2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題模擬試卷A卷 附解析.doc

2020年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題模擬試卷A卷 附解析考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認(rèn)2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、6個(gè)月D、1年3、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)4、期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元5、短期國(guó)庫券期貨屬于（ ）。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨6、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、書面合同C、責(zé)任自負(fù)承諾書D、風(fēng)險(xiǎn)說明書7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A、月B、季C、半年D、年8、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認(rèn)定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的9、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）。A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)10、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)11、宋體美國(guó)期貨市場(chǎng)由（ ）進(jìn)行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會(huì)（CFIC）B、全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA）C、美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)D、美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)12、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）。A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗13、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)14、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司15、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉16、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1518、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動(dòng)產(chǎn)投資D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資19、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)20、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、5日B、10日C、15日D、30日21、期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次日無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)日無負(fù)債22、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）。A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元24、期貨交易管理?xiàng)l例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負(fù)債結(jié)算制度C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度25、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是：（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)26、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A、20B、45C、70D、8527、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高28、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9029、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆30、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門31、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、532、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人33、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（ ）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、外交部B、公證機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院教育行政部門D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)34、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)35、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)36、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式37、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300038、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。A、總經(jīng)理B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、全體客戶39、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、5日C、7日D、10日40、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)41、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨D、美國(guó)短期國(guó)債期貨42、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、證券交易所43、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、婚姻狀況D、未來收入44、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠(yuǎn)期交易45、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲(chǔ)備金D、保證金46、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散47、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A、3B、5C、7D、1048、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面49、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨50、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)51、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定52、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D、當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重53、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%54、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所55、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散56、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令57、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A、5個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、15個(gè)58、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ）A、2;中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)59、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8560、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十61、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元62、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D、居間人63、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財(cái)務(wù)管理制度D、績(jī)效管理制度64、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則65、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高66、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國(guó)家利益67、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A、負(fù)債B、流動(dòng)負(fù)債C、負(fù)債調(diào)整值.D、流動(dòng)資產(chǎn)68、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3B、5C、10D、2069、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%70、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識(shí)測(cè)試人員C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員71、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長(zhǎng)B、理事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、董事長(zhǎng)72、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育73、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D、誠實(shí)守信，恪盡職守74、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A、維護(hù)客戶和公司的合法利益B、保護(hù)客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)75、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ）A、擴(kuò)大B、縮小C、不變D、無法判斷76、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營(yíng)利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性77、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷其營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格D、注銷其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證78、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)期貨投資者保障基金79、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市80、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）。A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益3、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司6、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分7、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)8、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格D、要求追加保證金9、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A、設(shè)立B、變更分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)終止D、營(yíng)業(yè)部虧損10、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位11、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛12、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話13、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會(huì)決議14、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長(zhǎng)D、副理事長(zhǎng)15、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員16、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)17、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉強(qiáng)行平倉。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶D、特別結(jié)算會(huì)員客戶18、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)19、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營(yíng)20、宋體在我國(guó)，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易21、在我國(guó)，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易22、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益23、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形24、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ）A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元25、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包26、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任A、客戶保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有資金D、客戶準(zhǔn)備金27、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障28、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼29、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究30、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行31、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。32、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事33、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行34、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營(yíng)35、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑36、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D、項(xiàng)目審批38、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式39、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉40、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對(duì)B、錯(cuò) 7、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)14、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)