上海市關(guān)于境外投資核準(zhǔn)工作的實(shí)施細(xì)則(試行).docx

第一章 總 則第一條為貫徹落實(shí)商務(wù)部境外投資管理辦法【二OO九年 第5號(hào)】文件精神，規(guī)范我市境外投資核準(zhǔn)工作，促進(jìn)境外投資健康有序發(fā)展，特制定本細(xì)則（試行）。第二條上海市商務(wù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：市商務(wù)委）具體負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。第三條境外投資，系指在我國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。第二章 核 準(zhǔn)第四條 市商務(wù)委依據(jù)商務(wù)部的授權(quán)，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)依法注冊(cè)的企業(yè)的境外投資實(shí)行核準(zhǔn)，并通過(guò)商務(wù)部“境外投資管理系統(tǒng)”對(duì)予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)證書(shū)第一節(jié) 核準(zhǔn)類別第五條 屬于以下情況的境外投資須報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：（一）在與我國(guó)未建交國(guó)家的境外投資；（二）特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會(huì)同外交部等有關(guān)部門確定）；（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；（四）涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資；（五）設(shè)立境外特殊目的的公司。屬于以下情況的境外投資由市商務(wù)委核準(zhǔn)：（一）中方投資額1000萬(wàn)美元及以上、1億美元以下的境外投資；（二）能源、礦產(chǎn)類境外投資；（三）需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資 1、境外設(shè)立中國(guó)企業(yè)參與的貿(mào)易中心2、境外設(shè)立中國(guó)企業(yè)參與的經(jīng)貿(mào)開(kāi)發(fā)區(qū)3、其他商務(wù)主管部門認(rèn)為需要在國(guó)內(nèi)招商的 上述境外投資屬重點(diǎn)核準(zhǔn)境外投資，除此以外的境外投資屬一般核準(zhǔn)類境外投資。 境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)第六條 企業(yè)境外投資有下列情形之一的，商務(wù)主管部門將不予核準(zhǔn)：（一）危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī)；（二）損害我與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；（三）可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約;（四）涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物;第二節(jié) 申請(qǐng)材料第七條 屬于商務(wù)部或市商務(wù)委重點(diǎn)核準(zhǔn)的境外投資，企業(yè)需遞交以下申請(qǐng)材料 （一） 申請(qǐng)書(shū)，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)以及對(duì)不涉及本細(xì)則第六條所列情形的說(shuō)明等； （二） 蓋章后的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件； （三） 境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或合同； （四） 國(guó)家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件（如外匯管理等部門的批復(fù)文件） （五） 并購(gòu)類境外投資須提交境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表； （六） 主管部門要求的其他文件（如：法律、法規(guī)要求具備的各類資格、資質(zhì)證明等）第八條 屬市商務(wù)委一般核準(zhǔn)的境外投資，投資主體提交加蓋公章后的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及相關(guān)資質(zhì)證明的復(fù)印件、投資項(xiàng)目情況材料、境外投資申請(qǐng)表打印件以及國(guó)家有關(guān)部門的核準(zhǔn)文件。兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)最大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。第三節(jié) 核準(zhǔn)程序第九條 直報(bào)企業(yè)（指市國(guó)資委隸屬的國(guó)有企業(yè)集團(tuán)及其控股的下屬企業(yè)、上市公司等；獲央企總部書(shū)面同意在地方辦理核準(zhǔn)手續(xù)的央企在滬企業(yè)）直接向市商務(wù)委申報(bào)；其余企業(yè)的境外投資經(jīng)注冊(cè)所在地的區(qū)（縣）商務(wù)主管部門初審后向市商務(wù)委轉(zhuǎn)報(bào)。第十條 各區(qū)（縣）商務(wù)主管部門在收到投資主體的申請(qǐng)材料后，負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)在商務(wù)部“境外投資管理系統(tǒng)”中錄入投資主體和境外企業(yè)（機(jī)構(gòu)）信息。直報(bào)企業(yè)由市商務(wù)委指導(dǎo)相關(guān)工作。第十一條 各區(qū)（縣）商務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)辦法進(jìn)行初審，重點(diǎn)核對(duì)書(shū)面申請(qǐng)材料與其在“境外投資管理系統(tǒng)”中錄入的信息是否一致；對(duì)境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍做出具體、明確規(guī)定，使其符合企業(yè)境外投資的真實(shí)目的。 初審?fù)ㄟ^(guò)，各區(qū)（縣）商務(wù)主管部門在一般核準(zhǔn)類項(xiàng)目的境外投資申請(qǐng)表上簽署審核意見(jiàn)后通過(guò)“境外投資管理系統(tǒng)”進(jìn)行轉(zhuǎn)報(bào)，同時(shí)以書(shū)面形式報(bào)送第八條所要求的材料；對(duì)屬商務(wù)部或市商務(wù)委重點(diǎn)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，正式行文上報(bào)。第十二條 市商務(wù)委在收到各區(qū)（縣）商務(wù)主管部門轉(zhuǎn)報(bào)的境外投資申請(qǐng)材料（直報(bào)企業(yè)直接向市商務(wù)委上報(bào)相關(guān)材料）后，確認(rèn)所申請(qǐng)事項(xiàng)在商務(wù)部“境外投資管理系統(tǒng)”中已正確登錄后，就重點(diǎn)核準(zhǔn)項(xiàng)目征詢我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)（一般項(xiàng)目視情況征詢使領(lǐng)館意見(jiàn)），礦產(chǎn)資源勘查類境外投資還須征求國(guó)內(nèi)有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)意見(jiàn)，并于本細(xì)則規(guī)定的辦理時(shí)間內(nèi)做出是否給予核準(zhǔn)的決定或上報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。第十三條 核準(zhǔn)通過(guò)的境外投資事項(xiàng)，由市商務(wù)委向投資主體頒發(fā)證書(shū)。對(duì)不予核準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。第四節(jié) 辦理時(shí)間第十四條 屬于商務(wù)部重點(diǎn)核準(zhǔn)的境外投資事項(xiàng)，市商務(wù)委收到申請(qǐng)并核對(duì)材料完備后，應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)不含征求駐外使（領(lǐng)）館(經(jīng)商處室)的時(shí)間對(duì)企業(yè)申報(bào)材料真實(shí)性及是否涉及本細(xì)則第六條所列情形進(jìn)行審核，同意后將審核意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。 商務(wù)部收到申請(qǐng)材料后于5個(gè)工作日之內(nèi)決定是否受理；申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，于5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人；受理后，于15個(gè)工作日做出是否予以核準(zhǔn)的決定。第十五條 屬于市商務(wù)委重點(diǎn)核準(zhǔn)的境外投資事項(xiàng)，市商務(wù)委于收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間做出是否予以核準(zhǔn)的決定。 第十六條 屬市商務(wù)委一般核準(zhǔn)的境外投資事項(xiàng)，市商務(wù)委收到申請(qǐng)材料后，于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請(qǐng)表填寫(xiě)完整且符合法定形式的即予頒發(fā)證書(shū)。第十七條 各區(qū)（縣）商務(wù)主管部門在收到境外投資申請(qǐng)材料后，應(yīng)于3個(gè)工作日之內(nèi)完成一般核準(zhǔn)類項(xiàng)目的信息核對(duì)和初審轉(zhuǎn)報(bào)；5個(gè)工作日之內(nèi)完成重點(diǎn)核準(zhǔn)項(xiàng)目的初審和行文上報(bào)。 第三章 變更與終止第十八條 經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資事項(xiàng)發(fā)生變更，除交回原證書(shū)外，屬商務(wù)部或市商務(wù)委重點(diǎn)核準(zhǔn)的，按本細(xì)則規(guī)定的第七條提交變更申請(qǐng)材料；屬一般核準(zhǔn)的，通過(guò)“境外投資管理系統(tǒng)”進(jìn)行變更企業(yè)申請(qǐng)，并按第八條提交相關(guān)材料。 企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)。若受讓方為本市注冊(cè)企業(yè)，商務(wù)主管部應(yīng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。第十九條 對(duì)于投資主體名稱變更的，企業(yè)應(yīng)對(duì)其投資設(shè)立的所有境外企業(yè)進(jìn)行變更。第二十條 終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，投資主體應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案，交回證書(shū)。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。 重點(diǎn)核準(zhǔn)類項(xiàng)目申請(qǐng)終止，還需遞交以下材料：終止境外企業(yè)的申請(qǐng)書(shū)、董事會(huì)決議、境外企業(yè)在當(dāng)?shù)氐淖N文件、主管部門要求的相關(guān)文件等。第四章 管理和監(jiān)督第二十一條 企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持證書(shū)辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國(guó)家有關(guān)政策支持。第二十二條 企業(yè)自領(lǐng)取證書(shū)之日起2年內(nèi)，未在東道國(guó)（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本細(xì)則第二十一條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和證書(shū)自動(dòng)失效，證書(shū)應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開(kāi)展境外投資，須按辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。第二十三條 境外企業(yè)經(jīng)核準(zhǔn)后，其中方負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書(shū)面方式及時(shí)向我國(guó)駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。第二十四條 境外投資事項(xiàng)獲得核準(zhǔn)后，投資主體應(yīng)按商務(wù)主管部門要求通過(guò)“境外投資管理系統(tǒng)”建立境外投資電子化管理。第二十五條 境內(nèi)投資主體須及時(shí)登錄“對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)”，認(rèn)真填報(bào)統(tǒng)計(jì)資料，確保報(bào)送資料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確。第二十六條 境內(nèi)投資主體必須認(rèn)真參加境外投資聯(lián)合年檢，關(guān)注市商務(wù)委網(wǎng)站發(fā)布的年檢通知，下載相關(guān)年檢材料，準(zhǔn)確填寫(xiě)后報(bào)送有關(guān)管理部門。第二十七條 境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。 在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善處理，并立即向我駐外使（領(lǐng)）館和市商務(wù)委、上級(jí)行政主管單位（部門）報(bào)告。第二十八條 市商務(wù)委負(fù)責(zé)對(duì)各區(qū)（縣）商務(wù)主管部門、直報(bào)企業(yè)的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。第五章 附則第二十九條 事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本細(xì)則。第三十條 企業(yè)赴香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)投資，參照本細(xì)則執(zhí)行。第三十一條 本細(xì)則所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。第三十二條 對(duì)以返程投資為目的的境外投資，如不符合關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部2006年10號(hào)令），市商務(wù)委將不予受理；如屬并購(gòu)境外企業(yè)，從而間接持有境內(nèi)企業(yè)股權(quán)的，參照本細(xì)則的規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)。第三十三條 企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門辦理備案。地方企業(yè)通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，憑加蓋公章后的備案表打印件向市商務(wù)委備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。第三十四條 對(duì)申請(qǐng)補(bǔ)辦境外投資的企業(yè)，市商務(wù)委在審核境外投資真實(shí)性的基礎(chǔ)上為其辦理核準(zhǔn)，并要求境外企業(yè)到所在國(guó)使（領(lǐng)）館經(jīng)商處（室）報(bào)到登記。第三十五條 未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華 ”、“國(guó)家”等字樣。境外企業(yè)的外文名稱可在申請(qǐng)核準(zhǔn)前在東道國(guó)（地區(qū)）進(jìn)行預(yù)先注冊(cè)。第六章 罰 則第三十六條 企業(yè)提供材料與真實(shí)情況不符，商務(wù)主管部門將不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，一年內(nèi)不受理該企業(yè)的境外投資申請(qǐng)；如企業(yè)以不正當(dāng)手段獲取核準(zhǔn)的，商務(wù)主管部門將撤銷相關(guān)文件，也可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資申請(qǐng)。第三十七條 違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)將不得享受國(guó)家和上海市有關(guān)境外投資的政策支持。第三十八條 商務(wù)主管部門工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。第三十九條 本細(xì)則由上海市商務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 上海市商務(wù)委員會(huì) 2009年5月7日市商務(wù)委員會(huì)外經(jīng)處 分管處長(zhǎng)：孔福安 52881533 經(jīng)辦人：劉 菁 52881537 liujingsmert.g