國家創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度分析論文

國家創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度分析論文 國家創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度分析論文 文章標(biāo)題：國家創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度分析論文 摘要：知識產(chǎn)權(quán)體制的適宜性對國家技術(shù)創(chuàng)新體系的形成和成功有重大影響，在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵(lì)創(chuàng)新的動(dòng)力，它作用于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。必須重視新知識的創(chuàng)造者和使用者之間的利益權(quán)衡問題，過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制同時(shí)可能會(huì)阻礙知識的傳播。 關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)制度；國家創(chuàng)新體系；技術(shù)（一）國家創(chuàng)新體系的提出經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)的興起使世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了巨大變革1。創(chuàng)新已經(jīng) 成為經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的基本動(dòng)力，成為保持和提高國家長期競爭力的關(guān)鍵因素。世界各國都把自主創(chuàng)新作為主要方向來考慮，但各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出不同的發(fā)展態(tài)勢和水平，因此各國紛紛尋求適合本國自身的創(chuàng)新道路。英國、加拿大和澳大利亞等國家發(fā)布了改善其創(chuàng)新績效的國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，具有強(qiáng)大創(chuàng)新能力的美國提出了在科技前沿全面領(lǐng)先的戰(zhàn)略，日本提出了科技立國、知識產(chǎn)權(quán)立國的戰(zhàn)略，韓國提出了以科技為基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略，這些國家的技術(shù)創(chuàng)新水平發(fā)展十分迅速?？疾爝@些國家技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷史，不難看出，國家技術(shù)創(chuàng)新體系是創(chuàng)新成功背后的強(qiáng)大的驅(qū) 動(dòng)力。于是，國家創(chuàng)新體系作為一種新的發(fā)展理論被提出，首次提出這一理論的是英國著名學(xué)者 Freeman。他在 1987 年研究日本時(shí)發(fā)現(xiàn)，日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了短短幾十年的時(shí)間，就使得國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這說明，制度因素在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中起著十分重要的作用。他認(rèn)為，人類歷史上先后出現(xiàn)過的技術(shù)領(lǐng)先國家，從英國，到德國、美國，再到日本，這種追趕、跨越，不僅是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，而且還有制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新的作用，從而是一種國家創(chuàng)新體系演變的結(jié)果。（二） 國家創(chuàng)新體系的范圍引申國家創(chuàng)新體系迄今都難以得到準(zhǔn)確的定義，它是一個(gè)國家復(fù)雜的制度和政策激勵(lì)體系的統(tǒng)稱 2。有關(guān)這個(gè)體系的研究，不同的學(xué)者運(yùn)用了多種不同方法，而每種方法的重點(diǎn)不同，并且都提出了許多問題，有些已經(jīng)解決，但仍有很多問題有待進(jìn)一步解決。它們唯一的共同點(diǎn)就是運(yùn)用了完全相同的方法論假設(shè)“ 國家體系的分析水平不能完全還原到每個(gè)要素 ” ，換句話說，即整體不等于部分的簡單加總。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織也開開展了對國家創(chuàng)新體系的研究。 1996 年，該組織在一份報(bào)告中提出，國家創(chuàng)新體系可以定義為：公共和私營部門中的組織結(jié) 構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，這些部門的活動(dòng)和相互作用決定著一個(gè)國家的知識、技術(shù)擴(kuò)散能力，并影響著國家的創(chuàng)新業(yè)績。國家創(chuàng)新體系的提出和研究是技術(shù)創(chuàng)新研究的一個(gè)新的發(fā)展階段，是對科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系認(rèn)識深化的結(jié)果。國際上，國家創(chuàng)新體系較通用的定義是：國家創(chuàng)新體系是指由一個(gè)國家的公共和私有部門組成的組織和制度網(wǎng)絡(luò)，其活動(dòng)是為了創(chuàng)造、擴(kuò)散和使用新的知識和技術(shù)。其中政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校是這一系統(tǒng)中最重要的要素。國家創(chuàng)新體系中包含著各種相互作用的要素，就是具有經(jīng)濟(jì)效用的新知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用，以及它們的相互作用力。之所以強(qiáng)調(diào) 國家體系，而不是區(qū)域或國際體系，是由于公共政策的設(shè)計(jì)和執(zhí)行仍然是一國政府部門的功能。國家創(chuàng)新體系的利益反映了一個(gè)信念：國內(nèi)公司的創(chuàng)新力量在很大程度上取決于政府政策。其次，任何政策的成功實(shí)施，都取決于當(dāng)?shù)氐恼巍⒔?jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境。所以，當(dāng)一個(gè)國家的國際責(zé)任同國內(nèi)優(yōu)先權(quán)利以及當(dāng)?shù)丨h(huán)境相沖突時(shí)，給政府帶來了挑戰(zhàn)。所以創(chuàng)新體系、生產(chǎn)體系以及制度背景的特性在很大程度上都是一種國家現(xiàn)象，它們根植于特定的社會(huì)、歷史和文化背景。所以，分析知識產(chǎn)權(quán)對任何一個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系的影響時(shí)，都不能夠脫離該體系的實(shí)施背景。在國家創(chuàng)新體 系下，政府、企業(yè)、高校、科研院所和中介機(jī)構(gòu)，為了尋求一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為改革和發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力。國家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動(dòng)。具體而言，國家創(chuàng)新體系具有國家創(chuàng)新資源（包括人力、財(cái)力、信息資源等）的配置功能、國家創(chuàng)新制度與政策體系構(gòu)建功能、國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)功能和部分創(chuàng)新活動(dòng)的執(zhí)行功能。國家創(chuàng)新體系有系統(tǒng)性、網(wǎng)絡(luò)性、制度創(chuàng)新性、組織學(xué)習(xí)性等幾個(gè)基本特性。必須意識到，國家創(chuàng)新體系并不是有意構(gòu)建起來的，它的組成要素也不是以一成不變的形式發(fā)揮效用 。毫無疑問，如果這種國家體系想要保持并不斷吸收國內(nèi)外的創(chuàng)新活動(dòng)，必然需要將一致性和穩(wěn)定性保持在最低水平上。尤其需要注意的是， 20 世紀(jì) 90 年代以來，信息科技的發(fā)展使知識經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的地位越來越高，所占比重也越來越大。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的全球化以及企業(yè)間國際競爭的升級，發(fā)展中國家單純依靠利用本國低成本的勞動(dòng)力制造侵權(quán)、仿制產(chǎn)品的可能性大大縮小。因此，發(fā)展中國家迫切需要建立一種有利于本國企業(yè)創(chuàng)新和獲得專利 的知識產(chǎn)權(quán)制度，改變在國際競爭中的被動(dòng)局面，以期獲取經(jīng)濟(jì)增長的長期收益。（三）知識產(chǎn)權(quán)制度在國家 技術(shù)創(chuàng)新體系中的促進(jìn)作用國家的核心競爭力越來越表現(xiàn)為對智力資源和成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對掌握和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力 3。在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵(lì)創(chuàng)新的動(dòng)力，作用于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化、資本化和產(chǎn)業(yè)化，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。創(chuàng)新成果本身不具有物質(zhì)形態(tài)，不能像普通財(cái)產(chǎn)那樣受到法律保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種對智力成果的有效產(chǎn)權(quán)安排。它是在對公有知識繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，其創(chuàng)新點(diǎn)與公有知識往往交融在一起，產(chǎn)權(quán)邊界不易判斷；同時(shí)，它具有 轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散容易，不易識別，難以控制，以及復(fù)制成本很低的特點(diǎn)。因此，創(chuàng)新成果需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度來加以界定和保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)制度依法對創(chuàng)新成果進(jìn)行科學(xué)審查、產(chǎn)權(quán)界定，明確產(chǎn)權(quán)的范圍和歸屬，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化，為市場機(jī)制充分發(fā)揮作用提供了制度保障。在現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)制度中，對于技術(shù)創(chuàng)新成果，除了著作權(quán)從作品完成之日起自動(dòng)成立之外，其它的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等都要經(jīng)過一定的法律程序和審批程序才能生效。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種復(fù)雜的、高風(fēng)險(xiǎn)的智力勞動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新成果可以非常容易地共享、易于擴(kuò)散和傳播，具有公共物品的某些屬性。因此 技術(shù)創(chuàng)新成果具有外部性，即他人可以不付代價(jià) 地享有利益而權(quán)利人卻不能得到回報(bào)。如果這種外部性問題不能得到解決，人們就可以任意地、無償?shù)乩盟说膭?chuàng)新成果，創(chuàng)新成果的權(quán)利人的利益無法得到保障，其繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新的積極性就會(huì)受到嚴(yán)重的挫傷，社會(huì)整體創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)受到抑制，從而阻礙了科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度就是一種推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵(lì)機(jī)制。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化使創(chuàng)新成果的權(quán)利人有了獨(dú)立的利益，可以在一定的期限內(nèi)享有排他獨(dú)占權(quán)，從而使權(quán)利人與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)發(fā)生最直接的經(jīng)濟(jì)利益的聯(lián)系，同時(shí)使得創(chuàng)新成果的外部性減弱，不確定性降低，交易成本變小，可以獨(dú)占一方市場 ，獲得超額利潤，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新成果的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)權(quán)利人利益最大化。知識產(chǎn)權(quán)制度的市場價(jià)值取向使創(chuàng)新成果的權(quán)利人和發(fā)明人的利益與創(chuàng)新成果市場價(jià)值的實(shí)現(xiàn)緊緊連在一起。創(chuàng)新成果越是符合市場需求，對社會(huì)的貢獻(xiàn)越大，權(quán)利人和發(fā)明人所獲得的經(jīng)濟(jì)利益就越大，從而使人們從創(chuàng)新的開始到產(chǎn)業(yè)化的全過程，都始終瞄準(zhǔn)市場，把創(chuàng)新活動(dòng)與市場需求緊密聯(lián)系在一起，形成了良性循環(huán)，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新取得的成果，必須及時(shí)取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形的智力財(cái)產(chǎn)權(quán)，這使得它極易受到侵犯，出現(xiàn)他人不付任何代價(jià)就可使用 的 “ 搭便車 ” 現(xiàn)象。因此通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度，使得權(quán)利人對自己的智力成果獲得一種合法的壟斷權(quán)利。只有獲得知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，才能真正實(shí)現(xiàn)和保證對其的權(quán)利，并在市場競爭中獲得獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化，可以使所擁有的科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化和提升為市場競爭優(yōu)勢?？萍純?yōu)勢只表明在科技的制高點(diǎn)上可以達(dá)到的某一高度，但并沒有占領(lǐng)這塊陣地。要占領(lǐng)這塊陣地，就必須通過獲得知識產(chǎn)權(quán)來實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，知識產(chǎn)權(quán)制度是必不可少的保障。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是高風(fēng)險(xiǎn)、高投入。如制藥產(chǎn)業(yè)素有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、高回報(bào)的 “ 三高 ” 之說 ，大型跨國制藥公司一般會(huì)把利潤的 10-20 用于研發(fā)。國際制藥業(yè)巨頭輝瑞每年投入研發(fā)的費(fèi)用超過 50 億美元，阿斯利康公司每個(gè)工作日的研發(fā)費(fèi)用高達(dá) 1400 萬美元。與此相反，仿制一種藥品只需要很少的投資和很短的時(shí)間。再如，開發(fā)一個(gè)大型的軟件系統(tǒng)要投入上千人長年的工作量，而復(fù)制一個(gè)軟件只要點(diǎn)按一下鼠標(biāo)就可完成。如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不會(huì)有投資者對高新技術(shù)進(jìn)行前期的巨額投入，就難以形成各種高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)權(quán)化的技術(shù)創(chuàng)新成果，不僅代表了科技水平，而且代表了市場的競爭水平。衡量一個(gè)企業(yè)的競爭水平，常?？雌髽I(yè)擁有的專利數(shù)量 ，而衡量一個(gè)國家的科技競爭綜合實(shí)力，同樣要看國家整體擁有的知識產(chǎn)權(quán)。世界上所有的經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國都是知識產(chǎn)權(quán)大國。 （四）國家技術(shù)創(chuàng)新體系對知識產(chǎn)權(quán)制度種種缺陷的超越 Stiglitz（ 2002）的研究表明，必須重視新知識的創(chuàng)造者和使用者之間的利益權(quán)衡問題，在發(fā)展中國家如此，在發(fā)達(dá)國家亦如此 4。一旦由于過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制使得知識的代價(jià)過高，就會(huì)阻礙知識的傳播，結(jié)果就是無法發(fā)揮它在改善生活水平上的積極影響。雖然知識產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)理論以基礎(chǔ)研究為基礎(chǔ)，但是它并不一定是鼓勵(lì)研究最恰當(dāng)?shù)墓ぞ摺?1980 年美國的 Baye Dole 法案通過之后，大學(xué)就可以為自己開發(fā)出來的技術(shù)申請專利，所以這些研究機(jī)構(gòu)為了保護(hù)研究成果，開始越來越頻繁地運(yùn)用專利權(quán)。然而對于這種趨勢頗有爭議，由于大學(xué)研究越來越多地轉(zhuǎn)向了商業(yè)價(jià)值，所以這樣做無法激勵(lì)基礎(chǔ)研究和知識的共享。 實(shí)際上，許多研究發(fā)展中國家模仿行為的人們發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的模仿過程就好比是發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新活動(dòng)一樣。實(shí)際上，知識具有一部分的隱性特質(zhì)，這就決定了模仿和創(chuàng)新都是一種創(chuàng)造性的活動(dòng)，其中都包含著探尋的過程，這種探尋不完全區(qū)別于為了取得新發(fā)展而進(jìn)行的探尋，并且往往需要花費(fèi)較高成本（有 時(shí)候甚至比初試的創(chuàng)新還昂貴），這個(gè)觀點(diǎn)不僅可以運(yùn)用到有專利的創(chuàng)新活動(dòng)，而且可以運(yùn)用到無專利的創(chuàng)新活動(dòng)。同樣為了更好地理解、解釋并評價(jià)基礎(chǔ)知識和應(yīng)用知識，必須具備研究能力。因此，引進(jìn)或者改進(jìn)外國的科學(xué)技術(shù)本身就帶有很多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。實(shí)際上，從企業(yè)進(jìn)行這些活動(dòng)的角度來看，改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)的決策在本質(zhì)上同創(chuàng)新決策沒有區(qū)別。因此，發(fā)展中國家的模仿同發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新活動(dòng)有著很多共同的特征，雙方都具備獨(dú)創(chuàng)性、科學(xué)技術(shù)能力、運(yùn)用特殊知識解決問題的能力、管理能力以及組織效率和靈活性。這些特征接下來會(huì)影響生產(chǎn)成本、市場競爭特征 以及整個(gè)行業(yè)的進(jìn)化發(fā)展。不僅如此，這兩種活動(dòng)都可以增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)吸收能力，所謂技術(shù)吸收能力，就是企業(yè)通過無形資產(chǎn)的投資過程而學(xué)習(xí)和運(yùn)用新技術(shù)的能力。創(chuàng)新在很大程度上就是一個(gè)自我加強(qiáng)的累積過程，這個(gè)事實(shí)也強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新和模仿之間的緊密關(guān)聯(lián)。正是上述特征最終將創(chuàng)新和模仿如此緊密地聯(lián)系在了一起。實(shí)際上，在許多發(fā)展中國家，雖然工業(yè)化水平和基礎(chǔ)研發(fā)水平比較低，但是在工業(yè)化過程中，制造商掌握了很多新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)技術(shù)，因此積累了很多科學(xué)技術(shù)能力。之所以可以獲得這樣的發(fā)展，關(guān)鍵是在發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)非常寬松或者甚至不存在知 識產(chǎn)權(quán)，所以才能夠使得科學(xué)技術(shù)更自由地傳播開來。（五）對我國的啟示雖然知識產(chǎn)權(quán)體制的適宜性對國家技術(shù)創(chuàng)新體系的形成和成功有重大影響，但是要想一直保持成功，仍然需要建立一個(gè)適當(dāng)?shù)闹С中钥蚣?，避免?jīng)濟(jì)陷于混亂的不均衡狀態(tài)。因此，激進(jìn)的財(cái)政預(yù)算縮減、貨幣貶值、由投機(jī)性兼并和收購帶來的不穩(wěn)定性都有可能摧毀積累的知識和科學(xué)技術(shù)能力。實(shí)際上，不利的政策和環(huán)境因素都可能輕易導(dǎo)致業(yè)績蕭條和學(xué)習(xí)停滯。如果在專利政策的制定過程中沒有考慮它的國內(nèi)背景，那么它很有可能以失敗告終。從歷史的觀點(diǎn)講，工業(yè)化國家的政府在逐步引進(jìn)更強(qiáng)的知識 產(chǎn)權(quán)政策時(shí)，同時(shí)也必須大范圍內(nèi)實(shí)施相應(yīng)的補(bǔ)充政策和制度改革才能夠增強(qiáng)本國的技術(shù)能力，保證國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。我國 2001 年已經(jīng)成為 WTO 成員，所以完善知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，不僅是我國履行 “ 入世 ” 承諾和營造投資環(huán)境的基本方針和重大舉