工程項目中的變更索賠.doc

淺析工程項目中的變更索賠王振剛 目前，工程建設(shè)市場日趨規(guī)范，激烈的市場競爭促使項目中標價格越來越低，項目實施的風(fēng)險越來越大，項目的盈利空間也越來越小。在項目實施過程中，為了規(guī)避項目風(fēng)險并提高項目本身的效益，變更索賠在項目實施過程中的作用越來越重要，甚至成為項目盈虧的關(guān)鍵，所以在項目實施過程中必須給予足夠的重視。下面本文對變更索賠的一些要點和細節(jié)進行分析，供大家參考。1 變更索賠的概念從概念上講，變更和索賠是兩個不同的概念。變更是指在項目實施中由于某些原因致使原合同規(guī)定內(nèi)容的任何部分發(fā)生了形式、數(shù)量或質(zhì)量的變化。而索賠是指在合同實施過程中，合同當事人一方因?qū)Ψ竭`約、過錯或其他在簽訂合同時不能預(yù)知的因素而受到損失，要求對方給予賠償和補償?shù)幕顒印某邪痰慕嵌葋碚f，索賠即承包商要求或申請他認為應(yīng)該獲得但尚未被認可的的權(quán)利或付款。1.1 變更成立的前提條件1.1.1 原合同內(nèi)容必須發(fā)生了變化，這種變化包括合同項目數(shù)量的增減、項目工程量的增減、項目質(zhì)量標準的提高或降低、項目工期的變化、工程的形式、基線、標高、位置、尺寸的變化等等。但是這種變化必須不能影響工程本身的使用性能和安全，否則，變更不能實施。1.1.2 變更必須由監(jiān)理單位（或業(yè)主單位）下達指示后才能實施，施工單位無權(quán)擅自變更。.1.2 索賠成立的前提條件1.1.1 必須有變更，同時變更對己方造成了損失或影響。1.1.2 索賠的依據(jù)必須充分，不能違反合同條款和法律法規(guī)。1.1.3 索賠工作必須及時，在規(guī)定的期限內(nèi)提交索賠申請。1.3 變更與索賠相互間的關(guān)系從概念的分析可以看出，變更是索賠的基礎(chǔ)條件，首先必須有變更，索賠才能有依據(jù)和基礎(chǔ)。但是并不是所有的變更都能取得索賠，在索賠的過程中必須取得充分的依據(jù)來證明變更是在合同規(guī)定中允許索賠的變更。同時，索賠對業(yè)主和施工單位是平等的，在取得索賠的同時，必須注意減少甚至杜絕對方向己方的索賠。2 變更索賠的幾個要點2.1 項目部應(yīng)培養(yǎng)全員的變更索賠意識項目全體人員，尤其是項目部管理人員都應(yīng)有變更索賠意識，隨時將變更索賠放在腦海中。特別是項目現(xiàn)場施工管理人員，變更索賠意識必須要強，因為這些人員對施工現(xiàn)場最為了解，最能發(fā)現(xiàn)哪里發(fā)生了變更，哪里有索賠的可能。這樣，就不會放過任何一個索賠變更機會，就會避免應(yīng)當提出的索賠不提出，或過期提出，導(dǎo)致?lián)p失得不到補償。同時也會積極主動想辦法，結(jié)合工地實際巧妙變更。項目部應(yīng)加強項目全體人員變更索賠意識的灌輸和培養(yǎng)，更好的推動變更索賠工作。項目部應(yīng)在項目開工時或在施工過程中不斷的組織項目全體人員，尤其是管理層人員熟悉業(yè)主合同、了解合同重點內(nèi)容，深入施工現(xiàn)場，熟悉施工規(guī)范規(guī)程，隨時關(guān)注施工條件與投標條件的差異，培養(yǎng)索賠意識，積極主動尋找索賠變更機會。有條件時還應(yīng)邀請投標人員對合同進行交底，讓全體人員明白投標時對項目是怎樣考慮和規(guī)劃的，采用了哪些報價技巧，項目的有利條件是什么，不利條件是什么，施工時需要注意的問題，應(yīng)從哪些方面去挖掘潛力，找出變更索賠點，讓項目部人員在施工中有意識、有目的的去變更、去索賠。項目部有條件時還可邀請上級單位或其他單位具有索賠經(jīng)驗的專業(yè)人員和專家來授課指導(dǎo)，培養(yǎng)索賠意識，開闊索賠思路，熟悉索賠技巧，提高項目部整體索賠水平。2.2 為變更索賠營造良好的外部環(huán)境項目部要抓好外部關(guān)系的建立，處理好各方關(guān)系。很多項目部很重視和現(xiàn)場業(yè)主、監(jiān)理搞好關(guān)系，但往往忽視了和設(shè)計、當?shù)卣褪┕挝坏鹊年P(guān)系。在變更索賠的過程中，設(shè)計是非常重要的一環(huán)，設(shè)計是一個項目的龍頭，所有的變更也必須得到設(shè)計的認可才能進行施工。同時，由于我們項目輻射的面非常廣，各地的施工條件、施工慣例相差非常大，而且各地都有自己在工程上的一些規(guī)定，注意搞好和當?shù)卣约笆┕挝坏年P(guān)系，有利于獲取更多的信息，創(chuàng)造出有利的變更索賠條件。2.3 必須認真研究分析合同隨著工程建設(shè)市場的規(guī)范程度越來越高，業(yè)主在擬定合同時均有律師把關(guān)，合同也越來越嚴密和完整。而且，目前大部分業(yè)主在簽訂合同時為規(guī)避自身的風(fēng)險，明確規(guī)定很多情況下不能變更，這對變更索賠工作極為不利。但是再嚴密的合同也會有疏漏、差錯，也會有模糊不清的地方，項目部管理人員必須認真研究分析合同，及早發(fā)現(xiàn)合同中的疏漏、差錯或模糊不清之處，進而研究制定出相應(yīng)的變更索賠方案，力爭創(chuàng)造出變更索賠機會。在項目開工時，項目部必須組織全體管理人員對合同進行研究和評審，集中全體人員的智慧，發(fā)現(xiàn)合同中的疏漏，尋找可能變更索賠的項目和機會，對每個變更索賠機會進行分析，制定應(yīng)對措施。并以書面形式下發(fā)各管理人員，使管理人員在施工過程中能心中有合同，心中本清晰的帳。同時，在工程實施中，隨時對照施工現(xiàn)場和施工合同，以發(fā)現(xiàn)隨著施工條件變化而出現(xiàn)的新的變更索賠機會。某機場工程，所用混凝土骨料均從當?shù)亻_采，按照國家礦產(chǎn)資源稅法，開采利用巖石必須依法納稅，項目部在研究分析合同文件時，發(fā)現(xiàn)招標文件和合同條款內(nèi)都沒有提及這個問題，屬于合同疏漏，當即記錄在案，同時決定當事件發(fā)生時再與業(yè)主交涉。工程開始不久，工程所在地稅務(wù)部門致函要求我部繳納礦產(chǎn)資源稅，項目部立即將函件轉(zhuǎn)交業(yè)主，并說明招標文件中沒有提及礦產(chǎn)資源稅，因此在編制投標報價時未予考慮，要求業(yè)主承擔(dān)。起初業(yè)主不同意，認為已經(jīng)包括在稅費內(nèi)，是承包商的風(fēng)險。由于項目部早有準備，再次致函業(yè)主，詳細提供了工程報價中的稅費清單，指出招標文件中漏列礦產(chǎn)資源稅不是本單位的責(zé)任，項目部不能承受。事后查明此項稅費再概算中未列，最后業(yè)主自行繳納。2.4 充分重視索賠資料的收集整理及上報詳實的資料、充分的依據(jù)是索賠成功的基礎(chǔ)。要想使索賠獲得成功，就必須有充分的依據(jù)和真實、詳細、完整的支持性資料。標文件、合同文本以及補充條款、備忘錄、會議紀要、設(shè)計圖紙和修改通知、監(jiān)理工程師的現(xiàn)場指示單、業(yè)主、監(jiān)理工程師與承包商之間的往來文函都可以作為索賠的依據(jù)，而工程量簽證單、基層施工單位的施工日志、工程照片、現(xiàn)場錄像、業(yè)主供應(yīng)材料的出入庫單據(jù)、承包商自購材料和儀器的發(fā)票等都是重要的索賠資料。在工程施工現(xiàn)場，往往很多變更都是各方在現(xiàn)場決定的，沒有書面依據(jù)。在這種情況下，一旦各方同意變更，項目部應(yīng)立即以書面聯(lián)系函的形式以正常的流程遞交各方審批，動作必須要快。很多變更索賠最終不能得到解決都是因為現(xiàn)場確定了變更但沒有任何書面資料，最后在業(yè)主審計部門無法通過。項目部應(yīng)有專人負責(zé)這些資料的補充、收集和保存。變更和索賠資料的收集和整理是一項艱苦和細致的工作，它貫穿整個合同項目實施的全過程，千萬不可忽視。許多索賠未獲成功的案例，事后分析其原因，大多是立項依據(jù)不充分或資料不足所導(dǎo)致。而索賠成功的案例，無一例外都是在論據(jù)充分、資料完整的情況下取得的。同時，變更索賠的上報也是一個重點，在資料上報時首先要及時、詳細。其次，上報的總價可有條件的上浮，這樣在談判時雙方都有妥協(xié)的空間。2.5 注意索賠談判的技巧索賠談判一輪就成功的較少，一般要兩輪或多輪談判。在基礎(chǔ)準備充分的基礎(chǔ)上，請求上級領(lǐng)導(dǎo)來知道談判。在正式談判前，組織談判的人員內(nèi)部開會，研究和統(tǒng)一談判思路和談判策略，確定有潛力可挖的項目必須堅持不放棄，確定適當時可以放棄的項目，對談判可能要出現(xiàn)的問題做好分析，估計談判時業(yè)主、監(jiān)理會提出什么問題，采取什么措施應(yīng)對等。在談判過程中要注意以下幾個方面：2.5.1 首先要尊重對方，談判中有爭議是難免的，在爭議不能得到解決時不能用尖刻的話語刺激對方，對對方進行人身攻擊。這會導(dǎo)致一些可以解決的問題也無法解決。2.5.2 談判要由易到難，從簡單問題入手，從業(yè)主關(guān)心的問題入手，從業(yè)主感興趣的問題開始談。分層次分批次的談，本輪解決不了的可留在下一輪談。2.5.3 談判過程中要講事實、重證據(jù)，既要據(jù)理力爭、堅持原則，又要適當讓步，使雙方都要有得有失，采取折中的辦法解決問題。2.5.4 談判中要有堅持到底的精神，經(jīng)受得住挫折。絕不能首先退出談判。對分歧意見，應(yīng)互相考慮對方的觀點共同尋求妥協(xié)的辦法。3 影響變更索賠的幾個關(guān)鍵因素變更索賠是一個復(fù)雜、系統(tǒng)的工作，除了上述幾個要點外，還必須注意幾個關(guān)鍵因素和細節(jié)。3.1 確保工程質(zhì)量進度，樹立良好信譽 施工質(zhì)量低劣、安全事故頻繁、節(jié)點工地滯后、現(xiàn)場管理混亂是發(fā)包方最不愿意看到的現(xiàn)象，也是我們索賠成功的主要障礙。要提高變更索賠的成功率，項目部必須下大力氣抓好進度控制、質(zhì)量控制和安全文明施工，確保工程進度滿足合同節(jié)點工期要求，杜絕發(fā)生重大質(zhì)量事故和安全事故，保持施工現(xiàn)場管理井然有序。做到了以上幾點，在業(yè)主和監(jiān)理心目中樹立起良好的信譽和形象，得到他們的支持和信賴，就會大大提高變更索賠的成功的概率。3.2 摒除僥幸心理，索賠依據(jù)要充分 索賠不是把關(guān)系處理好了就可以隨便要價的，也不是監(jiān)理、業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)口頭答應(yīng)了就能取得的。很多時候在施工現(xiàn)場確定了變更，也同意給予補償，但往往最后卻索賠失敗。究其原因，就是因為項目部報有僥幸心理，認為現(xiàn)場都同意了，就忽視了資料的收集和上報。所以必須清楚要想索賠成功，資料必須詳實、程序必須合法，這樣的索賠才能站得住腳，才經(jīng)得起審計和檢查。3.3 不能急于求成，要見機行事，也要有打持久戰(zhàn)的準備 變更索賠不僅僅是技術(shù)課題，同時也是心理戰(zhàn)。在索賠時，時機的把握很重要，在看到希望時要乘熱打鐵，但一旦遇到阻礙，也不能急于求成，時間等待有時就是經(jīng)濟價值，因為復(fù)雜問題需要幾個談判回合才能達成共識，通過不斷的談判磨合才能增進雙方互相了解，達到共同理解，從而相互妥協(xié)解決問題。況且有些問題隨著時間的推移，問題會發(fā)生轉(zhuǎn)化，但是看起來很難的問題到一定時候處理起來就容易了。尤其不能讓對方知道急于解決問題的心理，這對索賠極為不利的。3.4 加強多方交流，尋求突破口變更索賠的確立方式不僅僅是談判，談判桌下的交流也很重要。有時業(yè)主負責(zé)談判的人員對施工現(xiàn)場并不熟悉，所以在談判桌下的交流探討有利于增進了解，在充分了解施工現(xiàn)場的情況下，雙方能更好的達成共識。同時，和參建同一項目的兄弟單位的交流也非常必要。通過跟他們的溝通交流，獲取索賠變更信息，開拓索賠思路、視野，借鑒兄弟單位的索賠變更，更好的搞好自己的索賠變更。而且，在各單位都普遍存在而索賠難度又較大的項目上，各方也能聯(lián)合索賠，增加索賠成功的概率。某工程有一索賠項目，根據(jù)招標文件淤泥清除工程量結(jié)算時必須按設(shè)計圖紙?zhí)峁┑墓こ塘?，不允許變更。但參建的各單位均發(fā)現(xiàn)實際的淤泥清除量遠大于圖紙?zhí)峁┑墓こ塘?，各單位?jīng)過協(xié)商，各自提出索賠，均認為設(shè)計圖紙中的淤泥勘探深度出入太大，虧損遠超過項目部承受能力。業(yè)主起初也不同意，認為合同明確規(guī)定不能變更，但在全體參建單位均表示無法接受的情況下，業(yè)主最終還是選擇了對淤泥深度重新進行勘探。3.5 實施獎懲措施，提高內(nèi)部人員的積極性索賠是一項高智商的腦力勞動，