ISO9000內審檢查表

內部審核檢查表 受審部門 商務部 （外貿銷售） 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及 方法 審核記錄 結論 5.3 質量方針 詢問：是否了解公司的質量方針？ 抽查 部門員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行 保管？現(xiàn)場保存環(huán)境 是否符合要求？ 5.2 以顧客為關注焦點 詢問：公司通過方式來識別、滿足顧客需求與期望 ? 7.2.1 與產品有關的要求的確定 詢問：公司的顧客有哪些？ 顧客的要求包括哪些方面？公司如何確定顧客的要求 ? 與產品有關的法律、法規(guī)有哪些？是否了解？ 受審部門 商務部 （外貿銷售） 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及 方法 審核記錄 結論 7.2.2 與產品有關的要求的評審 在提供產品的承諾前，是否已充分識別、理解、評審顧客的要求。采取了哪些評審方式，評審內容包括哪些方面 。查看相關記錄。 當顧客提出口頭要求時，在接受前是否對其進行了確認？ 合同內容發(fā)生變化，采取了什么措施保證顧客、 相關部門都知曉。查看相關記錄。 7.2.3 顧客溝通 詢問：與顧客溝通包括哪些方面，如何進行溝通？是否包括了以下方面： a 對有關產品信息問詢、 b 合同或訂單的處理 ,包括對其的修訂， c 顧客反饋，包括顧客投訴 查看相關記錄？ 8.2.1 顧客滿意 詢問：如何收集顧客滿意程度的信息，收集的信 息如何進行分析 ?查看相關記錄 是否進行顧客滿意程度的調查工作，結果如何？ 受審 核部門 采購部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 5.3 質量方針 詢問：是否了解公司的質量方針？ 抽查 部門員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行保管？現(xiàn)場保存環(huán)境 是否 符合要求？ 7.4.1 采購過程 詢問：對供方及采購的產品控制的類型和程度有什么規(guī)定或要求？ 選擇、評價和重新評價供方的依據(jù)是什么？ 評價的結果及有關措施是否有記錄？ 查相關記錄 7.4.2 采購信息 詢問：采購要求如何確定，包括哪些方面要求？采購要求是否充分？ 查相關記錄 受審部門 品質部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 5.3 質量方針 詢問：是否了解公司的質量方針？ 抽查 位員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.4.3 采購產品的驗證 詢問：驗證的方式是什么？驗證結果情況如何？ 是否有到供方現(xiàn)場的驗證活動？如何規(guī)定和進行的？ 查相關記錄 受審部門 品質部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 8.2.4 產品的監(jiān)視和測量 詢問：在產品實施過程的哪些階段 需進行監(jiān)視和測量 ?對監(jiān)視和測量 作了哪些規(guī)定 ?形成了哪些文件 ? 查看相關資料和文件。 查產品監(jiān)視和測量的記錄。 該記錄是否表明經授權負責產品放行的責任者？ 查看記錄，核實在產品放行前是否滿足： a、所有規(guī)定的監(jiān)視和測量活動都已完成。 b、監(jiān)視和測量結果符合接收準則（企業(yè)標準、國家標準） 8.3 不合格品控制 詢問：對不合格如何進行識別和處理？ 在什么情況下對不合 格產品的進行評審，評審方式如何 ?評審結果是否得到了實施 ?查相關記錄。 不合格產品糾正后，是否進行了驗證？抽查相關記錄核實。 交付后出現(xiàn)不合格如何處理？查相關記錄？ 8.5.2 糾正措施 詢問：應在什么情況下采取糾正措施？ 在 QMS 運行過程中，是否針對出現(xiàn)的不合格采取了糾正措施。糾正措施是否取得了效果 并進行了評審？ 查糾正措施記錄。 8.5.3 預防措施 詢問：在 QMS 運行過程中，有否采取預防措施，措施是否取得了效果 并進行了評審？ 查預防措施記錄。 受審部門 計劃部 受審日期 0 審核員 標 準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 5.3 質量方針 詢問：是否了解公司的質量方針？ 抽查 位員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.5.1 生產和服務的提 供的控制 詢問：是否確定了生產計劃運行的全過程 ?查生產運行管理程序？ 對生產計劃過程如何進行控制？受控條件有哪些： a、是否規(guī)定了相應的的計劃安排信息及產品特性要求 ? 受審部門 計劃部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 7.5.3 標識和可追溯性 詢問：在生產和服務提供的全過程如何對產品進行標識。標識的范圍和類型包括哪 些？ 現(xiàn)場查看產品標識情況。所作產品標識是否能達到區(qū)分產品或追溯性要求？ 產品的追溯路徑如何？按公司規(guī)定的追溯路徑隨機抽查 2 批產品核實。 合格 7.5.5 產品防護 詢問：在內部處理期間，如何對產品進行防護（包括標識、搬運、包裝、貯存和保護） 現(xiàn)場查看，產品防護的實施是否符合要求？是否有效？ 合格 受審部門 開發(fā)部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 5.3 質量方針 詢問：是否了解公司的質量方針？ 抽查 位員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7 1 產品實現(xiàn)的策劃 詢問：公司產品的實現(xiàn)過程是什么？查產品實現(xiàn)工藝流程圖？ 產品的質量目標和要求有哪些？體現(xiàn)在公司哪些文件中？ 產品實現(xiàn)有哪些關鍵過程？特殊過程 ？如何對這些過程進行控制？其資源是否充足、適宜？是否形成了必要的文件？ 是否針對具體的產品、項目或合同編制了必要的質量計劃？ 受審部門 開發(fā)部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 7.3.1 設計開發(fā)策劃 對樣品設計開發(fā)是否下達設計任務書？查看相關記錄？ 7.3.2 設計開發(fā)輸入 對每款樣品的設計要求是否進行了評審？設計工藝書的材料要求是具體、明確、完整？ 7.3.3 設計開發(fā)評審 對打樣制幫、成型試制的反饋意見是否進行了評審處理？評審處理意見是否在設計工評審表進行了記錄？ 7.3.4 設計開發(fā)輸出 對技質部提交的確認樣、成套設計文件是否進行了篩選評審，評審結論意見是否進行了記錄？ 7.3.5 設計開發(fā)驗證 對打樣或試樣新鞋是否進行驗證活動？其驗證活動是否形成記錄？ 7.3.6 設計開發(fā)確認 對選送客戶的樣品是否拍照留底？并交客戶確認？照片檔案是建立目錄便于查找？ 7.3.7 設計開發(fā)更改 對車間或顧客反饋的設計更改要求是否進行了更改處理？設計更改單是否 齊全？ 受審部門 技術 部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 5.3 質量方針 詢問：是否了解公司的質量方針？ 抽查 位員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行 保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.5.2 生產和服務提供過程的確認 詢問：公司有哪些特殊過程？ 特殊過程有否編制了文件？有否按文件規(guī)定執(zhí)行。 人員資格是否具備？設施配置和保養(yǎng)是否按規(guī)定執(zhí)行？ 文件的規(guī)定是否符合且有效。 有否對特殊過程的能力進行確認、評價。 受審部門 技術 部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 7 1 產品實現(xiàn)的策劃 詢問：公司產品的實現(xiàn)過程是什么？查產品實現(xiàn)工藝流程圖？ 產品的質量目標和要求有哪些？體現(xiàn)在公司哪些文件中？ 產品實 現(xiàn)有哪些關鍵過程？特殊過程？如何對這些過程進行控制？其資源是否充足、適宜？是否形成了必要的文件？ 是否針對具體的產品、項目或合同編制了必要的質量計劃？ 7.3.1 設計開發(fā)策劃 對樣品設計開發(fā)是否下達 試樣計劃 書？查看相關記錄？ 7.3.2 設計開發(fā)輸入 對每款 試 樣的設計要求是否進行了評審？設計工藝書的材料要求是具體、明確、完整？ 7.3.3 設計開發(fā)評審 對打樣制幫、成型試制的反饋意見是否進行了評審處理？評審處理意見是否在設計評審表進行了記錄？ 7.3.4 設計開發(fā)輸出 對技質部提交的確認樣、成套設計文件是否進行了篩選評審，評審結論意見是否進行了記錄？ 7.3.5 設計開發(fā)驗證 對試樣新鞋是否進行驗證活動？其驗證活動是否形成記錄？ 7.3.6 設計開發(fā)確認 對選送客戶的樣品是否拍照留底？并交客戶確認？照片檔案是建立目錄便于查找？ 7.3.7 設計開發(fā)更改 對車間或顧客反饋的設計更改要求是否進行了更改處理？設計更改單是否齊全？ 受審部門 生產部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 5.3 質量方針 詢問：是否了 解公司的質量方針？ 抽查 位員工進行詢問。 5.4.1 質量目標 詢問：是否了解公司的質量目標？ 分解到本部門的目標是什么？ 目標是否可以實現(xiàn)？如何確保目標實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進行管理。現(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 6.3 基礎設施 詢問：為實現(xiàn)產品的符合性 ,所需的基礎設施有哪些 ? 詢問：對設施的如何進行管理？ 是否建立設施臺帳？設施是否符合工作的需要？ 設施的標識是否按規(guī)定進行?，F(xiàn)場查看。 對設施提供過程是如何控制的，對新添置的設施是否進行驗證。查看相關記錄。 對這些設施的使用和維護是否進行了規(guī)定？查看相關文件和維護記錄。 對存在故障的設施如何進行處理。查看相關記錄。 受審部門 生產部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 7.5.1 生產和服務的提供的控制 詢問：是否確定了生產和服務提供的全過程 ?查生產工藝流程？ 對生產過程如何進行控制？受控條件有哪些： a、是否規(guī)定了相應的的產品特性要求 ? b、編制了哪些必要的作業(yè)指導書 ? c、生產中是否明確設備設施的維護操作要求？ d、生產過程中設定了哪些監(jiān)控點？監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？抽查核實。生產過程有哪些記錄？查實？ 7.5.2 生產和服務提供過程的確認 詢問：公司有哪些特殊過程？ 特殊過程有否編制了文件？有否按文件規(guī)定執(zhí)行。 人員資格是否具備？設施配置和保養(yǎng)是否按規(guī)定執(zhí)行？ 文件的規(guī)定是否符合且有效。 有否對特殊過程的能力進行確認、評價。 7.5.3 標識和可追溯性 詢問：在生產和服務提供的全過程如何 對產品進行標識。標識的范圍和類型包括哪些？ 現(xiàn)場查看產品標識情況。所作產品標識是否能達到區(qū)分產品或追溯性要求？ 產品的追溯路徑如何？按公司規(guī)定的追溯路徑隨機抽查 2批產品核實。 8.3 不合格品控制 詢問：對不合格如何進行識別和處理？在什么情況下對不合格產品的進行評審，評審方式如何 ?評審結果是否得到了實施 ?查相關記錄。 對于不合格品糾正后，是否進行了驗證？抽查記錄核實。 受審部門 生產部 受審日期 0 審核員 標準條款 審核內容及方法 審核記錄 評價 /結論 6.4 工作環(huán)境 詢問：在產品實現(xiàn)過 程中有哪些重要的工作環(huán)境因素。 工作環(huán)境條件是否滿足生產的需要 ? 如何進行管理 ?有無相應的文件？ 現(xiàn)場查看：是否進行了管理和控制？是否滿足規(guī)定要求？ 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 詢問：公司有哪些監(jiān)視和測量設備。 如何對其如何進行控制和管理。 是否對所有監(jiān)視和測量裝置規(guī) 定了校準周期？ 查監(jiān)視和測量臺帳，抽查 5-10 件， 查看校準記錄或報告， 現(xiàn)場查看校準標識。 現(xiàn)場操作人員是否熟悉儀器的操作，儀器的保養(yǎng)使用情況。 受審部門 人力資源 部 受審日期 0 審核員 標準條款 審