農業(yè)科研院所與企業(yè)合作的模式.doc

農業(yè)科研院所與企業(yè)合作的模式、現(xiàn)狀與對策 （以上海市農業(yè)科學院為例） 農業(yè)科研經費不足以及選題不準，科研成果轉化較難是目前農業(yè)科研機構面臨的主要問題。該問題的解決，除需進一步深化科研體制改革和爭取政府的更大支持外，自身的主觀努力極其重要，如主動尋求與企業(yè)等社會各界力量的合作則是一條在理論與實踐上都可行的途徑。 一、合作模式 從風險分擔、合作深度、研究開發(fā)承擔角度，以及結合幾十年來國內在院企合作方面的實踐，總結起來，主要有以下幾種： 1科技人員兼職模式。這是一種最簡單而又切實可行的合作模式。近年來，一些地方推行“科技直包”、“底庠侔鋇惱擼紓萍既嗽背邪際躒牘?；昭篷的蛻儇返霸后再租钙技人员Ｆ技人员眳Q牘陀兌歡康吶道投取殼埃蝦際信檔姆垢憒笈悼萍既嗽碧峁斯憷氖箍占洹紓到峁溝髡枰際踔藕托畔傅肌恍悼萍莢扒諫枇目萍擠縵沾匆敵榷嘉萍既嗽貝匆堤峁宋杼?BR 2技術攻關合作模式。研究機構、高等院校與企業(yè)就某一項或一批新材料、新產品、新工藝、新技術、新設備等共同合作，進行研究與開發(fā)。目前這種模式在我國相當普遍。 3間接結合模式。指科研院所與企業(yè)通過中介機構進行的間接聯(lián)系。中介機構如經紀人、咨詢公司、行業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會以及政府機構和部門等主要發(fā)揮橋梁、監(jiān)督和協(xié)調功能。 4.合作建立科研機構。這種合作模式一方面明確了研究開發(fā)和服務的方向，減少了開發(fā)的盲目性和可能的資源浪費，從而縮短了研究周期；另一方面利用研究機構或大學的人才，避免了企業(yè)的重復投入，從而縮短了產業(yè)化周期，技術創(chuàng)新的風險由雙方共同承擔。 上海市農業(yè)科學院食用菌研究所通過這種模式成功地與山東九發(fā)食用菌股份有限公司進行合作，雙方成立了上海九發(fā)食用菌工程技術中心，注冊資本200萬元人民幣，其中食用菌研究所以技術入股，占20。目前企業(yè)方就生產實踐中遇到的問題以項目的形式下達研究經費。這種合作模式能很好發(fā)揮各自優(yōu)勢，可使科研人員一心一意從事科研工作，減少成立合資公司所帶來的人員管理、工商稅務管理等問題，避免了科研力量的分散。雙方經過精誠合作實現(xiàn)了“雙贏”的局面。 5組建公司。在我國現(xiàn)行的法律框架下，根據目前實際情況，組建以下三種類型公司最為切實可行： （1）有限責任公司，適合起步階段小規(guī)模合作。 （2）股份有限公司，這種形式適合公司規(guī)模擴張，特別是上市階段。其它形式的公司制可以通過改制，組建為股份有限公司，從而使公司規(guī)模得到進一步擴大，發(fā)展空間進一步拓寬。 （3）股份合作制。是一種介于股份制與合作制之間的公司組織形式，是一種建立在勞動合作基礎上的股份制形式，適合一些國有或集體小型企業(yè)的改制。例如根據上海市股份合作制企業(yè)暫行辦法規(guī)定，上海市農業(yè)科學院將該院國有全資的“上?？蒲惺称窂S”改制為“上?？蒲惺称泛献鞴尽?，吸納個人職工資金，使之成為職工持股占56的股份合作制企業(yè)，成為上海市農業(yè)科學院第一家規(guī)范化的股份合作制企業(yè)，充分調動了經營者和生產者的積極性，增強了企業(yè)發(fā)展的內在動力。 以上幾種合作模式總的發(fā)展趨勢是由個體到群體的規(guī)模擴大化合作；由間接到直接的逐步深入化合作；由風險分離到風險共擔的利益均衡化合作。無論哪一種合作模式都應根據具體情況加以采用。 二、上海市農業(yè)科學院院企合作現(xiàn)狀 1已經開展了多種形式的合作。從技術服務、合作建立研究機構，以及成立企業(yè)，該院已經開展了多種形式、多種層次的合作。在合作企業(yè)的經濟結構方面，出現(xiàn)了外資、單位外資金、集體資金乃至個人資金與單位國有資產組合的多元化經濟成分，企業(yè)的性質有國資、合作、股份制等多種區(qū)分，企業(yè)的資金實力、經營規(guī)模、業(yè)務范圍均有不同程度擴大。 2經濟效益較差，院企合作尚處于起步階段。在調查的這些院企合作企業(yè)中，大都處于草創(chuàng)階段。由于成立的時間較短，外部市場開發(fā)及內部管理、運行機制的建立都處于探索階段，因此經濟效益尚未體現(xiàn)出來。企業(yè)發(fā)展極不平衡，出現(xiàn)了多極化。有些企業(yè)和經濟實體已名存實亡，有的已瀕臨破產。 3企業(yè)體制尚未健全，企業(yè)運行機制尚未完全理順。一些企業(yè)的體制尚未健全，企業(yè)管理骨于缺乏應有的管理權利及發(fā)展動力。例如，有些企業(yè)缺乏用人自主權，甚至一些企業(yè)成為接納剩余人員之地。對企業(yè)發(fā)展起著至關重要作用的科技、管理骨干人員只是企業(yè)的打工者，而不是所有者，他們不能參與企業(yè)剩余利潤的分配，因而沒有形成一種與企業(yè)發(fā)展緊密聯(lián)系的機制，與企業(yè)的親和力較差，缺乏足夠的發(fā)展動力。 4研究開發(fā)內容重復，企業(yè)規(guī)模較小。一個具有幾十年發(fā)展歷史，而又在社會上享有很高聲譽的科研機構，至今沒有一個響當當?shù)钠放?、一個知名產品和一個著名企業(yè)，更不用說擁有一個上市公司。一個重要原因就是各個研究所、各個課題組只滿足于自己的一小塊領域，僅滿足于“四技服務”，爭取課題經費等領域內“小打小鬧”，從而造成“各自為戰(zhàn)”，低水平分散開發(fā)。例如，同一個項目全院有很多所在研究，甚至同一研究所內部有幾個課題組在經營同一項目。在當今社會專業(yè)分工日益細化，而且競爭日益激烈的情況下，需要一股整合的力量將農科院現(xiàn)有的分散資源組合起來，形成一個艦隊，才能將一項事業(yè)做大，做強。但是，這股整合的力量絕不能靠行政手段來強制執(zhí)行，而應該在有關部門的宏觀指導、協(xié)調下，通過產權機制、利益機制等市場機制的方法來整合。 三、院企合作對策 1完善法人治理結構。西方現(xiàn)代企業(yè)制度經歷了由個人業(yè)主制、合伙制到公司制的發(fā)展歷程，公司制已經成為現(xiàn)代企業(yè)制度的主要形式。這主要是因為產權結構多元化的公司制度能帶來完善的法人治理結構。根據上海市農業(yè)科學院開發(fā)處對院內經營成功企業(yè)的分析，其成功的組織保證主要來源于兩個方面：一是企業(yè)法人行為執(zhí)行暢通，得益于企業(yè)自身有一套規(guī)范的企業(yè)法人治理結構和運轉系統(tǒng)；二是企業(yè)法人行為前的決策得到了健全的咨詢、監(jiān)督、管理系統(tǒng)的制約，避免或減少了決策的失誤。 院企合作中，院方處于小股東地位，無法對企業(yè)的利潤分配等事項產生實質性影響，短期內無法獲得實實在在的回報，可試圖采取以下方法加以解決：在合資、合作合同中增加新的條款以保護院方利益，如保證每年一定數(shù)量的現(xiàn)金回報等；吸引更多的投資者加盟，以提高相對持股比例，吸引更多的資金等資源；建立一個代表院國有資產的投資協(xié)調中心，再將資產分解到各個研究所、研究組等具體單位，形成多元化的投資合作主體，以資產為紐帶，有利于內外合作工作；鼓勵員工入股，甚至給予科研、管理骨干干股，以建立一個長期激勵機制；充分發(fā)掘自身價值，如科研院所長期積累下來的良好社會聲譽，雖然難以量化，但可以通過增加其它資產價值的方法加以補償。 2管理機制創(chuàng)新股權激勵。完善的現(xiàn)代企業(yè)法人治理結構也需要現(xiàn)代分配激勵機制相配套，特別是在當今“知識經濟”時代，勞動者除了取得工資等勞動報酬外，作為一種資本“人力資本”還要參與企業(yè)剩余利潤的分配，這就是所謂的“股權激勵”。結合上海市農科院企業(yè)的具體情況，宜采取于股、虛擬股票、股份期權、期股等幾種股權激勵方式。 永業(yè)農科生物工程有限公司在引入風險資金的同時，也引入了新的管理機制，其中一個重要方面就是對管理層（包括技術骨干）實行股權激勵。管理層以現(xiàn)金或房產抵押等形式入股6的同時，公司給予管理層部分期權，三年后若行權，管理層持股比例可達到20左右，公司在今后幾年內若能盈利，或通過資本運作能夠上市（或二板上市），管理層行權后的獲利空間將會更大。通過這種股權安排，對管理層將形成強有力的約束與激勵機制，使他們既有壓力更有動力，從而使自己的利益與公司的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，有利于企業(yè)的發(fā)展壯大。 3由于價值取向不同而產生的合作問題。院企合作實質上是科學家與企業(yè)家的合作，由于從事的工作領域及發(fā)展經歷的不同，雙方形成了不同的價值取向：科學家追求的是科技的不斷進步，而企業(yè)家追求的是利潤。而且科研活動是艱巨的創(chuàng)新活動，必然伴隨著巨大的風險。而企業(yè)家面臨著激烈的市場競爭，必然要求盡快的實實在在的回報，當企業(yè)投入大量的資金而科研成果一時難以取得時，合作便會出現(xiàn)裂隙。 針對農業(yè)科研的實際情況，宜采取以下措施加以解決： （1）根據不同情況，選擇不同合作方式。院企合作有多種方式，合作建立企業(yè)只不過是多種方式中的一種，應該根據不同產業(yè)領域，科研所處的不同階段以及各個項目的具體運行情況等，靈活選擇相應的合作方式，以切實維護院方利益。對一些具有廣闊市場前景、比較成熟的科研成果，自己有條件做的，可由院或院內部相關單位聯(lián)合來開發(fā)；對處于前期研究階段的可以橫向課題的形式合作，以使科研人員能集中精力進行科研活動；對于有些比較成熟，自己沒條件做，合作又很難控制的成果，可以一次性賣斷，或以“入門費+提成”等方式轉讓出去，使自己成為一個專門進行科研的科技開發(fā)單位。 （2）合作前進行廣泛而深入的調研。包括對市場前景、科技發(fā)展趨勢及競爭對手等的調研。 （3）審慎選擇合作伙伴。應選擇那些實力雄厚，具有豐富的實業(yè)及資本運作經驗的戰(zhàn)略合作伙伴。如上市公司、風險投資公司等，在引入資金的同時，著重引入本院急需的管理人才、運行機制以及資本運作經驗等。 （4）正確認識院企合作。應該注意到院企合作只是科研院所得以發(fā)展壯大的有效途徑之一，而不是目的。研究機構只不過是通過院企合作，通過“雙贏”獲取其目前尚不具備的資源條件（特別是缺少的管理技術、產業(yè)及資本運作經驗等資源），加快發(fā)展步伐。最終的發(fā)展還要靠發(fā)掘內部潛力，選好具有廣闊市場前景的合作領域，通過合理機制將自身的相關力量整合起來，把事業(yè)做大，做強。 4建立健全企業(yè)基本管理制度。合理的企業(yè)體制安排、效果的有效發(fā)揮，需要良好的企業(yè)基本管理制度做保障。在調研中，深刻體會到了企業(yè)基本管理制度的建立與完善對企業(yè)健康發(fā)展的重要性。如永業(yè)農科生物工程公司在成立初期沒有建立一套良好的日?？蒲泄ぷ饔涗浿贫龋瑳]有形成一套完整的科研工作資料，使得科研進展情況掌握在個人手中，當人員流失時，這些資料也白白流失，給公司造成巨大損失。又如沒有一套合理的業(yè)績考核評價制度，個人工作績效難與報酬掛鉤，工作積極性不能有效發(fā)揮。有效的激勵與約束機制的缺乏使企業(yè)難以形成一個良好而穩(wěn)定的工作團隊，而一個高效的團隊對一個企業(yè)的發(fā)展起著至關重要的作用。此次改組在引進風險資金的同時，也引進了現(xiàn)代管理制度與人才；各項