私募基金代銷資格有哪些.doc

私募基金代銷資格有哪些 第一，私募基金募集主體需要滿足的私募基金代銷資格。第二，所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制。第三，所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產(chǎn)品推介過程中必須禁止使用如下幾類媒介。 按照新協(xié)規(guī)的說法，私募基金除了由管理人自銷外，還可以委托代銷機(jī)構(gòu)代銷，并發(fā)布最代銷機(jī)構(gòu)名錄。私募基金雖然不是公開募集的基金，但可以通過代銷的方式進(jìn)行出售，渠道更廣闊也更靈活。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與基金協(xié)會管理制度的規(guī)范，相信私募基金有著更好的發(fā)展前景。那么私募基金代銷機(jī)構(gòu)需要什么資格呢？根據(jù)中基協(xié)2016年2月1日正式發(fā)布的私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引第十七條之規(guī)定，“私募基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募?！?據(jù)此，私募基金只能由其管理人自銷或委托具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)（且成為中基協(xié)會員）代銷。第一，私募基金募集主體需要滿足的私募基金代銷資格。私募基金的銷售主體有著十分嚴(yán)格的限制，當(dāng)前主要有兩類：一類是在基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案的私募管理人;另一類則是需要在證監(jiān)會注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，同時(shí)也是中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。因此對于能夠從事私募基金代銷的主題而言，它們必須符合第二類主體資格，才能從事私募基金銷售的相關(guān)工作。第二，所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制。即所有符合私募基金代銷資格的主體不得借私募基金份額或其收益權(quán)拆分、轉(zhuǎn)讓等方式變相突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，也不得募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的任何產(chǎn)品。第三，所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產(chǎn)品推介過程中必須禁止使用如下幾類媒介：第一類是所有面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真等;第二類是所有公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;第三類是互聯(lián)網(wǎng)媒介，包括未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等;第四類是公共傳播媒體，包括海報(bào)、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等。第四，所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產(chǎn)品推介過程中明確禁止的幾類行為：第一類是允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介;第二類是推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金;第三類是以任何方式承諾投資者資金不受損失，或承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益等;第四類是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字等。第五，所有具備私募基金代銷資格的主體必須規(guī)范代銷責(zé)任歸屬。所有代銷主體必須承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任，同時(shí)作為第一責(zé)任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷資格的機(jī)構(gòu)簽署基金銷售協(xié)議等，作為基金合同的附件。第六，所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從基金管理人建立的開戶制度。即基金管理人會與監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名凱里私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，同時(shí)還會簽署監(jiān)督協(xié)議等。第七，所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從投資者回訪確認(rèn)制度。即基金管理人在投資者簽署基金合同后，需要安排本機(jī)構(gòu)的推介業(yè)務(wù)人員進(jìn)行錄音電話、電郵等形式的回訪，同時(shí)在回訪過程中必須遵從可觀原則，不得誘導(dǎo)投資者等。只有經(jīng)過回訪確認(rèn)后，基金管理人才能簽署基金合同。第八，所有符合私募基金代銷資格的主體要對其工作人員進(jìn)行嚴(yán)格限制， 只有具備基金從業(yè)資格的人員才能從事私募基金募集業(yè)務(wù)。 第九，所有符合私募基金代銷資格的主體需要建立投資冷靜期制度，建立投資者資料保管制度，明確投資者標(biāo)準(zhǔn)等。也就是說，上面的九條要求全部符合的機(jī)構(gòu)，并且是中基協(xié)的會員，才有可能具備私募基金代銷資格，只有具備了這一資格，才能合法地參與私募基金的募集工作。投資者在投資前要仔細(xì)檢