ISO9000內(nèi)審檢查表

內(nèi)部審核檢查表 受審部門 商務(wù)部 （外貿(mào)銷售） 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及 方法 審核記錄 結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 部門員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理。現(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行 保管？現(xiàn)場保存環(huán)境 是否符合要求？ 5.2 以顧客為關(guān)注焦點 詢問：公司通過方式來識別、滿足顧客需求與期望 ? 7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 詢問：公司的顧客有哪些？ 顧客的要求包括哪些方面？公司如何確定顧客的要求 ? 與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)有哪些？是否了解？ 受審部門 商務(wù)部 （外貿(mào)銷售） 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及 方法 審核記錄 結(jié)論 7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審 在提供產(chǎn)品的承諾前，是否已充分識別、理解、評審顧客的要求。采取了哪些評審方式，評審內(nèi)容包括哪些方面 。查看相關(guān)記錄。 當(dāng)顧客提出口頭要求時，在接受前是否對其進(jìn)行了確認(rèn)？ 合同內(nèi)容發(fā)生變化，采取了什么措施保證顧客、 相關(guān)部門都知曉。查看相關(guān)記錄。 7.2.3 顧客溝通 詢問：與顧客溝通包括哪些方面，如何進(jìn)行溝通？是否包括了以下方面： a 對有關(guān)產(chǎn)品信息問詢、 b 合同或訂單的處理 ,包括對其的修訂， c 顧客反饋，包括顧客投訴 查看相關(guān)記錄？ 8.2.1 顧客滿意 詢問：如何收集顧客滿意程度的信息，收集的信 息如何進(jìn)行分析 ?查看相關(guān)記錄 是否進(jìn)行顧客滿意程度的調(diào)查工作，結(jié)果如何？ 受審 核部門 采購部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 部門員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場保存環(huán)境 是否 符合要求？ 7.4.1 采購過程 詢問：對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度有什么規(guī)定或要求？ 選擇、評價和重新評價供方的依據(jù)是什么？ 評價的結(jié)果及有關(guān)措施是否有記錄？ 查相關(guān)記錄 7.4.2 采購信息 詢問：采購要求如何確定，包括哪些方面要求？采購要求是否充分？ 查相關(guān)記錄 受審部門 品質(zhì)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證 詢問：驗證的方式是什么？驗證結(jié)果情況如何？ 是否有到供方現(xiàn)場的驗證活動？如何規(guī)定和進(jìn)行的？ 查相關(guān)記錄 受審部門 品質(zhì)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 詢問：在產(chǎn)品實施過程的哪些階段 需進(jìn)行監(jiān)視和測量 ?對監(jiān)視和測量 作了哪些規(guī)定 ?形成了哪些文件 ? 查看相關(guān)資料和文件。 查產(chǎn)品監(jiān)視和測量的記錄。 該記錄是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？ 查看記錄，核實在產(chǎn)品放行前是否滿足： a、所有規(guī)定的監(jiān)視和測量活動都已完成。 b、監(jiān)視和測量結(jié)果符合接收準(zhǔn)則（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)） 8.3 不合格品控制 詢問：對不合格如何進(jìn)行識別和處理？ 在什么情況下對不合 格產(chǎn)品的進(jìn)行評審，評審方式如何 ?評審結(jié)果是否得到了實施 ?查相關(guān)記錄。 不合格產(chǎn)品糾正后，是否進(jìn)行了驗證？抽查相關(guān)記錄核實。 交付后出現(xiàn)不合格如何處理？查相關(guān)記錄？ 8.5.2 糾正措施 詢問：應(yīng)在什么情況下采取糾正措施？ 在 QMS 運行過程中，是否針對出現(xiàn)的不合格采取了糾正措施。糾正措施是否取得了效果 并進(jìn)行了評審？ 查糾正措施記錄。 8.5.3 預(yù)防措施 詢問：在 QMS 運行過程中，有否采取預(yù)防措施，措施是否取得了效果 并進(jìn)行了評審？ 查預(yù)防措施記錄。 受審部門 計劃部 受審日期 0 審核員 標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)的提 供的控制 詢問：是否確定了生產(chǎn)計劃運行的全過程 ?查生產(chǎn)運行管理程序？ 對生產(chǎn)計劃過程如何進(jìn)行控制？受控條件有哪些： a、是否規(guī)定了相應(yīng)的的計劃安排信息及產(chǎn)品特性要求 ? 受審部門 計劃部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 詢問：在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程如何對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識。標(biāo)識的范圍和類型包括哪 些？ 現(xiàn)場查看產(chǎn)品標(biāo)識情況。所作產(chǎn)品標(biāo)識是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？ 產(chǎn)品的追溯路徑如何？按公司規(guī)定的追溯路徑隨機(jī)抽查 2 批產(chǎn)品核實。 合格 7.5.5 產(chǎn)品防護(hù) 詢問：在內(nèi)部處理期間，如何對產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)（包括標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)） 現(xiàn)場查看，產(chǎn)品防護(hù)的實施是否符合要求？是否有效？ 合格 受審部門 開發(fā)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7 1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 詢問：公司產(chǎn)品的實現(xiàn)過程是什么？查產(chǎn)品實現(xiàn)工藝流程圖？ 產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在公司哪些文件中？ 產(chǎn)品實現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程 ？如何對這些過程進(jìn)行控制？其資源是否充足、適宜？是否形成了必要的文件？ 是否針對具體的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？ 受審部門 開發(fā)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 7.3.1 設(shè)計開發(fā)策劃 對樣品設(shè)計開發(fā)是否下達(dá)設(shè)計任務(wù)書？查看相關(guān)記錄？ 7.3.2 設(shè)計開發(fā)輸入 對每款樣品的設(shè)計要求是否進(jìn)行了評審？設(shè)計工藝書的材料要求是具體、明確、完整？ 7.3.3 設(shè)計開發(fā)評審 對打樣制幫、成型試制的反饋意見是否進(jìn)行了評審處理？評審處理意見是否在設(shè)計工評審表進(jìn)行了記錄？ 7.3.4 設(shè)計開發(fā)輸出 對技質(zhì)部提交的確認(rèn)樣、成套設(shè)計文件是否進(jìn)行了篩選評審，評審結(jié)論意見是否進(jìn)行了記錄？ 7.3.5 設(shè)計開發(fā)驗證 對打樣或試樣新鞋是否進(jìn)行驗證活動？其驗證活動是否形成記錄？ 7.3.6 設(shè)計開發(fā)確認(rèn) 對選送客戶的樣品是否拍照留底？并交客戶確認(rèn)？照片檔案是建立目錄便于查找？ 7.3.7 設(shè)計開發(fā)更改 對車間或顧客反饋的設(shè)計更改要求是否進(jìn)行了更改處理？設(shè)計更改單是否 齊全？ 受審部門 技術(shù) 部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行 保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 詢問：公司有哪些特殊過程？ 特殊過程有否編制了文件？有否按文件規(guī)定執(zhí)行。 人員資格是否具備？設(shè)施配置和保養(yǎng)是否按規(guī)定執(zhí)行？ 文件的規(guī)定是否符合且有效。 有否對特殊過程的能力進(jìn)行確認(rèn)、評價。 受審部門 技術(shù) 部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 7 1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 詢問：公司產(chǎn)品的實現(xiàn)過程是什么？查產(chǎn)品實現(xiàn)工藝流程圖？ 產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在公司哪些文件中？ 產(chǎn)品實 現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程？如何對這些過程進(jìn)行控制？其資源是否充足、適宜？是否形成了必要的文件？ 是否針對具體的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？ 7.3.1 設(shè)計開發(fā)策劃 對樣品設(shè)計開發(fā)是否下達(dá) 試樣計劃 書？查看相關(guān)記錄？ 7.3.2 設(shè)計開發(fā)輸入 對每款 試 樣的設(shè)計要求是否進(jìn)行了評審？設(shè)計工藝書的材料要求是具體、明確、完整？ 7.3.3 設(shè)計開發(fā)評審 對打樣制幫、成型試制的反饋意見是否進(jìn)行了評審處理？評審處理意見是否在設(shè)計評審表進(jìn)行了記錄？ 7.3.4 設(shè)計開發(fā)輸出 對技質(zhì)部提交的確認(rèn)樣、成套設(shè)計文件是否進(jìn)行了篩選評審，評審結(jié)論意見是否進(jìn)行了記錄？ 7.3.5 設(shè)計開發(fā)驗證 對試樣新鞋是否進(jìn)行驗證活動？其驗證活動是否形成記錄？ 7.3.6 設(shè)計開發(fā)確認(rèn) 對選送客戶的樣品是否拍照留底？并交客戶確認(rèn)？照片檔案是建立目錄便于查找？ 7.3.7 設(shè)計開發(fā)更改 對車間或顧客反饋的設(shè)計更改要求是否進(jìn)行了更改處理？設(shè)計更改單是否齊全？ 受審部門 生產(chǎn)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了 解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理。現(xiàn)場查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場保存 環(huán)境是否符合要求？ 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 詢問：為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性 ,所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些 ? 詢問：對設(shè)施的如何進(jìn)行管理？ 是否建立設(shè)施臺帳？設(shè)施是否符合工作的需要？ 設(shè)施的標(biāo)識是否按規(guī)定進(jìn)行。現(xiàn)場查看。 對設(shè)施提供過程是如何控制的，對新添置的設(shè)施是否進(jìn)行驗證。查看相關(guān)記錄。 對這些設(shè)施的使用和維護(hù)是否進(jìn)行了規(guī)定？查看相關(guān)文件和維護(hù)記錄。 對存在故障的設(shè)施如何進(jìn)行處理。查看相關(guān)記錄。 受審部門 生產(chǎn)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)的提供的控制 詢問：是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程 ?查生產(chǎn)工藝流程？ 對生產(chǎn)過程如何進(jìn)行控制？受控條件有哪些： a、是否規(guī)定了相應(yīng)的的產(chǎn)品特性要求 ? b、編制了哪些必要的作業(yè)指導(dǎo)書 ? c、生產(chǎn)中是否明確設(shè)備設(shè)施的維護(hù)操作要求？ d、生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點？監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？抽查核實。生產(chǎn)過程有哪些記錄？查實？ 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 詢問：公司有哪些特殊過程？ 特殊過程有否編制了文件？有否按文件規(guī)定執(zhí)行。 人員資格是否具備？設(shè)施配置和保養(yǎng)是否按規(guī)定執(zhí)行？ 文件的規(guī)定是否符合且有效。 有否對特殊過程的能力進(jìn)行確認(rèn)、評價。 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 詢問：在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程如何 對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識。標(biāo)識的范圍和類型包括哪些？ 現(xiàn)場查看產(chǎn)品標(biāo)識情況。所作產(chǎn)品標(biāo)識是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？ 產(chǎn)品的追溯路徑如何？按公司規(guī)定的追溯路徑隨機(jī)抽查 2批產(chǎn)品核實。 8.3 不合格品控制 詢問：對不合格如何進(jìn)行識別和處理？在什么情況下對不合格產(chǎn)品的進(jìn)行評審，評審方式如何 ?評審結(jié)果是否得到了實施 ?查相關(guān)記錄。 對于不合格品糾正后，是否進(jìn)行了驗證？抽查記錄核實。 受審部門 生產(chǎn)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評價 /結(jié)論 6.4 工作環(huán)境 詢問：在產(chǎn)品實現(xiàn)過 程中有哪些重要的工作環(huán)境因素。 工作環(huán)境條件是否滿足生產(chǎn)的需要 ? 如何進(jìn)行管理 ?有無相應(yīng)的文件？ 現(xiàn)場查看：是否進(jìn)行了管理和控制？是否滿足規(guī)定要求？ 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 詢問：公司有哪些監(jiān)視和測量設(shè)備。 如何對其如何進(jìn)行控制和管理。 是否對所有監(jiān)視和測量裝置規(guī) 定了校準(zhǔn)周期？ 查監(jiān)視和測量臺帳，抽查 5-10 件， 查看校準(zhǔn)記錄或報告， 現(xiàn)場查看校準(zhǔn)標(biāo)識。 現(xiàn)場操作人員是否熟悉儀器的操作，儀器的保養(yǎng)使用情況。 受審部門 人力資源 部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審