行政處罰作業(yè)指導書.doc

昆山出入境檢驗檢疫局質(zhì)量管理體系文件 版本號：F1行政處罰作業(yè)指導書1目的為了保證行政處罰在實體和程序上合法，規(guī)范出入境檢驗檢疫行政處罰行為，樹立依法行政理念，提高執(zhí)法執(zhí)政水平，制定本辦法。2適用范圍適用于本局業(yè)務(wù)科室、法制部門實施當場處罰和一般程序處罰的管理。3基本原則出入境檢驗檢疫行政處罰工作，應(yīng)當遵循以下基本原則：（一）以事實為依據(jù)，以法律為準繩；（二）公正、公開；（三）處罰與教育相結(jié)合；（四）保護公民、法人及其他組織合法權(quán)益。4當場處罰4.1適用范圍對于違法事實清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當作出下列行政處罰的，出入境檢驗檢疫機構(gòu)可以適用簡易程序，當場作出行政處罰決定：(一)警告；(二)對公民處以50元以下罰款；(三)對法人或者其他組織處以1000元以下罰款。4.2作業(yè)程序和要求流程責任部門工作內(nèi)容注意事項時限發(fā)現(xiàn)違法行為業(yè)務(wù)科室及時收集相關(guān)證據(jù)材料。盡快向檢驗檢疫科確認當場處罰案件號，由檢驗檢疫科負責當場處罰案件的排號工作。發(fā)現(xiàn)當天進行處罰出示執(zhí)法證件實施當場處罰，執(zhí)法人員不得少于兩人。繕制一式四聯(lián)的當場處罰決定書。必須報部門負責人批準；當年已經(jīng)接受過當場處罰的企業(yè)由于同一原因再受處罰的視情節(jié)轉(zhuǎn)入一般處罰程序。當事人或者其現(xiàn)場代表對違法事實認定有異議，且當場無法查實的，不適用簡易程序。 發(fā)現(xiàn)當天送達將決定書第一、二聯(lián)交給當事人，并讓當事人簽字，寫明日期當事人簽字日期要與決定書日期一致。提交法制工作部門業(yè)務(wù)科室將決定書第三、四聯(lián)以及收集的材料和罰沒款回執(zhí)交給認證監(jiān)管綜合科送達后5日內(nèi)結(jié)案認證監(jiān)管綜合科制作結(jié)案報告并將材料和第三聯(lián)歸檔。將數(shù)據(jù)輸入違法企業(yè)檔案。收到收據(jù)后15日內(nèi)上報將第四聯(lián)上報省局稽查處事后監(jiān)管業(yè)務(wù)科室將數(shù)據(jù)錄入把關(guān)成效系統(tǒng)。對企業(yè)進行事后監(jiān)管。事后監(jiān)管的內(nèi)容如：檢查補辦免辦證明情況、消殺滅處理情況的等。4.3涉及文書當場行政處罰決定書應(yīng)當載明當事人或者其現(xiàn)場代表的違法行為、違法行為發(fā)生時間、違法行為發(fā)生地點、行政處罰依據(jù)、處罰種類、處罰決定的時間、處罰的履行方式和期限、不服行政處罰決定申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限、出入境檢驗檢疫機構(gòu)名稱，并加蓋機構(gòu)印章。如當事人是企業(yè)則只需填寫單位名稱、法定代表人和地址當事人或者其現(xiàn)場代表應(yīng)當在當場行政處罰決定書上簽名、蓋章或者按手印，并由執(zhí)法人員簽名后當場交付當事人或者其現(xiàn)場代表。當事人或者其現(xiàn)場代表拒絕簽名、蓋章或者按手印的，執(zhí)法人員應(yīng)當在當場行政處罰決定書上注明情況。有見證人在場的，可以請在場見證人簽名、蓋章或者按手印。當場處罰決定書上應(yīng)有兩名執(zhí)法人員的簽字，一名是發(fā)現(xiàn)違法行為的業(yè)務(wù)人員，一名是業(yè)務(wù)科室科長或科長指定的人員。5一般程序5.1適用范圍本程序適用于除當場處罰以外的行政處罰活動。5.2作業(yè)程序和要求流程責任部門工作內(nèi)容注意事項時限收集材料業(yè)務(wù)科室及時收集相關(guān)證據(jù)材料。發(fā)現(xiàn)違法行為后，將情況報業(yè)務(wù)科室分管局長。違反出入境檢驗檢疫法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。立案繕制行政處罰立案審批表送認證監(jiān)管綜合科行政處罰立案審批表后應(yīng)附證據(jù)材料發(fā)現(xiàn)違法行為之日起10日內(nèi)認證監(jiān)管綜合科法制工作人員審查，交局長審批立案。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，由行政處罰案件討論小組集體討論決定，由局一把手審批。案件調(diào)查確定調(diào)查人員。由法制工作人員和業(yè)務(wù)科室派員參加，調(diào)查人員至少2人。調(diào)查人員與當事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。決定立案3日內(nèi)認證監(jiān)管綜合科、業(yè)務(wù)科室實施調(diào)查。制作調(diào)查筆錄或者現(xiàn)場勘驗筆錄案件調(diào)查應(yīng)當在立案之日起60日內(nèi)終結(jié)。認證監(jiān)管綜合科案件審查，提出審查意見，填寫行政處罰案件調(diào)查報告 根據(jù)不同情況，提出審查意見：（一）事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律、行政法規(guī)或者規(guī)章正確，程序合法的，提出處罰意見；（二）適用法律、行政法規(guī)或者規(guī)章錯誤的，予以糾正；（三）事實不清，證據(jù)不足或者程序不合法的，重新調(diào)查；（四）違法事實不能成立或者已超過追訴期限的，撤銷案件；（五）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；（六）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。告知制作行政處罰告知書調(diào)查結(jié)束送達送達告知書并填寫送達回證。處罰告知書應(yīng)當蓋章并以正式方式送達。決定制作行政處罰審批表交局長審批、制作行政處罰決定書。決定書蓋章后由財務(wù)科開出罰沒收入專用繳款書和罰沒款繳款通知單，執(zhí)法機關(guān)代碼為4105130032。自案件調(diào)查終結(jié)之日起30日以內(nèi)作出。需要聽證的,應(yīng)當自聽證結(jié)束之日起30日以內(nèi)作出。送達決定書送達讓當事人交完罰款后，將銀行蓋章的罰沒收入專用繳款書回執(zhí)聯(lián)送至認證監(jiān)管綜合科結(jié)案歸檔上報認證監(jiān)管綜合科制作行政處罰結(jié)案報告，和決定書、罰沒收入專用繳款書一并上報省局。收到罰沒收入專用繳款書15日內(nèi)事后監(jiān)督業(yè)務(wù)科室將數(shù)據(jù)錄入把關(guān)成效系統(tǒng)。對企業(yè)進行事后監(jiān)管。事后監(jiān)管的內(nèi)容如：檢查補辦免辦證明情況、消殺滅處理情況的等。5.3涉及文書5.3.1行政處罰立案審批表業(yè)務(wù)科室填寫當事人情況、立案事由和立案意見，對個人的處罰填寫姓名、性別、年齡、國籍、住址或地址、立案事由、立案意見；對企業(yè)的處罰填寫名稱、法定代表人、住址或地址、立案事由、立案意見。對違法事實表述要避免過早認定事實和定性，更不能帶有處罰決定內(nèi)容的描述，用“涉嫌”某某違法行為較妥。由法制部門填寫審核意見。由局長填寫立案審批意見。5.3.2調(diào)查筆錄、現(xiàn)場勘驗筆錄 調(diào)查筆錄必須反映違法行為的時間、地點、實施過程和當事人對違法行為的認識等內(nèi)容。調(diào)查筆錄上要反映出調(diào)查人數(shù)為2人以上，并要有描述調(diào)查人出示執(zhí)法證件的相關(guān)文字。對調(diào)查筆錄的更改，凡涉及案件定性、且更改較多的，可由被調(diào)查人在筆錄末尾重新寫明，其它一般性的文字更改，則由被調(diào)查人在更改處簽字確認。當事人接受調(diào)查時拒絕在有關(guān)材料上簽字或蓋章的，由調(diào)查人員注明情況，請在場見證人簽字或者蓋章。5.3.3行政處罰案件調(diào)查報告5.3.4行政處罰告知書告知書上要明確處罰的事實、理由和依據(jù)以及處罰決定內(nèi)容，具體處罰金額可以不告知，但金額較大符合聽證條件的除外。告知書要明確告知當事人在收到行政處罰告知書之日起3日內(nèi)有權(quán)陳述和申辯，符合聽證條件的有權(quán)要求聽證5.3.5行政處罰審批表5.3.6行政處罰決定書行政處罰決定書應(yīng)當載明下列內(nèi)容：（一）當事人的姓名或者單位名稱、地址；（二）違法事實和證據(jù)；（三）行政處罰的依據(jù)；（四）行政處罰的種類；（五）行政處罰的履行方式和期限；（六）不服行政處罰決定時申請復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（七）作出行政處罰決定的出入境檢驗檢疫機構(gòu)的名稱；（八）作出行政處罰決定的日期。行政處罰決定書應(yīng)當加蓋作出行政處罰決定的出入境檢驗檢疫機構(gòu)的印章。處罰決定書上的地址要完整填寫，寫清門牌號和郵編。處罰依據(jù)要寫法律、法規(guī)的全稱，引用條文寫清條、款、項，不必寫章。處罰金額幅度要根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素確定。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，由局黨組集體討論決定。按貨值百分比計算罰款額的，必須要寫清貨值、比例和計算方式。處罰決定書不得手寫，一律打印，并避免出現(xiàn)文字錯誤。處罰決定書必須按照法律規(guī)定告知法律救濟程序。在調(diào)查報告、告知書、處罰審批表、處罰決定書等幾個環(huán)節(jié)中如幅度調(diào)整過大，應(yīng)有充分的理由。告知當事人在接到本決定書15日內(nèi)到銀行繳納罰款，到期不繳納的，每日按罰款數(shù)額的3加處罰款。5.3.7行政處罰結(jié)案報告6聽證程序6.1符合聽證的條件出入境檢驗檢疫機構(gòu)在作出下列處罰決定前，應(yīng)當告知當事人享有要求聽證的權(quán)利：（一）對公民處以10000元以上罰款的；（二）對法人或者其他組織處以100000元以上罰款的；（三）撤銷行政許可、吊銷行政許可證件的；（四）吊銷已取得的檢疫證單的；（五）責令停產(chǎn)、停業(yè)的；（六）其他符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的聽證條件的。6.2時限規(guī)定當事人要求聽證的，應(yīng)當在出入境檢驗檢疫機構(gòu)告知后3日內(nèi)提出。出入境檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當在舉行聽證的7日前將行政處罰聽證通知書送達當事人。除延期聽證外，聽證應(yīng)當在當事人提出聽證之日起30日內(nèi)結(jié)束。6.3聽證程序聽證應(yīng)當公開舉行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。聽證由出入境檢驗檢疫機構(gòu)指定的非本案調(diào)查人員主持。案件調(diào)查人、當事人、證人、書記員參加。聽證主持人履行下列職責：（一）決定舉行聽證的時間、地點并通知聽證參加人；（二）審查聽證參加人的資格；（三）主持聽證，并就案件的事實、證據(jù)或者與之相關(guān)的法律進行詢問，要求聽證參加人提供或者補充證據(jù)；（四）維護聽證的秩序，對違反聽證紀律的行為進行警告或者采取必要的措施予以制止；（五）對聽證筆錄進行審閱，并提出審核意見；（六）決定延期、終止聽證，宣布結(jié)束聽證；（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。當事人認為聽證主持人或者書記員與本案有利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證主持人的回避由出入境檢驗檢疫機構(gòu)負責人決定。書記員的回避，由聽證主持人決定。當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2名代理人參加聽證。委托代理人參加聽證的，應(yīng)當提交授權(quán)委托書。因故不能如期參加聽證的，應(yīng)當事先告知舉行聽證的出入境檢驗檢疫機構(gòu)。聽證按以下程序進行：（一）聽證主持人核對當事人、代理人身份，宣布聽證紀律；（二）聽證主持人宣布聽證開始，告知當事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當事人是否申請回避；（三）案件調(diào)查人說明當事人違法的事實、證據(jù)、擬作出行政處罰決定的依據(jù)和內(nèi)容；（四）當事人對案件事實、證據(jù)、擬作出行政處罰決定的依據(jù)和內(nèi)容進行質(zhì)證和申辯；（五）聽證主持人就案件的有關(guān)問題向當事人、案件調(diào)查人、證人詢問；（六）當事人作最后陳述。聽證結(jié)束后，應(yīng)當將行政處罰聽證會筆錄當場交當事人、證人和案件調(diào)查人審核無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人在行政處罰聽證會筆錄上注明。有下列情形之一的，聽證主持人可以決定延期舉行聽證：（一）當事人有正當理由未到場的；（二）當事人提出回避申請理由成立，需要重新確定聽證主持人的；（三）有新的事實需要調(diào)查核實的；（四）當事人為喪失行為能力的自然人，需要等待法定代理人的；（五）當事人為法人及其他組織，發(fā)生合并、分立等主體變更事宜，需要等待權(quán)利義務(wù)繼承人的；（六）其他需要延期的情形。有下列情形之一的，聽證程序終止：（一）當事人無正當理由不按時出席聽證或者中途擅自退出聽證的；（二）違反聽證紀律，不聽聽證主持人制止，情節(jié)嚴重的；（三）當事人死亡或者終止的；（四）當事人明確表示放棄聽證的；（五）當事人發(fā)生主體變更事宜，權(quán)利義務(wù)繼承人明確表示放棄聽證的；（六）當事人喪失行為能力，其法定代理人明確表示放棄聽證的。聽證結(jié)束后，由聽證主持人提出書面意見，聽證機構(gòu)負責人根據(jù)聽證主持人的意見、聽證會筆錄以及案件全部材料依法做出處理決定或者提交集體討論決定。聽證的費用由舉行聽證的出入境檢驗檢疫機構(gòu)承擔。6.4涉及文書6.4.1行政處罰聽證通知書應(yīng)當載明下列事項：（一）當事人的姓名或者單位名稱；（二）舉行聽證的時間、地點和方式；（三）聽證主持人和書記員的姓名、職務(wù)；（四）告知當事人申請回避的權(quán)利；（五）告知當事人準備證據(jù)、通知證人等事項。行政處罰聽證通知書應(yīng)當加蓋出入境檢驗檢疫機構(gòu)的印章。6.4.2行政處罰聽證會筆錄應(yīng)當載明下列事項：（一）案由；（二）聽證參加人姓名或者單位名稱、地址；（三）聽證主持人、書記員姓名、職務(wù)；（四）舉行聽證的時間和地點；（五）案件調(diào)查人說明的違法事實、證據(jù)和擬作出行政處罰決定的法律依據(jù)和內(nèi)容；（六）當事人陳述、質(zhì)證和申辯的內(nèi)容。7送達行政處罰告知書、行政處罰決定書應(yīng)當在宣告后當場交付當事人，當事人應(yīng)當在行政處罰文書送達回證上簽名、蓋章或者按手印。受送達人拒絕接收的，送達人應(yīng)當邀請見證人到場，說明情況，在行政處罰文書送達回證上寫明拒絕接收事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將行政處罰告知書、行政處罰決定書留在受送達人的住所或者場所，即視為送達。行政處罰告知書、行政處罰決定書不能當場宣告交付當事人的，出入境檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當在作出決定之日起7日內(nèi)送達當事人。行政處罰告知書、行政處罰決定書無法直接送達的，可以郵寄送達或者委托其他出入境檢驗檢疫機構(gòu)送達。無法郵寄送達和委托送達的，公告送達。第五十三條 直接送達和委托送達，受送達人在行政處罰文書送達回證上的簽收日期為送達日期。郵寄送達，回執(zhí)注明的收件日期為送達日期。公告送達，自發(fā)出公告之日起60日后，即視為送達。8證據(jù)收集調(diào)查人員可以查閱、記錄或者復制與案件有關(guān)的合同、單證、發(fā)票、帳簿、文件及其他資料具備下列條件之一的電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換等電子證據(jù)的輸出件，視同具有原件的效力：（一）具有法定的電子認證手段，能確保其真實性的；（二）經(jīng)過公證機關(guān)公證的；（三）當事人及利害關(guān)系人承認其客觀真實，并經(jīng)依法確認為有效證據(jù)的。收集的證據(jù)材料應(yīng)當是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可由提交證據(jù)的單位或者個人在復制品、復印件、照片上簽名或者加蓋公章，并注明“與原件（物 ）相同”字樣或者文字說明。采取登記保存、查封、扣押、封存等措施的，應(yīng)當出具登記保（查封）（扣押）（封存）物品決定書，并填寫登記保存（查封）（扣押）（封存）物品清單，由調(diào)查人員、當事人、物品保管人簽名或者蓋章確認，并加貼封條或者加施封識。有見證人在場的，可以請見證人簽名或者蓋章。登記保存、查封、扣押、封存時，當事人不在場的，應(yīng)當邀請見證人到場，說明情況，由見證人在登記保存（查封）（扣押）（封存）物品決定書所附的登記保存（查封）（扣押）（封存）物品清單上簽名或者蓋章，并應(yīng)當在有關(guān)物品的原址附近張貼公告。需要解除登記保存、查封、扣押、封存等措施的，應(yīng)當向當事人出具解除登記保存（查封）（扣押）（封存）物品決定書，并填寫解除登記保存（查封）（扣押）（封存）物品清單，由調(diào)查人員、當事人、物品保管人簽名或者蓋章確認，解除登記保存、查封、扣押、封存等措施。有見證人在場的，可以請見證人簽名或者蓋章。采取上述措施應(yīng)當經(jīng)出入境檢驗檢疫機構(gòu)主管領(lǐng)導批準，但是在緊急情況下，可先行采取有關(guān)措施，事后補辦審批手續(xù)。 9裁量依據(jù)當事人有下列情形之一的，應(yīng)當從輕處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（三）受他人脅迫實施違法行為的；（四）其他應(yīng)當從輕處罰的。 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當從重處罰：（一）多次實施違法行為的；（二）違法行為造成嚴重后果的；（三）阻礙案件調(diào)查，故意轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀證據(jù)或者提供偽證，掩蓋違法事實的。當事人的違法行為同時違反兩個以上檢驗檢疫法律、行政法規(guī)或者規(guī)章，該兩個以上檢驗檢疫法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的法律責任有重合規(guī)定的，應(yīng)合并處罰種類追究當事人法律責任。合并處罰種類追究法律責任的，對于違法行為嚴重的，合并全部處罰種類；對于違法行為輕微的，選擇部分或較輕的處罰種類。合并處罰種類，兩個以上檢驗檢疫法律、行政法規(guī)或者規(guī)章都有罰款規(guī)定的，不累加罰款數(shù)額，應(yīng)當選擇使用罰款數(shù)額較大的條款。合并處罰時，如果涉及的出入境檢驗檢疫法律、行政法規(guī)對當事人提起復議和訴訟的期限規(guī)定不同的，應(yīng)當選擇較長的期限。10執(zhí)行當事人對行政處罰決定不服，申請行政復議或者提起行政訴訟的，除法律另有規(guī)定外，行政處罰不停止執(zhí)行。罰款全部上繳國庫。當場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執(zhí)法人員可以當場收繳罰款：（一）給予20元以下罰款的；（二）不當場收繳事后難以執(zhí)行的。根據(jù)簡易程序或者一般程序所作出的行政處罰決定，在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出的，出入境檢驗檢疫機構(gòu)和執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。出入境檢驗檢疫機構(gòu)及其執(zhí)法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的出入境檢驗檢疫機構(gòu)可以采取下列措施：（一）