行政處罰構成要件之思考.docx

行政處罰構成要件之思考【摘要】行政處罰是指國家法律賦予行政機關針對相關違反所規(guī)定的政法秩序的公民給與制裁措施的權力，它與民事制裁、刑事制裁形成統(tǒng)一的三大責任制。一般而言，行政處罰是雙重性質的，一方面是為管理部門提供需要，另一方面也會保護廣大公民的合法權益不受到危害。因此需要對行政處罰權進行嚴格的控制和管理。在此基礎上，我們需要研究行政處罰的相關構成要件，在了解其構成要件的基礎上又要嚴格區(qū)分其與犯罪構成的要件，當然，研究這些不僅僅是適應規(guī)范相關行政處罰的發(fā)展需求，也為行政處罰的積極實踐指引方向?！娟P鍵詞】行政處罰；違法行為；構成要件一、基本概述（一）相關行政處罰的構成要件的基本定義 主要是指行政機關對違反行政管理鐵序的行為（以下簡稱違法行為），依法給予行政處罰所應具備的、必不可少的條件。具體來看，主要包括以下幾個組成部分，即基礎性要件、執(zhí)法的主客體要件、法律要件，有的學者在此基礎之上還增加了法定程序要件。（二）目前對其構成要件存在的爭議 目前根據調查研究發(fā)現(xiàn)，從不同的角度出發(fā)，可以對行政處罰的構成要件做出不同的劃分，有的學者認為合法的行政處罰必須具備主體合法化、權限合法化、內容合法化程序合法化。具體來說就是主體的合法化就是指行政的主體必須依法享有行政職權；對行使職權的行為同樣能夠獨立承擔責任，不具備以上特征的就不能作為主體。對于權限的合法化來說就是指處罰必須在法定的職權內，超出了就無效。這里所說的法定職權主要包括由法律規(guī)定其能夠監(jiān)管的部門和有權利去履行這一職權的部門。對于內容的合法則是表示處罰的內容必須有法可依，不能隨心所欲，對于違法的行為必須要有事實證據。而程序的合法就要求執(zhí)罰必須嚴格按照法律規(guī)定的程序來進行。 還有的學者卻不支持以上的觀點，認為行政處罰的構成要件主要是由以下幾個方面組成的，第一是處罰實施的主體即行政機關或者具有被授權的組織；其二就是被處罰的對象，主要是指行政外部的相對人，其三就是處罰的客觀事件，是指對行為主體實施的行為是違法的但并不構成犯罪；最后就是處罰的性質，這是一種制裁性質的行政行為。 還有的學者認為行政處罰的構成要件主要是由步驟、方式、順序以及時限這四個基本條件組成的，還有比較普遍的兩種觀點，即（1）四要素論。認為其一是主體部分，即該主體必須是能夠承擔責任的個人或者組織；其二是主觀部分，認為違法主體必須是有意的、行為具有過失性質；其三是客觀性，認為有違反行政法的行為與其導致的危害結果、兩者之間的因果聯(lián)系；其四是功能方面，認為該違法行為具有一定損害國家行政管理和危害到社會關系的維護。（2）三要素論。認為該處罰的構成要件就是由客觀方面的違法行為、具有責任能力的公民或者組織作為主體、法律方面明文規(guī)定的處罰。 綜上所述我們可以發(fā)現(xiàn)，對于行政處罰的要件構成不同的人有不同的觀點，本研究基于以上的爭論，對行政處罰的構成要件進行了綜合性的整理，為大家提供一個較為全面性的參考。二、具體分析構成行政處罰的要件（一）基礎性的要件主要是針對那些違法行為已經發(fā)生的，即行為主體已經實施了違反相關行政管理所規(guī)定的法律法規(guī)的行為。主要包括以下幾個方面：1.行為主體采取的違法行為。該行為的主要特征有以下三個方面：（1）該行為具有一定程度上的社會危害性質，這是廣泛違法行為所具有的本質特征。這里的危害性主要是指行為主體所采取的行為是不被社會大眾所接受的，是被國家行政法律法規(guī)所嚴令緊張的，該行為一旦做出，就必然會導致社會秩序、社會公民和社會生活受到影響，可能會造成意想不到的嚴重危害。當然這種后果也存在兩種情況，第一種就是該行為已經實施就導致嚴重后果，如毆打別人致殘、槍擊傷人等。第二種就是可能會給社會帶來較為嚴重的后果，如違法交通安全法規(guī)可能會導致車禍險情、違反相關渡口規(guī)定并不聽取有關部門的規(guī)勸一意孤行就可能導致?lián)p害，這些情況都應當采取相應的處理措施。然而如果行為主體的行為并沒有危害到社會或者其他人，就不能給與所謂的行政處罰。（2）行為主體的行為實施的過程中違反了相關的管理條例，即該行為觸犯的對象就是國家規(guī)定的行政部門的管理規(guī)章制度，簡單來說，就是該行為違反了國家規(guī)定的行政法。當然任何一種違法行為都會損害到受法律保護的社會秩序。但是違反行政法是跟國家的整個行政管理直接相關，與刑事違法犯罪、民生違法行為都是不同的，因此判定行為主體實施的行為是否違反行政法主要是看他的行為是否違反了法律規(guī)定下的行政管理秩序，舉例來說，我們常見的違法合同法就不是屬于行政管理違法行為，而是屬于受法律保護的民事違法行為，他觸犯的社會關系是受到法律保護的，但是在此它不屬于違反行政法的范疇，就不能受到行政處罰。（3）做了違法的行為就必定會受到處罰。這種處罰是根據國家規(guī)定的處罰法律的相關規(guī)定而采取的針對行政違法活動的，這種處罰實際上就是根據該違法行為導致的社會危害程度、違法性質來進行量刑的。正是由于該行為產生嚴重的社會危害性，破壞、觸犯相應的法律法規(guī)，才會導致受到相應的處罰，這其中有一定的因果關系。2.該行為主體是一個具備良好行政責任能力的公民這里的行政責任能力主要是指社會公民、法人代表、社會組織等主體對于自己實施的相關行為能夠獨立的承擔行政后果的能力，這也是進行行政處罰的必備條件。只有相關的行為主體具備這項能力才能承擔自己違反行政法的責任，才能在此基礎上接受行政處罰。相反，如果行為主體雖然實施了違法活動，但是他自身沒有行政責任能力，就沒有辦法去進行他的行政處罰。（1）公民。作為普通公民的我們將行政責任能力分為三種，第一種就是完全式的，是指滿了18周歲以上的并且精神正常的人。第二種就是限制性的行政責任，是指那些不滿18周歲，但是又滿了14周歲的未成年人以及不能對自己的行為進行較好控制的精神病人，如果這兩種人群觸犯了行政法，也應該承擔相應的行政處罰，但是應該進行酌情減輕處罰。第三種就是完全沒有行政責任能力，主要是指不滿14周歲的公民，沒辦法控制自己行為、情緒的精神病人，有嚴重生理缺陷的殘疾人，這些人就是沒有行在責任能力的人，他們實施了行政違法活動，也不承擔責任和處罰。（2）法人和其他社會組織。這兩大類都是具備完全行在責任的主體，如果他們違反了相關的行政法，都會受到法律的制裁，都必須承擔相應的法律責任、接受行政處罰。綜上所述，行政處罰所需的基礎要件必須具備以下特點，即具備有行政責任的公民、法人和社會組織，有故意或過失性的違法行動，那么該行為主體就必定需要承擔相應的責任，否則就不能說其行為是違法的，也不能對其進行行政處罰。（二）法律性的要件主要是指行政處罰必須具備的法律性質的出處，要做到有法可依，也就是說相應的違法行為在法律上有其規(guī)定的行政處罰措施。這里的法律要件主要包括四個方面：1.處罰行政違法必須參考其行為是否違反法律行政處罰實際上也是一種違反法律規(guī)定而導致的后果，也應當做到嚴格按照明文規(guī)定進行，沒有明文規(guī)定，就不能隨意處罰。比如那些在法律規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定的行為，就不能說其是違法犯罪行為，更不能沒有依據的對其進行處罰。舉例來說，如果有人把公司的公章偷來在自己的介紹信上蓋章，但是并沒有到處去招搖撞騙，也沒有涉及到違法犯罪活動，僅僅是方便外出，那么就不會將此行為劃分為違反行政法的范疇，不會因此受到行政處罰。 2.處罰條件是法律所規(guī)定的責任形式 按照法律所規(guī)定的來看，行政責任形式有很多，如批評、警告、拘留、罰款甚至吊銷執(zhí)照等這些都是符合法律規(guī)范的行政責任，如果法律沒有明確規(guī)定某種行為的處罰形式，就表示沒有明確該行為的主體需要承擔的責任，就不能對其進行行政處罰。比如某個法律的21條規(guī)定中，明確表示對于那些不顧全大局，不按照規(guī)定執(zhí)行國家文件的單位，需要進行限期糾正和通報批評。情節(jié)較為嚴重的，導致不良后果的，還需要對單位的負責人進行相應的處分。這條規(guī)定不僅列舉了違法行為，還對責任形式進行了細化，但是其只是對行政處罰的責任形式進行規(guī)定，因此不能予以處罰。 3.需要一定的法定程序 由于行政處罰的過程涉及到公民的權益、還有其他社會主體如法人、社會組織等的合法權益，是一種比較嚴厲的處罰舉措，其行政處罰法利用嚴格的處罰程序來阻止處罰職權的濫用現(xiàn)象。這種程序簡單來說可以劃分為一般和簡單程序，簡易的程序主要是用于對行為主體處以50元人民幣以下的罰款，對法人、社會組織處以1000元人民幣以下的罰款，此外的行為都必須按照一般程序來進行，必須經過事先的調查、證據的收集以及相應的檢查，在行政機關相關的負責人作出審查之后而采取的處罰條例。當然那些違反法定程序的處罰是不被接受的，也是無效的。 4.該違法行為不能同時接受兩次以上的行政處罰 相關法律規(guī)定，行政處罰不能“一事再罰”，也就是說假如某個行為違反行政法之后已經受到相應的行政處罰，那么其他機關就不能再對其行為進行任何形式的處罰；或者該行為在當?shù)厥艿搅四承姓C關作出的行政處罰，那么在當?shù)仄渌麢C關就不能再對其涉及違法的行為進行處罰。綜上所述，我們將其所需的法律要件理解為，當行為主體實施的行為屬于法律所規(guī)定違法范疇，并且相關法律中明確規(guī)定了相應的責任形式，此外其應當受到處罰卻尚未處理，那么在此情況下行政機關才能按照法律規(guī)定的程序來做出處罰的決定，這樣的決定才是合法的、有效的，如果有一個條件不滿足，就沒有辦法執(zhí)行。（三）執(zhí)罰主體主要是指具體實施處罰權的機關，他們必須具備以下幾個條件。1.有法律明確規(guī)定的權利和義務。對于那些沒有法律授權的行政機關，是不能執(zhí)行行政處罰的，他們做出的處罰決定都是無效的，不需要執(zhí)行。比如僑務辦公室等就不具備這樣的處罰權。2.對于那些擁有處罰權利的機關使用處罰權時也只能在自身的職責權限之內，不能越權施行。比如管理礦產資源的部門就沒有權利對那些違反金融法的行為采取處罰措施。3.對于處罰權的執(zhí)行必須是擁有管轄權的機關。綜上所述，執(zhí)行處罰的主體必須是行政機關，該行政機關享有執(zhí)罰的權利跟義務、擁有一定的管轄權，還能夠在自己的職權范圍內對相應的違法行為進行行政處罰，基于此上情況的主體才是合法的主體。在我國這樣的的主體主要包括兩種：行政機關以及那些具有行政職權的相關組織。（四）法定程序整個行政處罰執(zhí)行需要嚴格的法定程序，整個期間的程序主要包括三種即簡易、一般和聽證程序，然而這些程序的運行時基于違法行為的產生這個前提的，只有相應的違法行為的出現(xiàn)，才能被執(zhí)法機關嚴格按照上面的程序來進行行政處罰。三、研究構成行政處罰的幾大要件的深刻意義（一）有利于完善相關行政處罰的規(guī)章制度在行政處罰法頒布之前，我國國內很多法律法范、規(guī)章制度以及一些創(chuàng)設簡單的規(guī)范性文件涉及到行政處罰問題時都是比較混亂的，沒有章法的，這就為整個法律系統(tǒng)的運行帶來了很多困難和矛盾，也給相應的執(zhí)罰機關帶來了很大的阻力，影響執(zhí)罰效率。待相關的法律頒布之后，明確對行政處罰權限進行了限定，為其提供了法律依據，做到有法可依的原則。現(xiàn)在我們研究行政處罰的構成要件，有利于行政處罰制度的不斷完善，使得在行政處罰的實施上更加準確，做到有理有據。（二）有利于依法行政執(zhí)法部門要對違法行為進行處罰，首先就要知道什么是行政處罰，對于行政處罰的了解首先就要從其定義和構成的要件著手，只有這樣才能更加明白相關行為是否是違法行為，如果違法應該有哪些程序，這樣就可以做到事事按照法律程序進行，真正地做到依法行政。因此研究行政處罰的構成要件有利于依法行政。四、結語縱觀我國法律的責任體系，民事責任、刑事責任以及行政責任是其三大主體部分，缺一不可。民事責任的主要表現(xiàn)形式就是維護社會公民的財產性等民事法律性的制裁；對于刑事責任主要就是刑事處罰；而對于本研究的行政責任主要就是行政處罰，這三種都有屬于自己的構成要件，只有當相應的行為主體符合相應的要件時，才能對其主體進行處罰，才能承擔相應的法律責任。通過對行政處罰的構成要件進行研究，可以在相關行為的判定上更加的準確，而且通過對行