資管機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿).doc

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 (征求意見(jiàn)稿)第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)證券法、保險(xiǎn)法、證券投資基金法等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募證券基金管理機(jī)構(gòu))。第三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。第五條 申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；(三)經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，最近3年連續(xù)盈利；(四)誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第六條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；(二)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(三)最近1個(gè)季度末凈資本不低于10億元人民幣；(四)最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上。第七條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；(二)最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。第八條 私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；(二)最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。第九條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，比照基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。批準(zhǔn)基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)基金管理資格證書。第十條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。第十一條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施齊備，并建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范利益輸送和利益沖突。第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。第十三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人?；饦I(yè)務(wù)部門的高級(jí)管理人員、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。第十五條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第十六條 證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照