工程竣工驗(yàn)收管理制度.doc

韶關(guān)市粵華電力有限公司基建管理制度版本/修訂第一版韶關(guān)市粵華電力有限公司工程竣工驗(yàn)收管理制度（試行）2015-07-01發(fā)布 2015-07-1實(shí)施韶關(guān)市粵華電力有限公司 發(fā)布工程竣工驗(yàn)收管理制度編制部門：工程部 編制日期：2015.7.1審 核 人： 簽 發(fā) 人： 修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人簽發(fā)人目錄1 目的12 范圍13 引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)文件14 術(shù)語和定義15 職責(zé)16 管理內(nèi)容和要求27 檢查與評(píng)價(jià)48 附錄4第15頁 共15頁工程竣工驗(yàn)收管理制度 工程竣工驗(yàn)收管理制度1 目的為了加強(qiáng)工程管理，確保工程質(zhì)量，使工程竣工驗(yàn)收管理更規(guī)范，做到職責(zé)明確，流程清晰，特制訂本制度。2 范圍 本制度適用于韶關(guān)市粵華電力有限公司廣東國粵韶關(guān)綜合利用發(fā)電項(xiàng)目（2350MW）工程質(zhì)量事故的處理。3 引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)文件3.1 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 國務(wù)院令第279號(hào)3.2 建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法國家計(jì)委 19903.3 火力發(fā)電建設(shè)工程啟動(dòng)試運(yùn)及驗(yàn)收規(guī)程DL/T5437-20093.4 電力工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理辦法2006版中電建協(xié)20066號(hào)3.5 電力建設(shè)工程施工技術(shù)管理導(dǎo)則 國電電源2002896號(hào)3.6 電力建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收及評(píng)價(jià)規(guī)程 DL/T 52103.7 韶關(guān)市粵華電力有限公司基本建設(shè)管理制度3.8 韶關(guān)市粵華電力有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制管理規(guī)定3.9 韶關(guān)市粵華電力有限公司廣東國粵韶關(guān)綜合利用發(fā)電項(xiàng)目（2350MW）工程施工合同3.10 韶關(guān)市粵華電力有限公司廣東國粵韶關(guān)綜合利用發(fā)電項(xiàng)目（2350MW）工程監(jiān)理合同4 術(shù)語和定義工程竣工驗(yàn)收是指在工程項(xiàng)目施工完成且質(zhì)量合格和資料已移交等條件下由建設(shè)單位主持的工程最后驗(yàn)收。5 職責(zé)6.1 韶關(guān)粵華電力有限公司6.1.1 負(fù)責(zé)編寫工程建設(shè)管理工作報(bào)告。6.1.2負(fù)責(zé)檢查工程建設(shè)的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、文件和記錄。6.1.3負(fù)責(zé)檢查工程質(zhì)量記錄文件和有關(guān)質(zhì)量的證明文件。6.1.4負(fù)責(zé)檢查竣工資料是否符合要求，圖紙資料是否齊全完整。 6.1.5負(fù)責(zé)檢查竣工資料是否符合歸檔要求，組卷是否恰當(dāng)，核查圖紙資料的數(shù)量是否滿足合同的要求。6.1.6負(fù)責(zé)辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)，未見有效的竣工驗(yàn)收手續(xù)不得辦理結(jié)算手續(xù)。6.2 監(jiān)理單位6.2.1 負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查施工單位工程建設(shè)的有關(guān)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、文件和記錄。6.2.2 負(fù)責(zé)在工程完成后,編制質(zhì)量通病防治工作評(píng)估報(bào)告。6.2.3 負(fù)責(zé)編寫工程建設(shè)監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告。6.2.4 負(fù)責(zé)檢查工程質(zhì)量記錄文件和有關(guān)質(zhì)量的證明文件。6.2.5 負(fù)責(zé)整理工程尾工及整改項(xiàng)目資料，下發(fā)施工單位并監(jiān)督執(zhí)行。6.3施工單位6.3.1負(fù)責(zé)編寫竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工資料和準(zhǔn)備有關(guān)施工記錄和文件。6.3.2負(fù)責(zé)工程尾工及整改項(xiàng)目的落實(shí)。6.4其他相關(guān)單位6.4.1 質(zhì)量監(jiān)督單位負(fù)責(zé)編寫工程的質(zhì)量監(jiān)督工作報(bào)告，檢查工程的質(zhì)量、竣工驗(yàn)收的有關(guān)報(bào)告和文件，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)工程的質(zhì)量評(píng)定。6.4.2后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位負(fù)責(zé)編寫接收條件差異報(bào)告，并說明生產(chǎn)準(zhǔn)備情況。6 管理內(nèi)容和要求6.1 承包單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，報(bào)施工監(jiān)理。6.2 竣工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：6.2.1已按合同約定完成單位工程的全部工作內(nèi)容。6.2.2工程決算已經(jīng)編制完成，并經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)合格。6.2.3有關(guān)工程竣工驗(yàn)收資料整理完畢、報(bào)告已準(zhǔn)備就緒。6.2.4已按本項(xiàng)目承包合同及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施完成安全設(shè)施和安全標(biāo)識(shí)；6.2.5 竣工圖紙編制并整理完畢；6.2.6初驗(yàn)中提出的缺陷和尾留工程已經(jīng)處理完成。6.2.7承包商按照設(shè)計(jì)文件和合同約定完成合同工程的環(huán)境保護(hù)、安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生、水土保持等設(shè)施的實(shí)施，并具備專項(xiàng)驗(yàn)收條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告業(yè)主，由業(yè)主向有關(guān)政府部門提出專項(xiàng)檢測和驗(yàn)收申請(qǐng)。專項(xiàng)檢測和驗(yàn)收由政府相關(guān)部門組織，驗(yàn)收過程發(fā)現(xiàn)的缺陷和遺留問題由承包商負(fù)責(zé)處理。6.2.8達(dá)標(biāo)投產(chǎn)驗(yàn)收：承包商應(yīng)在本工程兩臺(tái)機(jī)組性能驗(yàn)收試驗(yàn)完成、最后一項(xiàng)單位工程通過竣工驗(yàn)收后28天內(nèi)，工程具備達(dá)標(biāo)投產(chǎn)驗(yàn)收條件時(shí)，向施工監(jiān)理提出達(dá)標(biāo)投產(chǎn)初驗(yàn)申請(qǐng)，經(jīng)施工監(jiān)理初驗(yàn)合格后，再由業(yè)主代表組織施工監(jiān)理、施工單位、設(shè)計(jì)單位、分包等單位進(jìn)行達(dá)標(biāo)投產(chǎn)檢查驗(yàn)收并提出存在問題。承包單位在完成缺陷消除和尾留工作后，向業(yè)主提出進(jìn)行達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核的預(yù)檢申請(qǐng)，業(yè)主應(yīng)在接到該申請(qǐng)后28天內(nèi)開始組織達(dá)標(biāo)投產(chǎn)預(yù)檢。在預(yù)檢通過后，由業(yè)主向其上級(jí)主管單位或中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)達(dá)標(biāo)投產(chǎn)復(fù)檢。承包商應(yīng)按照電力工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理辦法實(shí)施本工程，保證合同工程順利通過達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核，獲得達(dá)標(biāo)投產(chǎn)證書。6.2.9正式投產(chǎn)運(yùn)營的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，即運(yùn)營、生產(chǎn)組織管理機(jī)構(gòu)、上崗人員、設(shè)備狀態(tài)、物資準(zhǔn)備以及外部條件等均已完備，能適應(yīng)正常連續(xù)生產(chǎn)使用運(yùn)營的需要。6.2.10具有保修期的工程建設(shè)項(xiàng)目，有施工單位簽署的工程保修書。6.2.11若整個(gè)工程基本符合驗(yàn)收移交標(biāo)準(zhǔn)，只是由于某些具體原因個(gè)別土建工程和少數(shù)非主要設(shè)備未按設(shè)計(jì)規(guī)定全部建成、但不影響正常生產(chǎn)，亦應(yīng)視為具備辦理竣工驗(yàn)收條件。6.3項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收根據(jù)火力發(fā)電建設(shè)工程啟動(dòng)及驗(yàn)收規(guī)程規(guī)定，在具備驗(yàn)收條件時(shí)，由業(yè)主報(bào)請(qǐng)其上級(jí)主管單位和相關(guān)政府部門成立工程竣工驗(yàn)收委員會(huì)，組織項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收。參加竣工驗(yàn)收單位應(yīng)包括施工單位、設(shè)計(jì)單位、施工監(jiān)理、設(shè)計(jì)監(jiān)理、后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位、質(zhì)量監(jiān)督單位、業(yè)主有關(guān)部門。6.4 竣工驗(yàn)收的一般工作程序：6.4.1 召開預(yù)備會(huì)，確定竣工驗(yàn)收工作組成員，成立竣工驗(yàn)收各專業(yè)技術(shù)組。6.4.2 召開大會(huì)6.4.2.1 宣布竣工驗(yàn)收會(huì)議議程。6.4.2.2 宣布竣工驗(yàn)收工作組和各專業(yè)技術(shù)組成員名單。6.4.2.3 聽取業(yè)主、承包單位、設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理、后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位、質(zhì)量監(jiān)督單位等單位的工作報(bào)告；6.4.3 觀看工程聲像、文字資料。6.5 分專業(yè)技術(shù)組進(jìn)行工程現(xiàn)場檢查，檢查過程中應(yīng)將質(zhì)量通病的防治工作列入檢查的重點(diǎn)內(nèi)容之一,檢查完成后進(jìn)行討論并形成各專業(yè)技術(shù)組工作報(bào)告。6.6 召開竣工驗(yàn)收工作組會(huì)議，聽取各專業(yè)技術(shù)組工作報(bào)告。6.7 召開大會(huì)。6.7.1 形成并宣讀“竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”、附整改項(xiàng)目清單和完成時(shí)間。6.7.2 竣工驗(yàn)收工作組成員在“竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”上簽字。6.8 施工單位按整改項(xiàng)目清單和時(shí)間表完成整改項(xiàng)目，并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格。6.9 業(yè)主檔案室接收資料，并簽署意見。7 檢查與評(píng)價(jià)7.1 本制度檢查人是韶關(guān)粵華電力有限公司工程部經(jīng)理。7.2檢查人不定期對(duì)本制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)有違背本制度的行為，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格處罰。7.3本制度的評(píng)價(jià)人是韶關(guān)粵華電力有限公司工程主管領(lǐng)導(dǎo)。7.4本制度由韶關(guān)粵華電力有限公司工程部負(fù)責(zé)解釋。7.5本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。8 附錄附錄1 工程竣工驗(yàn)收流程圖附錄2 工程竣工驗(yàn)收簽證書附錄3工程竣工驗(yàn)收證書附錄4竣工驗(yàn)收主要報(bào)告編制大綱附錄5 工程竣工驗(yàn)收管理制度執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表附錄1： 工程竣工驗(yàn)收流程圖附錄2：工程竣工驗(yàn)收簽證書 編號(hào):工 程 名 稱 工程量 工 程 地 址 工程造價(jià) 萬元 工 程 性 質(zhì) 竣工日期 年 月 日 工 程 結(jié) 構(gòu) 質(zhì)量總評(píng) 工程范圍及內(nèi)容 驗(yàn) 收 意 見施工單位（公章）: 項(xiàng)目經(jīng)理: 驗(yàn)收人: 上述工程驗(yàn)收手續(xù)于 年 月 日已由甲、乙雙方辦理完成，認(rèn)為全部工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合乎設(shè)計(jì)要求，特填具驗(yàn)收證明書。 監(jiān)理單位（公章）： 總監(jiān)： 驗(yàn)收人： 建設(shè)單位（公章）：主管領(lǐng)導(dǎo)： 驗(yàn)收人：質(zhì)監(jiān)站（公章）：負(fù)責(zé)人： 驗(yàn)收人：后續(xù)工程施工單位/生產(chǎn)準(zhǔn)備單位(公章）：主管領(lǐng)導(dǎo)： 驗(yàn)收人：其他參加驗(yàn)收人員： 附錄3： 工程竣工驗(yàn)收證書P1/5廣東國粵韶關(guān)綜合利用發(fā)電項(xiàng)目（2350MW）工程工程竣工驗(yàn)收證書建設(shè)單位：_(蓋章)生產(chǎn)單位：_(蓋章)施工單位: _(蓋章) 施工單位：_ (蓋章)調(diào)試單位：_(蓋章)設(shè)計(jì)監(jiān)理單位：_(蓋章)施工監(jiān)理單位：_(蓋章)竣工驗(yàn)收日期： 年 月 日P2/5工程名稱工程地點(diǎn)建設(shè)依據(jù)建設(shè)規(guī)模開工日期竣工日期總概算值總決算值形成額定發(fā)電能力一、工程概況：二、竣工驗(yàn)收委員會(huì)意見：P3/5竣工驗(yàn)收委員會(huì)名單姓名驗(yàn)委會(huì)職務(wù)工作單位職稱/職務(wù)簽名主任委員副主任委員副主任委員副主任委員委員委員委員委員委員委員委員委員委員委員P4/5參加工程建設(shè)的單位代表簽字建設(shè)單位：_(簽字)生產(chǎn)單位：_(簽字)施工單位：_(簽字) 施工單位：_(簽字)調(diào)試單位：_(簽字) 設(shè)計(jì)監(jiān)理單位：_(簽字) 施工監(jiān)理單位：_(簽字)主管單位：_(簽字)附錄4： 竣工驗(yàn)收主要報(bào)告編制大綱一、工程建設(shè)管理工作報(bào)告1 工程概況 工程位置、工程布置、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、主要建設(shè)內(nèi)容、可研及初設(shè)等文件的批復(fù)過程等。 2 主要項(xiàng)目施工過程及重大問題處理 主要項(xiàng)目以及重要臨建設(shè)施的開工、完工日期、重大技術(shù)問題處理、施工期五防、重大設(shè)計(jì)變更以及對(duì)工程建設(shè)有較大影響的事件等。3 項(xiàng)目管理 3.1機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作情況。包括建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位、上級(jí)主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門和地方政府等為工程建設(shè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作情況。 3.2 主要項(xiàng)目招投標(biāo)過程。 3.3工程概算與投資計(jì)劃。主要反映批準(zhǔn)概算與實(shí)際執(zhí)行情況，年度計(jì)劃安排、投資來源及完成情況，概算調(diào)整的主要原因。 3.4 合同管理。主要反映工程所采用的合同類型、合同執(zhí)行結(jié)果。 3.5材料及設(shè)備供應(yīng)。主要反映三材和油料、電力及主要設(shè)備的供應(yīng)方式；材料及設(shè)備供應(yīng)對(duì)工程建設(shè)的影響，工程完成時(shí)是否做到“工完料凈場地清”。 3.6價(jià)款結(jié)算與資金籌措。包括項(xiàng)目法人籌資方式、資金籌措對(duì)工程建設(shè)的影響、合同價(jià)款的結(jié)算方法和特殊問題的處理情況、至竣工時(shí)有無工程款拖欠情況。 4 工程質(zhì)量 工程質(zhì)量管理體系、主要工程質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、單位工程和分部工程質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、質(zhì)量事故處理結(jié)果等。 5 歷次驗(yàn)收情況 歷次階段和單位工程驗(yàn)收和遺留問題的處理情況等。 6 竣工決算 列出竣工決算結(jié)論、批準(zhǔn)設(shè)計(jì)與實(shí)際完成的主要工程量和主要材料消耗量對(duì)比、增減原因分析，以及竣工審計(jì)結(jié)論等。 7 經(jīng)驗(yàn)與建議 8 附件 8.1 項(xiàng)目法人的機(jī)構(gòu)設(shè)置及主要工作人員情況表。 8.2 立項(xiàng)、可研、初設(shè)批準(zhǔn)文件及調(diào)整批準(zhǔn)文件。 8.3 歷次驗(yàn)收鑒定書。 9 主要圖紙如規(guī)劃圖、工程位置圖、工程布置圖、主要建筑物平面圖、立面圖、剖面圖、電氣總圖、設(shè)備總圖等。二 工程建設(shè)大事記主要記載從項(xiàng)目法人委托設(shè)計(jì)、報(bào)批立項(xiàng)直到竣工驗(yàn)收過程中對(duì)工程建設(shè)有較大影響的事件，包括有關(guān)批文、上級(jí)有關(guān)批示、設(shè)計(jì)重大變化、有關(guān)合同協(xié)議的簽訂、建設(shè)過程中的重要會(huì)議、施工期五防及其他重要事件、主要項(xiàng)目的開工和完工情況、歷次驗(yàn)收等情況。工程建設(shè)大事記可單獨(dú)成冊，也可作為“工程建設(shè)管理工作報(bào)告”的附件。三、工程施工管理工作報(bào)告1 工程概況。 2 工程投標(biāo)。 投標(biāo)過程，投標(biāo)書編制原則等。 3 施工總布置、總進(jìn)度和完成的主要工程量。 施工總體布置、施工總進(jìn)度以及分階段施工進(jìn)度安排（附施工場地總布置圖和施工總進(jìn)度表），分析工程提前或推遲完成的原因；主要項(xiàng)目施工情況等。 4 主要施工方法。 施工中采用的主要施工方法及應(yīng)用于本工程的新技術(shù)、新設(shè)備、新方法、優(yōu)化措施和施工科研情況等。 5 施工質(zhì)量管理。 施工質(zhì)量保證體系及實(shí)施情況，質(zhì)量事故及處理，工程施工質(zhì)量自檢情況等。 6 文明施工與安全生產(chǎn)。 7 價(jià)款結(jié)算與財(cái)務(wù)管理。 合同價(jià)與實(shí)際結(jié)算價(jià)的分析，盈虧的主要原因等。 8 經(jīng)驗(yàn)與建議。9 附件。 9.1 施工管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及主要工作人員情況表。 9.2 投標(biāo)時(shí)計(jì)劃投入的資源與施工實(shí)際投入資源情況表。 9.3 工程施工管理大事記。四、工程設(shè)計(jì)工作報(bào)告1 工程概況。 2 工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)。 3 重大設(shè)計(jì)變更。 4 設(shè)計(jì)文件質(zhì)量管理。 5 設(shè)計(jì)為工程建設(shè)服務(wù)。 6 經(jīng)驗(yàn)與建議。 7 附件。 7.1 設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置和主要工作人員情況表。 7.2 重大設(shè)計(jì)變更與原設(shè)計(jì)對(duì)比。7.3 工程設(shè)計(jì)大事記。 五 、工程建設(shè)監(jiān)理工作報(bào)告1 工程概況。 2 監(jiān)理規(guī)劃（或監(jiān)理細(xì)則）。 監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理制度的建立、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、檢測采用的方法和主要設(shè)備等。 3 監(jiān)理過程。 主要敘述“四控制”、“兩管理”、“一協(xié)調(diào)”的情況。 4 監(jiān)理效果。 對(duì)工程投資質(zhì)量進(jìn)度控制進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告）。 5 經(jīng)驗(yàn)與建議。 6 附件。 6.1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與主要工作人員情況表。 6.2 工程建設(shè)監(jiān)理大事記。 6.3 后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位工作報(bào)告六、工程建設(shè)工作報(bào)告1 工程概況。 2 管理單位籌建及參與工程建設(shè)情況。 3 工程初期運(yùn)行情況（生產(chǎn)）。 是否達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，觀測情況，已發(fā)揮的效益，出現(xiàn)的問題及原因分析等。 4 對(duì)工程建設(shè)的建議（生產(chǎn)）。 包括對(duì)設(shè)計(jì)、施工、項(xiàng)目法人的建議（從建設(shè)為管理創(chuàng)造條件出發(fā)提出建議）。 5 運(yùn)行管理（生產(chǎn)）。 包括人員培訓(xùn)情況，已接管工程運(yùn)行維護(hù)情況，規(guī)章制度建立情況，如何發(fā)揮工程效益等。 6 若后續(xù)單位為繼續(xù)施工單位，應(yīng)提出接收項(xiàng)目存在問題，接收條件是否與合同條件相符，并形成書面差異文件。 7 附件。 7.1 運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文。 7.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置情況和主要工作人員情況。 7.3 規(guī)章制度目錄。 八、工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告1 質(zhì)量評(píng)定報(bào)告。內(nèi)容及格式見現(xiàn)行版火電工程施工質(zhì)量評(píng)定規(guī)程。 2 附