2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力檢測試題B卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)能力檢測試題B卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責人D、客戶開發(fā)人員2、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導致（ ）。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱3、看跌期權的買方想對沖了結(jié)其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價格的看跌期權B、更低執(zhí)行價格的看漲期權C、執(zhí)行價格相同的看跌期權D、執(zhí)行價格相同的看漲期權4、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構(gòu)D、證監(jiān)會5、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人6、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元7、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加8、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會9、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。10、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度11、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員12、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則13、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會14、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日15、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表16、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元17、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會18、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零19、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定20、董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2021、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由22、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%23、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度24、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話B、責令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄25、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織26、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例27、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長28、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、429、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%30、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所31、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準B、從事期貨業(yè)務的機構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)32、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所33、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息34、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權35、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日37、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權B、追償權C、代位權D、質(zhì)押權38、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元39、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況40、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ）。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、商務部41、以下關于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（ ）。A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差42、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油43、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員44、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司45、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨立董事D、會員代表46、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者47、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免48、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市49、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。A、1人B、3人C、5人D、7人50、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（ ）。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司51、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高52、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個53、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、80B、90C、120D、15054、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心D、交割倉庫55、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度56、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會57、在我國，批準設立期貨公司的機構(gòu)是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會58、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年59、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶60、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策61、（ ）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、工商行政管理部門62、申請設立期貨公司，持有5以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5063、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險64、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利65、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日66、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經(jīng)紀合同B、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書67、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)68、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守69、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年70、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員71、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事72、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、573、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、會員大會74、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算75、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門76、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失77、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/478、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日79、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年80、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障2、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛3、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶D、特別結(jié)算會員客戶4、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調(diào)查D、首席風險官提出的整改意見5、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任6、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金7、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營8、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的9、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應當向公司全體董事書面報告10、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議11、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的12、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批13、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營14、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼15、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務16、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益18、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度19、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗20、根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行21、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金22、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)23、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件24、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員25、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金26、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益27、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔28、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包29、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;30、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款31、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。32、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)33、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話34、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。35、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚`約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方36、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果37、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形38、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理39、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表40、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯2、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯3、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯4、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯5、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯6、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯7、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯8、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯9、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對B、錯10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯11、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對B、錯12、（ ）全面結(jié)算會員期貨