創(chuàng)新基金申報流程.docx

創(chuàng)新基金申報流程 科技部科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的申報分為項目申報、評審、立項、合同簽訂和資金撥付、監(jiān)理和驗收等幾個環(huán)節(jié)。第一章 支持對象和支持方式一、支持對象（一）支持的項目需符合以下條件：1符合國家產(chǎn)業(yè)、技術政策，技術含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權清晰，技術處于國內(nèi)領先水平；2自主研發(fā)項目，具有自主知識產(chǎn)權；3. 必須是以生產(chǎn)、銷售、技術服務和盈利為目的，產(chǎn)品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益；4重點支持符合本年度科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南（以下簡稱指南）要求的項目。（二）支持項目的企業(yè)應具備以下條件：1具備獨立企業(yè)法人資格的中小企業(yè)，且由中方控股；2主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務，申報支持的項目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)；項目研發(fā)急需經(jīng)費而融資渠道不夠；3領導班子有較強的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識；4具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%（高技術服務業(yè)參見指南）；5有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率合理；每年用于技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于當年營業(yè)收入的5%（當年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制）；6有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員；7. 留學人員創(chuàng)辦的企業(yè)可外資控股，但需提供留學人員證明。二、支持的重點范圍1相關高新技術領域中自主創(chuàng)新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經(jīng)濟結構調(diào)整中發(fā)揮重要作用的項目，具有顯著節(jié)能降耗效果的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型項目；2. 注重解決當前市場急需和產(chǎn)業(yè)升級的關鍵技術問題，圍繞國家十大重點振興產(chǎn)業(yè)中具有帶動作用的關鍵技術、關鍵創(chuàng)新產(chǎn)品；3. 重大科技專項相關成果的市場轉(zhuǎn)化項目，尤其是前瞻性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的培育項目；4有較大的影響力和顯示度的重點創(chuàng)新項目;5初創(chuàng)期的科技型小企業(yè)、尤其是科技企業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)項目和大學生創(chuàng)業(yè)項目。 三、不支持的對象1不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目；2無自主創(chuàng)新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目；3知識產(chǎn)權不清晰或有權屬糾紛的項目；4已列入國家科技計劃并得到國家科技經(jīng)費支持的、目前尚未驗收的項目；5實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目；6對社會或自然環(huán)境有不良影響的項目；7指南中明確當年度不支持的項目。四、申報條件和截止時間根據(jù)企業(yè)的不同特點和項目所處的不同階段，科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新項目分為初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、一般創(chuàng)新項目（含西部欠發(fā)達地區(qū)試點項目）、重點創(chuàng)新項目，其中一般創(chuàng)新項目有無償資助、貸款貼息兩種支持方式，其他類別均為無償資助支持方式。（一）初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目是支持創(chuàng)業(yè)初期、有較高的創(chuàng)新程度和技術水平、市場前景好，但企業(yè)資金較少的小企業(yè)的技術創(chuàng)新項目。申報的企業(yè)須同時具備以下條件：1.企業(yè)注冊資金不低于30萬、不高于300萬；2.自注冊成立到管理中心的申報截止時間不超過36個月；3職工人數(shù)不超過300人；4資產(chǎn)總額不高于3000萬元；5. 年營業(yè)收入不超過3000萬元；6.申報的項目尚未形成銷售；7.沒有承擔過創(chuàng)新基金項目。對國家級科技企業(yè)孵化器（高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心）、國家留學人員創(chuàng)業(yè)園、國家大學科技園、國家火炬特色產(chǎn)業(yè)基地（包含軟件產(chǎn)業(yè)基地）等中小企業(yè)專業(yè)孵化機構的項目予以重點支持；對大學生創(chuàng)業(yè)項目予以重點支持。以無償資助方式支持立項項目，資助額度20萬元40萬元。所有申報項目需經(jīng)項目組織單位立項支持，地方支持金額不得低于15萬。（二）一般創(chuàng)新項目1無償資助的一般創(chuàng)新項目主要用于技術創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助。申報的企業(yè)須同時具備以下條件：（1）注冊資本最低不少于30萬元；（2）職工人數(shù)不超過300人；（3）資產(chǎn)總額不高于3000萬元；（4）年營業(yè)收入不超過3000萬元；（5）申報的項目，目前尚未有銷售或僅有少量銷售。（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業(yè)必須有與申報地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業(yè)申報資助數(shù)額不應大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。項目執(zhí)行期為兩年，項目計劃實現(xiàn)的技術、經(jīng)濟指標應按滿兩年進行測算（執(zhí)行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產(chǎn)能力，并且在項目完成時實現(xiàn)合理的銷售收入；一類新藥項目的執(zhí)行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經(jīng)濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見指南生物、醫(yī)藥領域相關要求。2.貸款貼息的一般創(chuàng)新項目主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款的項目；申報的企業(yè)須同時具備以下條件：（1）職工人數(shù)不超過500人；（2）資產(chǎn)總額不高于5000萬元；（3）年營業(yè)收入不超過5000萬元；（4）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執(zhí)行期為二年以上、三年之內(nèi)（執(zhí)行期從項目申報之日起計）；貼息總額可按貸款有效期內(nèi)發(fā)生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。3符合初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的，申報一般創(chuàng)新項目不予受理。4.一般創(chuàng)新項目的支持金額一般不超過100萬元； 所有申報的項目需經(jīng)項目組織單位立項支持，地方支持金額不得低于35萬元，西部地區(qū)可以減半。5.各推薦單位、項目組織單位對上年度已經(jīng)申報但未能立項而確認為是比較好的項目可再次推薦，但需說明項目最新進展情況和在本年度申報資料中所做重要修改（或補充）的內(nèi)容。再次推薦項目數(shù)量不得超過本年度總申報數(shù)的10%。2007年（含2007年以前）申報未獲創(chuàng)新基金支持項目需在推薦單位、項目組織單位重新立項后方可再次申報創(chuàng)新基金。6對上年度地方創(chuàng)新基金已立項，但未申報創(chuàng)新基金的項目，以該項目組織單位、推薦單位上年公告的立項文件及上年資金到位證明為準，可以直接申報創(chuàng)新基金。上年地方立項支持的資金作為項目新增投資，視同為本年地方創(chuàng)新基金立項支持資金，地方立項項目的支持資金額度、推薦要求相同。7. 申報截止時間為每年的12月份。（三）重點創(chuàng)新項目重點創(chuàng)新項目圍繞每年度國家經(jīng)濟發(fā)展領域（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）的重點需求，選擇對產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創(chuàng)新產(chǎn)品作為突破口，給予具有較高成長性的科技型中小企業(yè)重點支持的項目。重點創(chuàng)新項目必須體現(xiàn)科學發(fā)展觀和構建和諧社會的要求，注重解決當前市場急需和產(chǎn)業(yè)升級的關鍵技術問題，加大對國家十大重點振興產(chǎn)業(yè)尤其是紡織輕工等行業(yè)具有帶動作用的關鍵技術、關鍵創(chuàng)新產(chǎn)品的支持；加強對能源、資源、環(huán)境、衛(wèi)生健康、公共安全等領域關鍵技術創(chuàng)新的支持；加快推進科技創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化，尤其是前瞻性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項目的培育；必須符合指南的支持方向和范圍，對于指南中明確提出的“本年度重點創(chuàng)新項目優(yōu)先支持的內(nèi)容”給予優(yōu)先支持。重點創(chuàng)新項目采用無償資助方式，資助金額為100200萬元。申報工作由推薦單位負責。推薦單位根據(jù)重點創(chuàng)新項目申報條件將地方重點支持的項目推薦給管理中心，可采取先行申報后立項支持的方式，地方支持額度不低于創(chuàng)新基金支持數(shù)額的60%。重點創(chuàng)新項目的申報條件：1. 企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；年營業(yè)收入不超過30000萬元；資產(chǎn)總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間。2. 符合項目指南規(guī)定的支持方向，其中符合重點創(chuàng)新項目支持方向優(yōu)先；項目技術領域是國家及地方重點或急需發(fā)展的領域，與產(chǎn)業(yè)或行業(yè)關聯(lián)度很大，對產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的發(fā)展影響較大；3. 技術含量高，創(chuàng)新性強，有自主知識產(chǎn)權，優(yōu)先支持已獲得發(fā)明專利的項目；4. 企業(yè)具有較高的成長性，3年的營業(yè)收入增長率不低于150%，最近一年的營業(yè)收入增長率不低于50%，加權平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，在被分析的三個年度中，第一年企業(yè)營業(yè)收入不少于1000萬元；5. 市場前景好、經(jīng)濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度；6. 企業(yè)已獲得過創(chuàng)新基金支持，且項目驗收合格；已獲得過創(chuàng)業(yè)投資或風險投資的優(yōu)先支持。7企業(yè)需提交經(jīng)會計師事務所（或?qū)徲嫀熓聞账徲嫷钠髽I(yè)前三年度的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。重點創(chuàng)新項目評審除采取專家“背對背”集中評審方式外，部分項目還要進行答辯或現(xiàn)場考察。未列入重點創(chuàng)新項目支持的，不作為一般項目立項。第三章 項目申報創(chuàng)新基金全面實行數(shù)字化管理系統(tǒng)，企業(yè)需通過登錄“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)”進行網(wǎng)上申報。一、申報截止時間申報國家創(chuàng)新基金項目的截止時間根據(jù)申報支持的方式、類型確定并以推薦單位上傳電子申報資料日期為準。各地方的項目組織單位對企業(yè)的申報受理時間由各地方自行確定。二、申報程序（一）注冊企業(yè)可按下列程序進行注冊：1申報創(chuàng)新基金的企業(yè)，在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊信息；2下載法律文書、注冊信息表，法人代表簽字，企業(yè)加蓋公章；3將企業(yè)注冊資料：加蓋企業(yè)公章的企業(yè)注冊承諾書、企業(yè)注冊信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗資證明等的復印件一并送交企業(yè)選定的服務機構進行認證；4服務機構審驗合格后激活企業(yè)身份，企業(yè)完成注冊。一經(jīng)注冊，原則上企業(yè)不得變更注冊信息；5注冊后沒有申報國家創(chuàng)新基金的企業(yè)注冊資料由項目組織單位每年年底一次性集中寄送管理中心備案。（二）項目申報流程1完成注冊的企業(yè)，按注冊時提供的用戶名和密碼登錄創(chuàng)新基金系統(tǒng)，選擇申報項目欄目進行操作；2按照系統(tǒng)的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明；3按照系統(tǒng)的詳細提示，填寫申報材料（創(chuàng)新基金申報系統(tǒng)提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識，企業(yè)完全可以獨立完成填報過程；服務機構也可以通過在線方式進行具體的指導）；4企業(yè)將填寫完成的內(nèi)容發(fā)送服務機構，同時將相關附件的書面副本由企業(yè)法人代表簽字、企業(yè)加蓋公章后報送服務機構；5服務機構對企業(yè)申報資料進行審核認證，提出修改完善意見和建議；協(xié)助企業(yè)進行相關的修訂工作；6服務機構將完成審查認證的資料報送項目組織單位、推薦單位，項目組織單位、推薦單位對申報資料進行審核后，項目組織單位進行地方基金技術評審和財務評審，立項后由推薦單位推薦；要求對一般創(chuàng)新項目進行分檔推薦：（1）檔次分為a檔、b檔、c檔，其中技術分數(shù)在85分（含85分）以上定為a檔；技術分數(shù)在75分（含75分）至85分定為b檔；技術分數(shù)在65分（含65分）至75分定為c檔，技術分數(shù)65分以下的項目以及財務分數(shù)在60分以下的項目不得推薦給管理中心；（2）地方對立項項目支持的資金額度與檔次掛鉤：a檔不低于55萬元；b檔不低于45萬元；c檔不低于35萬元。對評分較高的項目可以降檔支持，但原則上只能降低一檔，不得低于35萬元。7推薦單位、項目組織單位正式申報項目的電子申報資料和書面申報資料；8項目組織單位負責將轄區(qū)內(nèi)推薦的所有項目報同級財政部門蓋章、備案。（三）項目申報材料1電子申報資料：在“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)”中由推薦單位經(jīng)科技部門戶網(wǎng)站“一站式”申報；2書面申報資料包括：（1）項目組織單位地方立項文件、分檔支持項目的清單（對再次申報項目加以標注）；（2）項目申報資料：包括申報資料（按電子申報資料打印的書面材料）、相關附件、企業(yè)注冊信息、推薦意見表、地方專家評審表，按以上順序匯總裝訂至少二冊，通過推薦單位郵寄一冊到管理中心，項目組織單位自留一冊（項目名稱一般不要用研究、技術。書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱，企業(yè)注冊信息一定要裝訂在申報資料內(nèi)，不得使用文件夾裝訂），由管理中心最終激活企業(yè)身份。相關附件包括：經(jīng)會計師事務所（或?qū)徲嫀熓聞账徲嫷钠髽I(yè)上兩個年度的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。申報重點創(chuàng)新項目的企業(yè)須增報前三年度的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報表附注等；經(jīng)過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；當年注冊的新辦企業(yè)，報送企業(yè)驗資報告和申報前最近一個月的企業(yè)會計報表；可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的一般創(chuàng)新項目需提供上一年度起至項目申報之日內(nèi)企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據(jù)復印件各一份。高新技術企業(yè)認定證書（限高新技術企業(yè)提供）；國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)的產(chǎn)品，須附相關主管機構出具的批準證明；留學人員投資（含獨資和控股）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的證明留學身份的文件；能說明項目知識產(chǎn)權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業(yè)與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位；與項目和企業(yè)有關的其它參考材料 （如環(huán)保證明、獎勵證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）；曾列入國家科技經(jīng)費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創(chuàng)新項目需附創(chuàng)新基金立項和驗收結論證明）。申報企業(yè)請認真閱讀指南，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。三、注意事項1各推薦單位推薦到管理中心的項目，其地方基金支持的總金額不得超過其轄區(qū)內(nèi)地方基金在管理中心備案的地方基金總額。2同一個企業(yè)在同一年度內(nèi)，管理中心只接受一個項目的申報，并根據(jù)申報支持的項目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種相應的支持方式。3已獲得創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，原則上應在已立項項目驗收合格后，方可申報新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業(yè)當年不得申報新項目；驗收不合格的項目，承擔企業(yè)原則上三年內(nèi)不得申報新項目。4對申報材料中所需的附件，要認真核對，在評審過程中不再要求企業(yè)補充材料。所缺部分，均視同為企業(yè)無法提供。5項目受理期間，原則上企業(yè)不得變更信息。確需變更的，由推薦單位審核確認，管理中心備案。第四章 評審和立項一、地方評審立項1要求由推薦單位建立地方專家?guī)欤瑢λ爡^(qū)內(nèi)申報創(chuàng)新基金的項目，參照管理中心制定的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金專家評審工作規(guī)范、科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目專家評審工作規(guī)范組織專家進行地方評審。將列入地方基金支持計劃并符合創(chuàng)新基金條件的項目擇優(yōu)推薦至管理中心，地方專家的評審意見作為創(chuàng)新基金評審、立項的重要依據(jù)，地方專家的評審分數(shù)占有全部分數(shù)的一定比例，推薦單位、項目組織單位對地方評審意見和結論負責。未列入地方基金計劃支持的項目不得推薦；2申報重點創(chuàng)新項目必須是地方重點支持的項目，可采取先行申報后立項支持的方式，地方支持額度不低于創(chuàng)新基金支持金額的60%。二、管理中心、地方聯(lián)合評審為了促進國家創(chuàng)新基金與地方創(chuàng)新基金評審工作的有機融合，實現(xiàn)專家優(yōu)勢集成和資源共享，進一步優(yōu)化創(chuàng)新基金項目評審方式，推動創(chuàng)新基金的評審工作下沉，在總結前幾年部分地區(qū)聯(lián)審試點工作的基礎上，2009年將繼續(xù)開展初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的國家、地方聯(lián)合評審工作（以下簡稱聯(lián)審）。2009年聯(lián)審工作從37家推薦單位中選擇約20家單位進行試點，聯(lián)審時間在5月份進行。試點單位的選取原則是：建立了地方創(chuàng)新基金的地區(qū)；前幾年的地方評審工作做的比較規(guī)范；前幾年度評審結果與創(chuàng)新基金管理中心的評審結果吻合度較高；前幾年申報項目的立項率較高；專家?guī)旖ㄔO基礎比較好；有一定的地區(qū)代表性，并具有較高的積極性；參加了前幾年聯(lián)審試點單位優(yōu)先考慮。聯(lián)審的有關工作安排，將另行通知。三、管理中心評審立項管理中心對推薦單位、項目組織單位推薦的各類創(chuàng)新基金項目按下列程序組織項目審查、評審和立項：1對企業(yè)和推薦單位、項目組織單位提交的申報資質(zhì)審查及推薦材料審查；2審查合格的項目，管理中心將按照科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目評審、評估規(guī)范組織有關專家和機構對其進行立項評審、評估，重點創(chuàng)新項目可采取實地考察、答辯等立項審查方式。地方評審意見和結果，作為立項評審結果的組成部分；3根據(jù)評審、評估結果，擇優(yōu)確定擬支持項目；第五章 合同簽訂和資金撥付創(chuàng)新基金項目的合同簽訂工作依照科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范進行，由管理中心負責組織實施。一、合同簽訂和管理1創(chuàng)新基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔企業(yè)、推薦單位（項目組織單位）三方共同簽訂合同。自創(chuàng)新基金項目公告之日起兩個月內(nèi)，必須完成立項項目合同的簽訂工作，確定項目各項技術經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款，合同經(jīng)管理中心核準蓋章后生效，寄回推薦單位（項目組織單位），同時由推薦單位將合同抄送項目所在地省級財政部門。對于有重大異議的項目，管理中心暫不簽訂合同，并對項目進行復議。合同各方，不得無故逾期完成合同簽訂工作。2合同所涉及項目的主要技術路線、經(jīng)濟技術指標、資金籌措計劃和項目的完成時間等內(nèi)容全部都是申報材料中的內(nèi)容，并已經(jīng)通過專家審查，原則上不能在合同簽訂過程中修改。3為了維護立項項目合同的嚴肅性，在項目執(zhí)行過程中，合同的主要內(nèi)容（包括項目名稱、承擔單位、總體目標及實施階段目標、技術經(jīng)濟指標、完成期限等）原則上不能修改。4項目承擔企業(yè)因客觀原因需對合同主要內(nèi)容調(diào)整變更時，應及時提出書面申報，經(jīng)管理中心批準后執(zhí)行。不得在項目驗收時補充辦理。企業(yè)申報合同變更，在管理中心未做出正式答復前仍按原合同執(zhí)行。二、資金撥付按照科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金財務管理暫行辦法的規(guī)定，創(chuàng)新基金項目資金在合同簽訂后分兩次撥付。1無償資助方式支持的項目立項后首次撥款70，項目驗收后根據(jù)驗收結果撥付其余資金（第二次撥款）；貸款貼息方式支持的項目立項后首次撥款80，項目驗收后根據(jù)驗收結果撥付其余資金。2管理中心根據(jù)每年立項項目情況分批編制項目首次撥款計劃，報財政部審批。首次撥款依據(jù)每一批項目的合同簽訂要求及實際合同簽訂情況上報首次撥款文件