蕭交201086號.doc

蕭交201086號關(guān)于印發(fā)2010年交通工程建設(shè)重點項目效能監(jiān)察實施方案的通知局屬各單位、各工程指揮部、局機關(guān)有關(guān)科室：為進一步加強交通工程建設(shè)效能監(jiān)察工作，根據(jù)杭州市蕭山區(qū)監(jiān)察局關(guān)于下達蕭山區(qū)2010年工程建設(shè)效能監(jiān)察項目任務(wù)的通知（蕭監(jiān)20105號）精神，局制定印發(fā)2010年交通工程建設(shè)重點項目效能監(jiān)察實施方案，請認真組織實施，切實抓好落實。 二一年五月十四日主題詞：工程建設(shè) 效能監(jiān)察 方案 通知 抄送：區(qū)紀委監(jiān)察局執(zhí)法室。 杭州市蕭山區(qū)交通局辦公室 2010年5月14日印發(fā)2010年交通工程建設(shè)重點項目效能監(jiān)察實施方案為認真做好交通工程建設(shè)效能監(jiān)察工作，增強效能監(jiān)察的針對性、實效性和可操作性，確保交通建設(shè)工程的優(yōu)質(zhì)、廉潔、高效，制定本方案。一、 組織領(lǐng)導(dǎo)由局紀委、監(jiān)察室牽頭，成立局交通工程建設(shè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由局紀委書記兼任，局紀委監(jiān)察室成員、局相關(guān)科室長（建管科、財企科、法宣科、安全科等）、相關(guān)工程指揮部負責(zé)人為局交通工程建設(shè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員。二、 效能監(jiān)察項目任務(wù)計劃2010年本局實施的交通工程建設(shè)效能監(jiān)察重點項目是：九堡大橋南接線工程、八柯線拓寬改造工程和03省道繞城高速至臨浦段改造工程；03省道東復(fù)線北伸工程和江東大橋接線二期工程被列入?yún)^(qū)紀委、監(jiān)察局工程建設(shè)效能監(jiān)察重點項目，局紀委、監(jiān)察室配合實施；其他在建、擬建項目按照工程建設(shè)效能監(jiān)察全覆蓋工作要求，列入本局效能監(jiān)察任務(wù)計劃（詳見附表）。 三、 效能監(jiān)察的主要內(nèi)容與方法2010年交通工程效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對項目前期準(zhǔn)備、工程招投標(biāo)、資金管理與使用、工程進度與質(zhì)量安全、設(shè)備材料采購、合同履行等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。 （一）項目前期準(zhǔn)備與工程招投標(biāo)1、責(zé)任部門:局紀委監(jiān)察室、局建管科、局法宣科、相關(guān)工程指揮部。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）前期準(zhǔn)備：發(fā)包內(nèi)容是否完整，發(fā)包方式選擇是否符合有關(guān)規(guī)定，有無規(guī)避招標(biāo)行為，標(biāo)段劃分是否合理，有無肢解工程行為，招標(biāo)單位是否具備自行招標(biāo)的能力。（2）招標(biāo)投標(biāo)：一是工程發(fā)包是否進入公共資源交易中心；二是公開招標(biāo)的招標(biāo)公告是否通過合法媒介公開發(fā)布，內(nèi)容是否真實、合法，招標(biāo)單位是否有隱瞞自身真實情況的行為；三是選擇投標(biāo)單位的方式是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，有無歧視或者排斥潛在投標(biāo)單位的行為，是否存在邀請了不具備資格的投標(biāo)單位參加投標(biāo)的問題，是否一視同仁地向所有投標(biāo)單位提供信息，是否偏向某個投標(biāo)單位，是否存在與投標(biāo)單位串通行為；四是招標(biāo)文件的內(nèi)容是否公正、合理、合法，并符合工程的實際情況；五是投標(biāo)單位之間是否存在串通投標(biāo)行為，是否存在采取欺騙方式騙取中標(biāo)或者以向投標(biāo)單位人員、評委行賄的方式謀取中標(biāo)的行為；招標(biāo)投標(biāo)過程中有無泄露評委會名單等依法應(yīng)當(dāng)保密內(nèi)容的行為；六是評標(biāo)委員會的組成、產(chǎn)生是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否遵守了保密和回避的規(guī)定，評委是否存在與投標(biāo)單位串通行為；七是評標(biāo)委員會的評標(biāo)是否符合預(yù)先確定的評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)，評標(biāo)的時間是否充分，是否對投標(biāo)文件內(nèi)容進行了詳細的評價，評審結(jié)果是否符合法律規(guī)定。（3）合同：合同是否與招、投標(biāo)文件一致，合同一方有無向?qū)Ψ教峁╊~外優(yōu)惠，是否有另行分包的內(nèi)容。（4）備案：是否依法辦理備案手續(xù)。3、監(jiān)察方法：（1）查驗發(fā)包的內(nèi)容與方式審批或者備案情況，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況。（2）查閱資料：一是招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會組成記錄、評標(biāo)報告等文件、資料；二是中標(biāo)單位及其項目經(jīng)理等人的資質(zhì)、業(yè)績以及以往中標(biāo)的情況。必要時對招投標(biāo)過程實施同步跟蹤監(jiān)察。（3）查驗合同，了解合同履行情況。（二） 建設(shè)資金的管理與使用1、責(zé)任部門：局紀委監(jiān)察室、局財企科。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）建設(shè)資金的管理：是否嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機制。開戶銀行和存款方式是否符合有關(guān)規(guī)定；（2）建設(shè)資金的使用：工程款撥付和竣工決算是否嚴格執(zhí)行有關(guān)審計法規(guī)，合同價與結(jié)算價、決算價之間是否存在較大差異，是否存在高估冒算、損失浪費行為，是否存在挪用和違規(guī)使用建設(shè)資金情況等。3、監(jiān)察方法：（1）與財政等部門聯(lián)系，查驗建設(shè)資金管理的規(guī)章制度及執(zhí)行情況；（2）與開戶銀行聯(lián)系，核對資金流動情況；（3）與審計部門聯(lián)系，核對工程竣工決算審計情況。（三）工程進度與質(zhì)量安全1、責(zé)任部門：局紀委監(jiān)察室、局建管科、局安全科。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）施工許可：是否依法辦理質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)，是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定。（2）建設(shè)、監(jiān)理、施工單位行為：一是建設(shè)、監(jiān)理、施工單位的人員之間是否有非正常的交往；二是單位選派的監(jiān)理人員、項目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套；三是現(xiàn)場的項目經(jīng)理與中標(biāo)的人選是否一致，更換是否合理。項目經(jīng)理等是否正確地履行了職責(zé)；四是是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為；五是是否按照設(shè)計要求、監(jiān)理規(guī)范、施工驗改規(guī)范和規(guī)程進行監(jiān)理和施工；五是對違反法律法規(guī)、施工驗收規(guī)范和規(guī)程及合同規(guī)定的處理是否及時、合法、合理，是否得到整改；六是監(jiān)理日志、施工日志、材料設(shè)備的檢測和試驗結(jié)果的記載是否及時、詳細，是否與工程進展情況相一致。（3）質(zhì)量與安全管理：一是建設(shè)、施工、監(jiān)理單位是否建立了質(zhì)量與安全保證體系；二是是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標(biāo)的規(guī)章制度和具體措施，已制定的質(zhì)量與安全管理體系和規(guī)章制度、具體措施是否得到切實履行；三是在工程施工過程中，尤其是關(guān)鍵部位與工序，是否符合有關(guān)工程質(zhì)量與安全的強制性標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量與安全是否得到有效控制；四是對發(fā)生質(zhì)量和安全事故的原因是否查清，對事故的處理是否及時、有效。3、監(jiān)察方法：（1）查難質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)和施工許可證；（2）查驗資質(zhì)、資格證書，隨機或者有重點地核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份。現(xiàn)場查驗合同、日志及有關(guān)文件、資料。了解監(jiān)理、施工單位以往監(jiān)理和施工的工程情況，并采取召開由建設(shè)、監(jiān)理、施工單位及其主要管理人員參加的座談會，找上述單位的人員個別談話，接受舉報等形式，了解這些單位的人員之間是否存在非正常的交往。必要時在專業(yè)人員的協(xié)助下，現(xiàn)場監(jiān)察隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工情況。（3）現(xiàn)場查驗有關(guān)文件、資料，對照這些資料進行現(xiàn)場提問和核對，與有關(guān)事故處理部門和事故當(dāng)事人聯(lián)系，了解事故發(fā)生和處理的情況。（四）材料設(shè)備采購1、責(zé)任部門：局紀委監(jiān)察室、局建管科。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）材料設(shè)備的采購：是否依照公開、公平、公正的原則確定采購方式，是否依法確定采購評審辦法，應(yīng)納入總包范圍的材料設(shè)備供應(yīng)是否存在肢解工程和違法分包情況，是否違規(guī)指定材料設(shè)備供應(yīng)商。（2）材料設(shè)備的檢測和試驗：對材料、設(shè)備的檢測和試驗是否充分，材料的取樣、制作、保管、送檢、檢測和試驗是否符合規(guī)定，有無偽造檢測和試驗結(jié)果的行為，是否使用了性能、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)不符合國家標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求的材料、設(shè)備，新型材料、設(shè)備的使用是否經(jīng)過有關(guān)部門組織的專家委員會的鑒定，并取得生產(chǎn)許可證，檢測和試驗用各種儀器、設(shè)備是否在有效計量周期內(nèi)，是否具備規(guī)范要求的檢測和試驗條件，檢測和試驗人員是否具備相應(yīng)的資格。3、監(jiān)察方法：（1）與招標(biāo)管理部門聯(lián)系，查驗招標(biāo)文件，明確材料設(shè)備采購方式和范圍。（2）現(xiàn)場查驗材料設(shè)備的檢測和試驗記錄，必要時可讓有關(guān)專家協(xié)助，對材料設(shè)備進行現(xiàn)場抽樣檢測、試驗。（3）查驗材料設(shè)備的生產(chǎn)許可證和測試人員資格證書。（五）合同履行1、責(zé)任部門：局紀委監(jiān)察室、局建管科、相關(guān)工程指揮部。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）工程變更：工程設(shè)計變更是否經(jīng)設(shè)計部門和有關(guān)行政主部門核準(zhǔn)，手續(xù)是否齊全。變更后是否對工程使用功能、合同履行產(chǎn)生影響。因重大變更導(dǎo)致建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資的調(diào)整是否經(jīng)原審批部門審批。建設(shè)、監(jiān)理、施工等單位是否有相互串通利用工程變更等手段不合理增加工程造價的行為；（2）質(zhì)量評估與鑒定：工程質(zhì)量檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，工期調(diào)整是否符合實際情況，是否合理。是非存在先使用后竣工驗收情況。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)是否依法履行職能，出具的質(zhì)監(jiān)報告是否全面、真實，是否存在利用質(zhì)量評定職權(quán)以權(quán)謀私行為。3、監(jiān)察方法：（1）查驗工程變更、費用調(diào)整的簽證和批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料?，F(xiàn)場核驗工程聯(lián)系單等工程款支付憑證。（2）查驗質(zhì)量監(jiān)督報告和竣工驗收備案資料，現(xiàn)場查看竣工工程使用及質(zhì)量保修情況。附表：2010年交通工程建設(shè)效能監(jiān)察項目計劃表- 12 -附表：2010年交通工程建設(shè)效能監(jiān)察項目計劃表序號項目名稱發(fā)改批文號資金來源開工時間主要建設(shè)內(nèi)容監(jiān)察責(zé)任單位1江東大橋接線二期蕭發(fā)改投資2007767號政府投資2009.12一級公路，長10.528KM，路基37.5M。區(qū)監(jiān)察局執(zhí)法室、局紀委監(jiān)察室配合。（區(qū)重點）2九堡大橋南接線浙發(fā)改投資2008698號政府投資2010.10起點九堡大橋，終點機場路，高架橋6.83KM，寬25M；地面道路寬51M。局紀委監(jiān)察室、局重點工程指揮部。（局重點）3八柯線拓寬改造蕭發(fā)改投資2008717號政府投資2008.8二級公路，全長16.1KM，路基寬38M。局紀委監(jiān)察室、公管處。（局重點）403省道東復(fù)線北伸浙發(fā)改函2007229號政府投資2008.3一級公路，高架與地面道路相結(jié)合，全長6.9KM，路基寬38M。區(qū)監(jiān)察局執(zhí)法室、局紀委監(jiān)察室配合。（區(qū)重點）5建設(shè)四路東伸一期蕭發(fā)改投資20081168號政府投資2009.5城市主干道，全長2.6KM，路基寬42M。局紀委監(jiān)察室、公路開發(fā)公司工程指揮部。6義橋大橋老橋維修政府投資橋長420M，寬9M。局紀委監(jiān)察室、公管處。7浦陽江大橋及接線蕭發(fā)改20087162號政府投資2010.5橋長630KM，寬12M。局紀委監(jiān)察室、局重點工程指揮部。803省道杭州繞城高速至臨浦段改建浙發(fā)改函2009344號政府投資2010.10一級公路，全長12.8KM，路基寬39.5M。局紀委監(jiān)察室、公管處。（局重點）903省道東復(fù)線新街至瓜瀝連接線浙發(fā)改函2007345號政府投資2010.10起點03省道東復(fù)線，終點為頭蓬路，全長14.4KM，路基寬42M。局紀委監(jiān)察室、公路開發(fā)公司工程指揮部10臨浦綜合車場蕭政辦發(fā)201086號政府投資2010.3公交換乘、公交車輛維修保養(yǎng)基地、出租車綜合服務(wù)。局紀委監(jiān)