2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》能力提升試卷A卷 附答案.doc_第1頁
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2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》能力提升試卷A卷 附答案.doc_第3頁
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文檔簡介

2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷 附答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨交易所不需要編制并及時公布( )。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表2、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、國務(wù)院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部3、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務(wù)的,( )行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D、當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時,應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重5、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日6、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是( )。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則7、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為( )。A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆8、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過( )個月。A、2B、3C、6D、129、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同( )制定。A、國務(wù)院財政部門B、國務(wù)院稅務(wù)部門C、國務(wù)院商務(wù)部門D、國務(wù)院期審計部門10、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月11、對交易者來說,期貨合約唯一變量是( )。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份12、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1413、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對( )的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會14、首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年15、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對_負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項由_規(guī)定。( )A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會16、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、717、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會18、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個19、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長20、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易21、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日22、期貨公司對投資者進(jìn)行股指期貨開戶測試時,( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員23、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15024、期貨交易所辦理下列事項,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是( )。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設(shè)立期貨交易所的分所25、空頭套期保值者是指( )。A、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時在期貨市場做多頭26、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%27、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A、2個B、3個C、5個D、7個28、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前( )的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年29、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司( )的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)30、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)31、在我國,期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人32、審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比33、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。A、國家機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人34、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例36、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬37、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,責(zé)令改正,給予警告,同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下38、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結(jié)算有限公司合并,成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所39、金融期貨三大類別中不包括( )。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨40、股指期貨的交割方式是( )。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割41、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易42、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是( )。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結(jié)算會員43、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )A、經(jīng)紀(jì)合同B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風(fēng)險說明書44、下列商品期貨不屬于能源期貨的是( )期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油45、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險度46、我國期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心D、交割倉庫47、在一個正向市場上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會是( )。A、得到部分的保護(hù)B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護(hù)48、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時,錯誤的做法是( )。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令49、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系50、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法,正確的有( )。A、高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行51、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按( )標(biāo)準(zhǔn)計算,不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金52、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉53、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會54、在期貨交易中,當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運(yùn)動時,這個過程稱為( )。A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險分散D、投資“免疫”策略55、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會56、期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式57、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8558、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中,錯誤的是( )。A、客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年59、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是( )。A、職業(yè)紀(jì)律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力60、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。?)。A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金61、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所62、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說法正確的是( )。A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同,期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同,期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度,才能使投資者獲利63、以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A、英國B、新加坡C、美國D、日本64、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應(yīng)當(dāng)于( )轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi)B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi)D、當(dāng)日65、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于( )。A、可控風(fēng)險B、不可控風(fēng)險C、代理風(fēng)險D、交易風(fēng)險66、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是( )。A、設(shè)計期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格67、完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。A、中金所B、期貨公司C、證券公司D、證監(jiān)會68、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日69、根據(jù)期貨交易管理條例,審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是( )。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門70、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在( )交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司71、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是( )。A、設(shè)立營業(yè)部申請書B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件72、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項的是( )。A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所73、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表,其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、1074、期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時間不得超過( )。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月75、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約,一天后他將頭寸平倉了結(jié),則該投資者屬于( )。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當(dāng)日交易者76、宋體申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近( )無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年77、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A、當(dāng)日B、前一交易日C、次日D、下一交易日78、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即( )。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機(jī)者D、期貨結(jié)算部門79、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日80、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約,就意味著( )。A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式2、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險官提出的整改意見3、首席風(fēng)險官不履行職責(zé),證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選4、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料5、申請獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗6、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法7、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的( )進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批8、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)9、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長10、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)提交的申請材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀(jì)律處分12、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營13、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險說明書,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行14、同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( )A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的15、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告( )A、真實B、準(zhǔn)確C、完整D、公開16、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司17、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障18、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)19、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰20、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員21、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符22、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有:( )A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。23、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同,對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形24、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益26、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用27、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解( )等情況,認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好28、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對公司進(jìn)行核實和評估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會,撤銷高管人員職務(wù)29、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?( )A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度,( )A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度31、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度32、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:( )A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員33、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,( )的,予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果34、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件35、期貨交易所因( )而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉36、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( )A、責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款37、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方38、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人39、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元40、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償,超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。A、對B、錯2、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯3、( )首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯4、( )某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請,對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯5、( )申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯6、( )證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易,但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。A、對B、錯7、( )取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、對B、錯8、( )證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、對B、錯9、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯10、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯11、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯12、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯13、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對B、錯14、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式

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