白銀市個協(xié)私營協(xié)會廉政風(fēng)險點登記表.doc

白銀市個體私營企業(yè)協(xié)會廉政風(fēng)險點登記表工作職責(zé)風(fēng)險點表現(xiàn)形式崗位業(yè)務(wù)工作職責(zé)責(zé)任人風(fēng)險點表現(xiàn)形式防控措施風(fēng)險等級1.開展調(diào)查研究，探討非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理論與實踐。組織理論研討和高層論壇，進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，了解并反映會員的意見和要求，為國家制定相關(guān)法律、法規(guī)和政策提供咨詢建議，配合政府做好促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作；2.宣傳貫徹中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法、個體工商戶條例、國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見等法律、法規(guī)和政策，優(yōu)化個體經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境；3.宣傳推廣先進(jìn)經(jīng)驗、先進(jìn)人物、先進(jìn)事跡，經(jīng)相關(guān)政府部門批準(zhǔn)開展評選、表彰優(yōu)秀會員活動，推薦先進(jìn)人物參加相關(guān)組織或獲得相關(guān)榮譽(yù)；對會員開展道德和法制教育，引導(dǎo)會員守法誠信，提升職業(yè)道德，開展公益活動，承擔(dān)社會責(zé)任；4.協(xié)助黨的組織部門開展個體工商戶黨建工作；5.組織招商引資、商務(wù)考察、人才技術(shù)交流、資源優(yōu)勢互補(bǔ)等活動； 6.調(diào)解會員經(jīng)營糾紛，維護(hù)會員合法權(quán)益和公平競爭秩序；反映會員訴求，為會員提供政策、法律、法規(guī)咨詢與服務(wù)；7.為會員提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、企業(yè)咨詢、投資融資、技術(shù)支持、企業(yè)信息化、人才引進(jìn)、崗位培訓(xùn)、對外合作、展覽展銷等服務(wù)；8.興辦為會員服務(wù)的福利事業(yè)和經(jīng)濟(jì)實體，建設(shè)會員之家，關(guān)心會員生活，組織健康有益的文化體育活動，編輯出版刊物和書籍，提高會員素質(zhì)，豐富會員生活；9.發(fā)揮個體經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)業(yè)、就業(yè)、再就業(yè)工作中的重要作用，支持企業(yè)建立和諧勞動關(guān)系，維護(hù)社會穩(wěn)定，促進(jìn)平安建設(shè)；10.加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)，建立行業(yè)組織、分支機(jī)構(gòu)，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，健全規(guī)章制度，進(jìn)行規(guī)范管理，開展自律活動；11.指導(dǎo)團(tuán)體（單位）會員開展工作，開展與團(tuán)體（單位）會員的互助、合作；12.承辦政府和有關(guān)部門委托的各項社會工作；13.開展國際交流與合作，加強(qiáng)與臺灣、香港、澳門地區(qū)有關(guān)組織和社團(tuán)的聯(lián)系與合作。1.組織會議、舉辦培訓(xùn)班的風(fēng)險節(jié)點：（1）未按有關(guān)規(guī)定確定開會、辦班地點和會議定點飯店，超出規(guī)定的會議費標(biāo)準(zhǔn)。（2）在確定會議或辦班地點、聯(lián)系會務(wù)接待方時了解情況不實不細(xì)，照顧人情關(guān)系，有主觀隨意性。（3）在采買和印制會議、培訓(xùn)資料用相關(guān)用品時照顧人情、弄虛作假、謀取私利。（4）收取會議費、培訓(xùn)費時不按規(guī)定收費或出具等額票據(jù)。（5）在商量、支付老師課酬時有隨意性或謀取私利。（6）在會議、培訓(xùn)費用結(jié)算時，不按預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)或弄虛作假、謀取私利。2.評比表彰工作中的風(fēng)險節(jié)點：（1）在名額分配上違反分配原則、照顧人情、不民主商議。（2）因人情關(guān)系降低被表彰單位和個人的評比標(biāo)準(zhǔn)。（3）在采購、印刷、制作相關(guān)證書、獎牌、資料中照顧人情，弄虛作假、謀取私利。3.協(xié)會（包括各內(nèi)設(shè)部門及經(jīng)營單位）與其他單位合作時的風(fēng)險節(jié)點：（1）不深入了解合作方的情況，或不經(jīng)過民主決策，擅自確定合作單位。（2）未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)擅自開展業(yè)務(wù)。（3）在大額資金使用上，未經(jīng)協(xié)會秘書長辦公會討論通過，自作主張造成經(jīng)濟(jì)損失。4.接待工作中的風(fēng)險節(jié)點：（1）公務(wù)接待存在浪費現(xiàn)象。（2）執(zhí)行接待標(biāo)準(zhǔn)不夠嚴(yán)格，超標(biāo)準(zhǔn)接待。（3）管理不夠規(guī)范，未按規(guī)定審批。5.財務(wù)管理的風(fēng)險節(jié)點：（1）在重大項目或大額資金使用上，未經(jīng)秘書長辦公會討論通過，自作主張造成經(jīng)濟(jì)損失。（2）利用職務(wù)之便貪污、挪用公款。（3）違反現(xiàn)金管理規(guī)定，違規(guī)開支、報銷。（4）私設(shè)小金庫、賬外賬及白條抵庫現(xiàn)象。6.物資采購及資產(chǎn)管理的風(fēng)險節(jié)點：（1）購置資產(chǎn)不審批、不調(diào)研，盲目采購。（2）在物資采購以及解決干部福利等活動中，弄虛作假收受回扣賄賂或照顧熟人、親友等謀取其他私利。（3）固定資產(chǎn)管理不到位，登記不及時，造成固定資產(chǎn)損失。（4）分配資產(chǎn)時，不按實際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配。7.對廉政建設(shè)重要性的認(rèn)識從思想上風(fēng)險點：認(rèn)為廉政風(fēng)險與己無關(guān)，可能導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)、違紀(jì)、違法的情況。政治理論學(xué)習(xí)不夠，不注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能導(dǎo)致理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降的情況。工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能工作不求上進(jìn)，不能開拓工作局面的情況。不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排，有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤情況。不能深入基層了解情況，作風(fēng)浮夸，本位主義思想嚴(yán)重，獨斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展意識不強(qiáng)，工作業(yè)績不佳的情況。8.制度機(jī)制建設(shè)的風(fēng)險點：未能根據(jù)改革發(fā)展和新形勢的需求，完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差和失誤。對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度貫徹落實不到位，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。因部分機(jī)制缺乏相互支撐，相互制約，致使在管理過程中存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。會長1.開展調(diào)查研究，探討非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理論與實踐。2.宣傳貫徹中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法、個體工商戶條例、國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見等法律、法規(guī)和政策，優(yōu)化個體經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境；3.經(jīng)相關(guān)政府部門批準(zhǔn)開展評選、表彰優(yōu)秀會員活動，推薦先進(jìn)人物參加相關(guān)組織或獲得相關(guān)榮譽(yù)；4.對會員開展道德和法制教育，引導(dǎo)會員守法誠信，提升職業(yè)道德，開展公益活動，承擔(dān)社會責(zé)任5.協(xié)助黨的組織部門開展個體工商戶黨建工作；5.支持企業(yè)建立和諧勞動關(guān)系，維護(hù)社會穩(wěn)定，促進(jìn)平安建設(shè)；6.加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)，進(jìn)行規(guī)范管理，開展自律活動；指導(dǎo)團(tuán)體（單位）會員開展工作，開展與團(tuán)體（單位）會員的互助、合作；7.開展國際交流與合作，加強(qiáng)與臺灣、香港、澳門地區(qū)有關(guān)組織和社團(tuán)的聯(lián)系與合作。馮小峰 （1）未按有關(guān)規(guī)定確定開會、辦班地點和會議定點飯店，超出規(guī)定的會議費標(biāo)準(zhǔn)。（2）在確定會議或辦班地點、聯(lián)系會務(wù)接待方時了解情況不實不細(xì)，照顧人情關(guān)系，有主觀隨意性。（3） 收取會議費、培訓(xùn)費時不按規(guī)定收費或出具等額票據(jù)。 在會議、培訓(xùn)費用結(jié)算時，不按預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)或弄虛作假、謀取私利。（4）在采購、印刷、制作相關(guān)證書、獎牌、資料中照顧人情，弄虛作假、謀取私利。（5）在大額資金使用上，未經(jīng)協(xié)會秘書長辦公會討論通過，自作主張造成經(jīng)濟(jì)損失。（6）在重大項目或大額資金使用上，未經(jīng)秘書長辦公會討論通過，自作主張造成經(jīng)濟(jì)損失。（7）利用職務(wù)之便貪污、挪用公款。（8）違反現(xiàn)金管理規(guī)定，違規(guī)開支、報銷。（9）私設(shè)小金庫、賬外賬及白條抵庫現(xiàn)象。（10）購置資產(chǎn)不審批、不調(diào)研，盲目采購。在物資采購以及解決干部福利等活動中，弄虛作假收受回扣賄賂或照顧熟人、親友等謀取其他私利。固定資產(chǎn)管理不到位，登記不及時，造成固定資產(chǎn)損失。分配資產(chǎn)時，不按實際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配。1.按照國家有關(guān)財經(jīng)法律法規(guī)進(jìn)行財務(wù)審批。2、認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和財務(wù)規(guī)章制度。3.嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行工程建設(shè)立項審批。4.認(rèn)真執(zhí)行中華人民會計法等有關(guān)現(xiàn)金管理的規(guī)定。5.嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國審計法等規(guī)定，全面落實跟蹤問效制度。6.嚴(yán)格執(zhí)行甘肅省行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法等規(guī)定，有效監(jiān)督系統(tǒng)各單位建立健全資產(chǎn)管理制度。7.嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國預(yù)算法，嚴(yán)格按照編制流程編報預(yù)算，使年度預(yù)算資金保障有力認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和財務(wù)規(guī)章制度。3.嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行工程建設(shè)立項審批。4.認(rèn)真執(zhí)行中華人民會計法等有關(guān)現(xiàn)金管理的規(guī)定。5.嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國審計法等規(guī)定，全面落實跟蹤問效制度。6.嚴(yán)格執(zhí)行甘肅省行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法等規(guī)定，有效監(jiān)督系統(tǒng)各單位建立健全資產(chǎn)管理制度。7.嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國預(yù)算法，嚴(yán)格按照編制流程編報預(yù)算，使年度預(yù)算資金保障有力。二級秘書長1.組織招商引資、商務(wù)考察、人才技術(shù)交流、資源優(yōu)勢互補(bǔ)等活動展；2.調(diào)解會員經(jīng)營糾紛，維護(hù)會員合法權(quán)益和公平競爭秩序；反映會員訴求，為會員提供政策、法律、法規(guī)咨詢與服務(wù)；3.興辦為會員服務(wù)的福利事業(yè)和經(jīng)濟(jì)實體，建設(shè)會員之家，關(guān)心會員生活，組織健康有益的文化體育活動，編輯出版刊物和書籍，提高會員素質(zhì)，豐富會員生活；維護(hù)會員的合法權(quán)益；反映會員的合理意見；4.推薦表彰各類先進(jìn)；負(fù)責(zé)開展業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。5.協(xié)助會長負(fù)責(zé)協(xié)會全面工作。李生祥認(rèn)為廉政風(fēng)險與己無關(guān)，可能導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)、違紀(jì)、違法的情況。政治理論學(xué)習(xí)不夠，不注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能導(dǎo)致理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降的情況。工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能工作不求上進(jìn)，不能開拓工作局面的情況。不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排，有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤情況。不能深入基層了解情況，作風(fēng)浮夸，本位主義思想嚴(yán)重，獨斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展意識不強(qiáng)，工作業(yè)績不佳的情況。對屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項推諉拖延、敷衍塞責(zé)，辦事效率、工作質(zhì)量低下。 1、積極參加理想信念、廉潔從政、黨風(fēng)黨紀(jì)教育和艱苦奮斗優(yōu)良傳統(tǒng)教育，牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，自覺地將個人的理想、抱負(fù)融入到為民服務(wù)的光榮使命中進(jìn)一步完善制度建設(shè)，提升制度執(zhí)行力2、針對查找出的廉政風(fēng)險，細(xì)化各項制度規(guī)定的操作辦法，提升制度的執(zhí)行力。三級 白銀市個體私營企業(yè)協(xié)會會員入會工作流程圖防范措施：1、嚴(yán)格按個私協(xié)會章程規(guī)定的入會程序辦事。杜絕拉關(guān)系、講人情收取不當(dāng)利益；2、會員證發(fā)放工作由專人負(fù)責(zé)，誰發(fā)放誰負(fù)責(zé)；3、建立入會程序的監(jiān)督機(jī)制。風(fēng)險提示：拉關(guān)系、講人情或未經(jīng)過批準(zhǔn)擅自發(fā)放會員證風(fēng)險提示：未入會先收取相關(guān)費用；誘騙謀取不當(dāng)利益經(jīng)理事會討論通過或理事會授權(quán)的結(jié)構(gòu)批準(zhǔn)填寫入會申請書個體工商戶私營企業(yè)發(fā)放會員證白銀市個體私營企業(yè)協(xié)會票據(jù)發(fā)放回收工作風(fēng)險點防范流程圖防范措施：1、必須按照省局、協(xié)會會費票據(jù)管理規(guī)定及國家票據(jù)管理的相關(guān)法律法規(guī)發(fā)放和回收票據(jù)。2、專人負(fù)責(zé)發(fā)放回收工作，誰發(fā)放誰負(fù)責(zé)。3、建立監(jiān)督協(xié)會財務(wù)管理機(jī)制和定期報告制度。4、堅持公開公正公平。風(fēng)險提示：濫用職權(quán)，擅自作主、越級發(fā)放到縣市，未按程序發(fā)放票據(jù)，講人情、謀取不當(dāng)利益。第二步：審核后，發(fā)放新票據(jù)第一步：交回票根，省個協(xié)審核。各縣區(qū)協(xié)會市個私協(xié)會私協(xié)會費票據(jù)個協(xié)會費票據(jù)省個私協(xié)白銀市個體私營企業(yè)協(xié)會票據(jù)發(fā)放回收風(fēng)險點防范流程圖市個私協(xié)會會費票據(jù)第一步：交回票根，市局財務(wù)科審核交舊領(lǐng)新會費票據(jù)防范措施：1.必須按照省局、協(xié)會會費票據(jù)管理規(guī)定及國家票據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)發(fā)放和收回票據(jù)。2.專人負(fù)責(zé)發(fā)放收回工作，誰發(fā)放誰負(fù)責(zé)。3.建立監(jiān)督協(xié)會財務(wù)管理機(jī)制和定期報告制度。4.堅持公開公正公平。各縣（區(qū)）個私協(xié)會省個私