電梯認證自查記錄.docVIP

企 業(yè) 自 查 記 錄（機電類特種設備）申請單位 電梯有限公司 申請項目 電梯安裝、維修保養(yǎng)B級 聯(lián) 系 人 聯(lián)系電話 說 明一、本記錄適用于國家質(zhì)檢總局機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）和國家特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則（TSG Z0005-2007,國家總局2007年第115號公告）中的現(xiàn)場鑒定評審工作。二、自查記錄分為三部分內(nèi)容：(一)基本條件的審核；(二)質(zhì)量保證體系建立與運行的評審；（三）試安裝改造維修考核。三、自查記錄的項目分為重要項目（注項）和一般項目兩類，每一項內(nèi)容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進行評定。其中“欠符合”是指按評審要點的要求控制得不完善、不全面；“不符合”是指達不到評審條件的規(guī)定或評審要點的要求；“不適用”是指該項目不適合申請單位或被評審的內(nèi)容?；緱l件中達不到規(guī)定要求的都應判定為“不符合”。四、自查記錄結(jié)論意見分為：符合條件、需要整改、不符合條件。五、自查記錄結(jié)論意見的判定原則：（一）全部滿足許可條件，自查記錄結(jié)論意見為“符合條件”。（二）存在以下情況之一時，自查記錄結(jié)論意見為“不符合條件”： （1）法定資格不符合相關法律法規(guī)的規(guī)定；（2）實際資源條件不符合相關法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢驗與試驗控制、不合格品（項）控制，以及與申請許可項目有關的過程控制管理混亂；（4）產(chǎn)品（設備）安全性能抽查結(jié)果不符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；（5）重要項目（注項）有一項結(jié)論為不符合；（6）申請單位有違反特種設備許可制度行為的。一、基本條件審核 第1頁共24頁審核項目審核內(nèi)容審核要點審核方法審核記錄審核結(jié)果1.機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照1.1 法人營業(yè)執(zhí)照應與提出申請時遞交的復印件一致并有效，營業(yè)范圍應包含申請的施工項目；注冊資金應與申請施工范圍相適應。根據(jù)受理的申請書，現(xiàn)場核實原件（包括正本/副本），審查申請單位的法定資格是否符合相關規(guī)定。注：營業(yè)執(zhí)照相關要求（除營業(yè)范圍）不滿足要求時停止評審。在本省從事電梯日常維護保養(yǎng)的單位，若在注冊地之外地級市開展日常維護保養(yǎng)的業(yè)務，應設有分支機構(gòu)或維保點，其中電梯日常維護保養(yǎng)業(yè)務量在50臺以上的應設分支機構(gòu)?，F(xiàn)場核實營業(yè)執(zhí)照：XXXXX電梯有限公司營業(yè)執(zhí)照注冊號： XXX有效期限：XXX法人姓名： XXX 注冊資金：XXX 萬元主要經(jīng)營范圍：電梯及電梯零部件的銷售、維修、保養(yǎng)符合基本符合不符合稅務登記證1.2 查看企業(yè)有效的稅務登記證，應有獨立的財務帳號?，F(xiàn)場核實稅務登記證：XXXXX電梯有限公司稅務登記證號：有效期限：企業(yè)有獨立的財務帳號：符合基本符合不符合組織機構(gòu)代碼1.3 查看企業(yè)有效的組織機構(gòu)代碼證并記錄組織機構(gòu)代碼。現(xiàn)場核實組織機構(gòu)代碼：XXXX電梯有限公司組織機構(gòu)代碼編號：有效期限： 年 月 日至 年 月 日符合基本符合不符合分支機構(gòu)1.4分支機構(gòu)的設立是否符合要求。檢查相關業(yè)績記錄，企業(yè)是否存在有需要設立分支機構(gòu)的情況：是 否企業(yè)是否按照要求設立了分支機構(gòu)：是 否符合不符合不適用2.人員法定代表人（授權代理人）2.1 法定代表人（授權代理人）應了解特種設備有關的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求。查營業(yè)執(zhí)照及相關憑證文件。注：法定代表人（授權代理人）、技術負責人不在評審現(xiàn)場可暫時中止評審。法定代表人（授權代理人）對申請材料的真實性負責，在評審前應說明現(xiàn)場實際同申報材料是否有出入，允許進行糾正；但在評審中發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，應中止評審，并上報受理機構(gòu)。組長向公司法定代表人 告知了關于行政許可的相關規(guī)定及應承擔的法律責任，并在確認申報材料的真實性后在評審聲明上簽字?？己饲闆r：對法定代表人 進行考核并進行了交流，能基本了解所從事業(yè)務的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范。符合基本符合不符合不適用2.2 授權代理人應有法定代表人的書面授權委托書，并應注明代理事項、權限和時限等內(nèi)容。1.企業(yè)是否存在授權代理人：是 否1.1 授權代理人是否具有法人代表的書面授權委托書：是 否1.2委托書內(nèi)容是否符合要求：是 否符合基本符合不符合不適用 第2頁共24頁審核項目審核內(nèi)容審核要點審核方法審核記錄審核結(jié)果2.人員質(zhì)保工程師2.3 企業(yè)應當在管理層中任命1名具有與所許可項目專業(yè)相關知識的成員為質(zhì)保工程師。根據(jù)申請單位的任命文件和提交的相關人員明細表，查閱申請單位工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與質(zhì)保工程師和技術負責人進行交談、座談、閉卷考核，核實是否符合要求。質(zhì)保工程師、技術負責人不得在其他單位兼職。注：質(zhì)保工程師、技術負責人不在評審現(xiàn)場可暫時中止評審。聘用的質(zhì)保工程師和技術負責人為其他特種設備施工單位的，應有原單位的解聘書或由原單位出具的解聘證明，或由勞動部門出具解除原勞動合同的第三方證明。質(zhì)保工程師、技術負責人、質(zhì)控系統(tǒng)責任人、工程技術人員還應提供身份證、相關社保憑證、職稱證明、學歷證明。質(zhì)保工程師姓名： 學歷： 專業(yè)：職稱: 符合基本符合不符合技術負責人2.4 企業(yè)應任命一名技術負責人，其學歷、職稱、專業(yè)等，應能滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。技術負責人姓名： 學歷： 專業(yè)：職稱: 1.技術負責人的任命文件：任命了該同志為技術負責人，負責公司施工中的技術審核工作。2.詢問了該同志是否在其他單位有兼職，是否明確回答有兼職情況：未在其它單位兼職 有在其它單位兼職3.經(jīng)考核和詢問，該同志是否基本掌握有關特種設備的法律法規(guī)、技術標準和專業(yè)知識：是 否4.現(xiàn)場負責主持模擬編制一份施工方案，綜合認為其任職條件是否滿足要求：是 否符合基本符合不符合 第3頁共24頁審核項目審核內(nèi)容審核要點審核方法審核記錄審核結(jié)果2.人員技術人員2.5 各類技術人員的學歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與責任人員、技術人員、作業(yè)人員進行交談、座談、口頭考核或筆試，核實申請單位人員是否符合要求。注：專業(yè)技術人員、質(zhì)量檢驗人員及相關管理人員、技術工人都應在評審現(xiàn)場。不在評審現(xiàn)場的，應說明理由并提供證據(jù)。現(xiàn)場人員數(shù)量（含有正當理由缺席的）達不到機電類特種設備施工單位基本條件（附件2）規(guī)定的，判該項不符合，在整改確認時重新考核。聘用的技術人員和作業(yè)人員為其他特種設備施工單位的，應有原單位的解聘書或由原單位出具的解聘證明，或由勞動部門出具解除原勞動合同的第三方證明。經(jīng)查人員花名冊和任命文件：1.專業(yè)技術人員總數(shù)： 15 名；其中高工（或相當于高工，下同） / 名；工程師 3 名；助工/ 名；技術員 名。2.任命了 2 名檢驗員，任命文件：XXX 2011X號3.技術工人總數(shù)： 16 名其中：持安裝維修證人員： 16 名 持電工證： 2 名；持焊工證： 2 名各相關人員的配置和數(shù)量以及技術工人工種的分配是否能夠滿足施工要求：是 否考核情況：現(xiàn)場對技術人員、檢驗人員進行了考核，并抽查了 3 人進行書面考核，人員如下：技術人員： 檢驗人員： 經(jīng)考核，被抽查的人員對所從設備的相關的法規(guī)、標準基本了解，較熟悉的掌握了相關的施工、檢驗方法和要求，能夠滿足施工和檢驗工作的需要。對技術人員和技術工人的勞動合同簽訂情況進行了檢查，現(xiàn)場抽查 等 名人員，均簽訂了有效的勞動合同。（相關人員的勞動合同有效期限見人員確認單）符合基本符合不符合檢驗人員2.6 檢驗人員的配置數(shù)量應滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。符合基本符合不符合作業(yè)人員2.7 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。符合基本符合不符合專業(yè)知識考核2.8法定代表人（授權代理人）、質(zhì)保工程師、技術負責人、技術人員、檢驗人員以及相關責任人員應掌握相關的了解特種設備有關的法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識，人員的配備應與其崗位相適應。符合基本符合不符合 第4頁共24頁審核項目審核內(nèi)容審核要點審核方法審核記錄審核結(jié)果3.基礎設施提供工作場所3.1.1 必須具有固定辦公場所和聯(lián)系電話，有滿足業(yè)務需要的廠房、場地和倉庫（具體要求見附件3）。檢查現(xiàn)場，核對相關證明、圖紙、文件等資料，并作出評價和記錄。注：應出具工作場所的房地產(chǎn)證明，租用他人工作場所應簽訂合法合同，有效期限與經(jīng)營要求相適應。辦公場地面積： ； 倉庫面積： 固定電話： ；廠房面積： / 經(jīng)查，公司辦公場地和倉庫為：自有 租賃，租賃協(xié)議單位名稱： 租賃期限為： 年 符合基本符合不符合3.1.2 申請改造資質(zhì)的應具備與設備類型制造相適應的儀器、設備、廠房、場地和倉庫。1.該單位是否具備規(guī)定的場地設備等資源條件：是 否1.1公司所具備的場地設備等制造資源條件是否為外協(xié)：否是 外協(xié)單位：外協(xié)單位制造資質(zhì)編號： 符合基本符合不符合施工作業(yè)設備和工藝裝備3.2 企業(yè)應具有滿足（附件4）規(guī)定的施工作業(yè)設備和工藝裝備。3.3 施工作業(yè)設備和工藝裝備應與作業(yè)能力相適應，其性能精度應滿足工藝要求。 按申證范圍，對照其現(xiàn)有施工作業(yè)設備、工藝裝備、檢測設備的臺帳并進行現(xiàn)場核實（施工外包的可不提供相應的設備）。注：承擔施工中的土建、起重和腳手架架設等專項業(yè)務，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應能力并具有相應資格的單位進行。這時申請單位的相應能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗收執(zhí)行情況。1.查儀器設備臺帳和實物，共有儀器設備工具 31 臺（套），2.對照相關作業(yè)指導書和技術規(guī)范，認為配置和能力能否滿足施工和檢驗的需要：是 否3.現(xiàn)場核對相關的儀器設備，與臺帳是否一致：是 否。抽查儀器、設備記錄：絕緣電阻儀、聲級計、電焊機、電錘、角向磨光機等4.抽查儀器檔案，是否符合要求：是 否抽查儀器、設備記錄：絕緣電阻儀、聲級計、電焊機、電錘、角向磨光機等符合基本符合不符合檢測設備3.4 企業(yè)應具有（附件4）規(guī)定的檢測設備，檢測設備數(shù)量應與施工作業(yè)需要相適應。3.5 檢測設備性能精度應滿足檢驗要求，并在檢定或校準的有效期內(nèi)。符合基本符合不符合 第5頁共24頁審核項目審核內(nèi)容審核要點審核方法審核記錄審核結(jié)果4.施工業(yè)績考核年度業(yè)績要求4.1提出許可證復查換證申請的施工單位,上1年度的施工業(yè)績應達到我省年度業(yè)績考核的相關規(guī)定。檢查申請單位的用戶設備檔案臺帳、檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗報告，核對數(shù)量和設備技術參數(shù)，作出記錄和評價。注：特種設備制造單位僅為承擔經(jīng)許可由本單位制造設備的施工而申請相關資格的，可不受施工業(yè)績限制。不足5年的換證單位按比例就近考核評估。施工業(yè)績數(shù)量是否滿足要求：新取證單位，該項不適用不符合規(guī)定要求符合規(guī)定的要求取得的許可證編號：證書的有效期限：業(yè)績數(shù)量：符合基本符合不符合不適用近5年累計業(yè)績要求4.2取得許可證后的施工業(yè)績應達到我省施工業(yè)績考核數(shù)量的規(guī)定。施工業(yè)績累計數(shù)量是否滿足要求：新取證單位，該項不適用不符合規(guī)定要求符合規(guī)定的要求業(yè)績數(shù)量：符合基本符合不符合不適用5質(zhì)量事故重大質(zhì)量事故5.1 企業(yè)在許可證有效期內(nèi)或試施工期間是否存在由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設備事故。抽查用戶投訴和事故處理記錄。向當?shù)匕踩O(jiān)察機構(gòu)了解有關情況。注：發(fā)現(xiàn)有隱瞞因施工質(zhì)量造成重大人身傷亡事故行為的中止評審,并取證上報省質(zhì)量技術監(jiān)督局特種設備安全監(jiān)察處。 新取證單位，該項不適用在審查期間是否發(fā)現(xiàn)有由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設備事故：是 否符合基本符合不符合不適用基本條件存在問題綜述：二、質(zhì)量保證體系的建立和執(zhí)行 第6頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果1.體系文件總要求1.1質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量手冊、程序文件（管理制度）、作業(yè)(工藝)文件（如作業(yè)指導書、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等，下同）、質(zhì)量記錄（表、卡）等1.1.1企業(yè)應當結(jié)合受理的許可項目特性和本單位實際情況，建立質(zhì)量保證體系。1、質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關資料。審查質(zhì)量保證手冊設置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關系等內(nèi)容是否符合相關要求。2、程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否與質(zhì)量保證手冊設置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。3、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱技術文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容是否規(guī)范。1.公司于 2011 年 1 月15 日頒布實施了質(zhì)量保證手冊文件編號：XXXX/SC-20112.質(zhì)量手冊是否符合公司的實際情況和申請施工類別的管理要求：符合 欠符合 不符合3.審查質(zhì)量手冊，檢查其描述的體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關系，設置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點是否符合相關要求：符合 欠符合 不符合符合基本符合不符合1.1.2質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊應當描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關系，并至少包括以下內(nèi)容：(1)術語和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質(zhì)量方針和目標；(4)質(zhì)量保證體系組織及管理職責；(5)質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。1.1.3程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）滿足質(zhì)量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。查閱相關程序文件（管理制度），制定的程序文件（管理制度），審查其是否符合質(zhì)控系統(tǒng)基本要素以及單位的實際情況操作需求，滿足許可項目的作業(yè)需要：是 否符合基本符合不符合1.1.4 作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應當符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內(nèi)容應當規(guī)范標準。查閱技術文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查能否滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要滿足 基本滿足 不滿足符合基本符合不符合 第7頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果2.管理職責2.1質(zhì)量方針和目標質(zhì)量方針和目標應當經(jīng)法定代表人（或者其授權的代理人）批準，形成正式文件。質(zhì)量方針和目標應當符合以下要求：(1)符合本單位的實際情況和許可項目范圍、特性，突出特種設備安全性能要求；(2)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標；(3)質(zhì)量目標進行量化和分解，落實到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關的部門和責任人員，并且定期對質(zhì)量目標進行考核。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關內(nèi)容，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關責任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權代理人）批準；(2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性,突出特種設備安全性能的要求；(3)貫徹落實到責任人員和相關人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾；(5)對質(zhì)量目標進行量化，并按相關規(guī)定進行了分解和定期考核。1.公司是否明確了質(zhì)量方針與目標：是 否1.1 質(zhì)量方針和目標是否經(jīng)總經(jīng)理批準：是 否1.2制定的質(zhì)量方針和目標是否符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性：符合 欠符合 不符合1.3質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾：是 否2.公司是否將目標合理地分解到了相關部門：是 否3.公司是否按規(guī)定對質(zhì)量目標進行定期考核：是 否符合基本符合不符合2.2質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可項目特性和本單位的實際情況，建立獨立行使特種設備安全性能管理職責的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制活動。1.公司是否組建了以相關責任人為主的特種設備安全性能管理構(gòu)架：是 否2.建立的質(zhì)保體系組織是否具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限，能否滿足實施質(zhì)量控制活動： 是 否符合基本符合不符合 第8頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果2.管理職責2.3職責、權限規(guī)定法定代表人對特種設備安全質(zhì)量負責，任命質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員。質(zhì)量保證工程師應為在管理層中成員且具有與所許可項目專業(yè)相關的知識，有質(zhì)量保證體系建立、實施、保持和改進的管理職責和權限。任命質(zhì)量控制系統(tǒng)（如設計、材料、工藝、焊接、機械加工、金屬結(jié)構(gòu)制作、電控系統(tǒng)制作、無損檢測、檢驗（試驗）、安裝調(diào)試、其他主要過程控制系統(tǒng)等）責任人員，明確各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限，質(zhì)量保證工程師與各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員之間、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員之間的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備安全質(zhì)量負責；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員職責、權限、相互關系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責任人員(注：質(zhì)控系統(tǒng)責任人員一般包括設計、材料、施工、檢驗（試驗）以及必要的焊接、無損責任人)；(5)質(zhì)量保證體系責任人員在特種設備安裝（改造、維修）過程中勝任并履行其職責、權限的情況。1.查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件，與 等責任人員進行了交流，1.1該公司的責任人的職責、權限是否符合規(guī)定的要求：是 否1.2相關的責任人員能否基本勝任并履行其職責、權限：是 否2.公司質(zhì)保工程師任命文件： XXXX20111號2.1任命的質(zhì)保工程師名稱： 2.2在體系文件中是否明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限：是 否3.相應質(zhì)控系統(tǒng)責任人任命文件：XXXX20113號3.1在質(zhì)保體系中是否明確了質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員職責、權限、相互關系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施：是 否問題描述：符合基本符合不符合2.4管理評審每年至少應當對特種設備質(zhì)量保證體系進行一次管理評審，確保質(zhì)量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標，并保存管理評審記錄。查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。1.是否建立了管理評審控制程序：是 否 控制程序編號： XXXXX/CX-03-2011 1.1.建立的控制程序是否明確了管理評審的時機、評審內(nèi)容、評審過程等內(nèi)容：是 否2.通過與張朝設負責人的交談和考核，該負責人是否對管理評審有一定的認識，并了解管理評審的目的和如何去實施：是 否3.公司最近一次的管理評審時間： 建立體系時間太短未做 3.1管理評審是否符合規(guī)定的要求：是 否符合基本符合不符合 第9頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果3.資源管理3.1人員培訓、考核及其管理人員培訓、考核及管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)人員培訓要求、內(nèi)容、計劃和實施等；(2)特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案；(3)特種設備許可所要求的相關人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理。注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員，其培訓、考核及其管理在相關條中規(guī)定。1、檢查對人員培訓制度等控制文件，審查規(guī)定的人員培訓范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、查看人員基本情況一覽表。3、查閱人員培訓計劃、特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓計劃，并按照培訓計劃實施了人員培訓；(2)建立了特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案，包括內(nèi)外部培訓記錄、考核成績和資格證件（復印件）等。(3)規(guī)定了特種設備許可所要求的相關人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。 1.公司是否建立了對人員培訓、考核及管理的控制文件：是 否1.1控制文件名稱：人力資源管理控制程序 控制文件編號：XXXXX/CX-04-20111.2建立的控制文件的內(nèi)容是否符合規(guī)定要求：符合 欠符合 不符合2.查公司的管理以及培訓計劃等記錄，是否能夠按照文件規(guī)定執(zhí)行：是 否2.1 抽查記錄：2011年度培訓計劃符合基本符合不符合3.2設備（工裝）和檢驗與試驗裝置控制3.2.1設備和檢驗試驗裝置的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設備和檢驗試驗裝置控制，包括采購、驗收、操作、檢定、維護、使用和報廢等。(2)設備和檢驗試驗裝置檔案管理，包括建立設備和檢驗試驗裝置臺帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、維修保養(yǎng)記錄、校準檢定計劃，校準檢定記錄、報告等檔案資料；(3)設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)控制，包括唯一性標識和檢定校準標識，法定檢驗要求的設備的檢驗報告等。1、查閱設備和檢驗試驗設備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關要求2、按照設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實：檢查(1)建立了設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；(2)設備和檢驗試驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告；3、設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)查閱設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)標識符合相關規(guī)定(2) 屬于法定檢定的檢驗試驗裝置，按照相關規(guī)定由具有相應資格的檢定機構(gòu)進行檢定，并出具了有效的檢定證書。1.公司是否建立了對相關的控制文件：1.1控制文件名稱和控制文件編號：XXXXX/CX-05-2011 、XXXXX/CX-15-20111.2建立的文件是否符合規(guī)定要求：符合 欠符合 不符合2.公司是否建立了儀器的臺帳：是 否2.1建立的臺帳內(nèi)容是否符合控制需要：是 否2.2根據(jù)臺帳，檢查設備和檢驗試驗裝置的檔案，建立的檔案是否符合實際控制要求：是 否 抽查記錄：絕緣電阻儀、聲級計、電焊機、電錘、角向磨光機等3.檢查儀器設備的檢定或校準情況，是否都按規(guī)定進行送檢并在檢定的有效期內(nèi)：是 否3.1儀器設備標示是否符合控制要求：是 否 抽查記錄：絕緣電阻儀、聲級計、電焊機、電錘、角向磨光機等符合基本符合不符合 第10頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果3.資源管理3.3施工及工作場所控制3.3.1 企業(yè)應制定生產(chǎn)、施工場所的設施和工作環(huán)境的管理制度：如施工現(xiàn)場的文明生產(chǎn)管理制度。3.3.2 辦公場所和倉庫應整潔，無事故隱患，并有必要的安全防護措施。檢查設施和工作環(huán)境的管理制度。檢查辦公場所和倉庫等設施。1.公司是否建立了相關的控制文件：是 否1.1 文件名稱及編號：施工場地、倉庫和工作環(huán)境控制程序 XXXXX/CX-06-20112.經(jīng)巡查現(xiàn)場，辦公場所和倉庫是否整潔衛(wèi)生：是 否3.是否發(fā)現(xiàn)有明顯的事故隱患：是 未發(fā)現(xiàn)4.是否配有必要的消防等安全防護措施：是 否符合基本符合不符合4.文件和記錄控制4.1企業(yè)應對文件進行控制。4.1.1應建立文件控制程序，文件的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：應規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準、設計文件，設計文件鑒定報告，型式試驗報告，監(jiān)督檢驗報告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術規(guī)范、標準必須有正式版本。（法律、標準、技術規(guī)范等文件參考件附件6）(2)文件的編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、更改、回收、借閱等規(guī)定，其中外來文件控制還應當有收集、購買、接收等規(guī)定；(3)體系實施的相關部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。(4)文件的保管方式、保管設施、保存期限及其銷毀的規(guī)定，并定期確認文件的有效性，作廢文件應回收或進行適當?shù)臉俗R。1、文件控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確了編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。2、文件控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，查閱施工方案、設計文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件有效性及其編制、審批、會簽、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本。3、法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準的完整與有效性查閱相關的法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準明細表，審查申請單位所持有的相關法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準是否齊全完整，是否是有效版本。1.公司是否建立了文件控制程序：是 否 控制文件編號：XXXXX/CX-01-20111.1建立的文件是否符合控制要求：符合 欠符合 不符合2.文件的控制和執(zhí)行是否符合規(guī)定要求：符合 基本符合 不符合檢查記錄：有效文件一覽表3.公司是否存在文件更新：是 否3.1 文件更新是否符合規(guī)定要求：是 否4.檢查公司文件一覽表、領用或發(fā)放清單以及文件發(fā)放（回收）登記記錄，并抽查相關部門：4.1查質(zhì)量保證手冊和程序文件是否已發(fā)放到相關部門：是 否4.2管理制度和作業(yè)指導書是否已發(fā)放到相關部門：是 否5.檢查現(xiàn)場是否發(fā)現(xiàn)有作廢的文件：是否6.外來文件得到了識別和控制：是 否符合基本符合不符合 第11頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果4.文件和記錄控制4.2企業(yè)應對記錄進行控制。4.2.1應建立記錄控制程序，以規(guī)定記錄（報告）的填寫、審核、批準、更改、標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。4.2.2應建立用戶設備檔案資料的管理制度，同時應滿足下列要求：建立取證以來的安裝、改造、維修和維護保養(yǎng)設備的匯總表。用戶的每臺設備都應建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺帳，檔案中應有檔案目錄。記錄應保存清晰、易于識別；歸檔保存的記錄應便于檢索。1、記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱記錄控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查是否明確規(guī)定填寫、審核、批準、更改、標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。2、記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，檢查質(zhì)量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3、抽查記錄檔案的控制和檢索的便捷情況。1.公司是否建立了記錄控制程序：是 否 控制文件編號：XXXXX/CX-02-20111.1建立的控制文件內(nèi)容是否符合要求：符合 欠符合 不符合1.2是否明確了記錄的保存期限：是 否2.公司是否建立了用戶設備檔案資料的管理制度：是 否 管理制度名稱和編號：XXXXX/GL-05-20112.1建立的管理制度，是否明確了對用戶設備的管理要求：是 否2.2每臺設備是否都建立了適宜的記錄檔案：是 否2.3記錄保存方式是否滿足實際控制需要：是 否3.是否有安裝維修維護保養(yǎng)設備的匯總表：有 無 新取證單位，不適用符合基本符合不符合5.對合同要求的確定和評審5.1企業(yè)應確定并評審顧客對產(chǎn)品的要求。5.1.1 應建立合同評審的控制程序，以明確顧客對產(chǎn)品的要求、合同評審的內(nèi)容、評審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。所簽訂的合同滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟话匆?guī)定對合同進行了評審，評審的結(jié)果應予以記錄并保存。1、合同評審程序文件結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。2、抽查合同臺帳近期合同評審記錄1.公司是否建立了合同評審控制程序：是 否控制文件編號：XXXXX/CX-08-20111.1建立的文件是否符合要求：符合 欠符合 不符合2.抽查合同臺帳近期合同評審記錄，審查簽訂的合同能否按照規(guī)定執(zhí)行并符合規(guī)定的控制要求：符合 基本符合 不符合抽查合同記錄：符合基本符合不符合 第12頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果6.設計控制6.1企業(yè)應對設計進行控制6.1.1涉及設計施工申請項目（如改造），企業(yè)應編制設計控制程序，設計控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設計輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2)設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算書、設計圖樣等），設計文件應當滿足法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件等要求；(3)按照相關規(guī)定需要設計驗證的，制定設計驗證的規(guī)定；(4)設計文件修改的規(guī)定；(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規(guī)定；(6)法規(guī)、安全技術規(guī)范對設計許可、設計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等有規(guī)定時，應當制定相關規(guī)定。1、設計控制程序文件結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設計控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查設計控制內(nèi)容（如設計輸入、輸出、驗證、修改、外來設計文件控制、設計許可、設計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等）是否符合相關要求。2、設計過程控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，審查設計過程控制是否符合以下要求：(1)設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等過程得到有效控制；(2)設計文件符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定；(3)設計文件的修改符合安全技術規(guī)范的要求。 3、外來設計文件的控制設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查外來設計文件是否符合相關安全技術規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設計文件的控制要求，設計責任人員履行了確認手續(xù)。1.公司是否建立了設計控制程序：是 否是 否 不適用 控制文件編號：1.1建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：符合 欠符合 不符合2.檢查相關的設計文件及記錄，審查設計過程控制是否符合規(guī)定的控制規(guī)范和要求：符合 欠符合 不符合 抽查記錄：3.公司是否存在外單位提供的設計文件：是 否 3.1公司對外來文件是否符合規(guī)定要求：符合 欠符合 不符合3.2履行確認手續(xù)的設計責任人為： 。外來設計文件編號： 問題描述： 符合基本符合不符合不適用 第13頁共24頁評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法評審記錄評審結(jié)果7.材料、零部件控制7.1企業(yè)應確保材料、零部件采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。7.1.1材料、零部件（包括配套設備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)材料、零部件的采購（包括采購計劃和采購合同），明確對分供方實施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容（包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等），對法規(guī)、安全技術規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應當對分供方許可資格進行確認；(2)材料、零部件驗收(復驗)控制，包括未經(jīng)驗收(復驗)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標識（可追溯性標識）的標識編制、標識方法、位置和標識移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區(qū)堆放或分批次等；(5)材料、零部件領用和使用控制(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等。7.1.2維保企業(yè)應有必需的合格備品配件。7.1.3 委托其它單位承擔土建、起重、腳手架架設等專業(yè)項目施工的，應對分承包方的資質(zhì)進行考核，并簽訂合同；企業(yè)應控制分承包方的工作質(zhì)量，并保存記錄。1、材料、零部件（包括配套設備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了施工所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關規(guī)定。2、采購控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施； (3)采購計劃和采購合同按照相關程序?qū)嵤?，?jīng)責任人員審批、簽字確認。3、材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗收（復驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收(復驗)質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發(fā)生材料代用時按照相關安全技術規(guī)范、標準及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。4、檢查備品配件的倉庫，進行現(xiàn)場查看，檢查是否有必須的備品配件。5、委托其它單位承擔土建、起重、腳手架架設等專業(yè)項目施工的,檢查其是否對分承包方的資質(zhì)進行考核，并簽訂合同，重點檢查申請單位考核其控制分承包單位工作及其驗收執(zhí)行情況。1.公司是否建立了材料、零部件的控制文件：是 否文件編號：XXXXX/CX-09-20111.1建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：符合 欠符合 不符合2. 公司是否建立了分承包的控制文件：是 否文件編號：XXXXX/CX-10-20112.1建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：是 否3.采購時對供方的選擇以及實施能否按照規(guī)定的要求進行：是 否4.企業(yè)是否配備了必要的備品配件：是 否 5.公司是否存在由其它單位承擔的土建、起重、腳手架架設等專業(yè)項目施工：存在 不存在新取證單位，尚未存在該項工作5.1對分承包方的控制是否符合控制要求：符合 欠符合 不符合符合基本符