持了解客戶原則C:忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D:接受客戶全權(quán)委托E:代客戶保密 ABCE 160: 在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A:自有資金不少于人民幣2億元B:具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所C:主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 ABCD 161: 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ）項(xiàng)目。A:T日存款B:T日提款C:T+1日存款D:T+1日提款 AB 162: 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（ ）A:如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查B:足額交存交易資金C:可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D:接受交易結(jié)果ABDE 163: 目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（ ）。A:18天回購(gòu)B:63天回購(gòu)C:273天回購(gòu)D:4天回購(gòu) BC 164: 關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法正確的是（ ）（1分）A:買賣方向?yàn)橘I入 B:委托價(jià)格項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào) C:申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見 D:對(duì)同一議案的 投票只能申報(bào)一次，不能撤單 ABD 165: 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是（ ）（1分）A:交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付 B:清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算 C:清算部發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D:正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行 ABC 166: 在證券回購(gòu)交易中，（ ）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。（1分）A:證券的持有方 B:資金的貸出方 C:融券方 D:資金供應(yīng)方 BCD 167: 上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為，交易數(shù)量必須是（ ）。（1分）A:1手 B:100手 C:10萬(wàn)元面值國(guó)債 D:1000元面值國(guó)債 BC 168: 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（1分）A:不可抗力因素 B:意外事故 C:技術(shù)故障 D:非交易所能夠控制的其他情況 ABCD 169: 關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，