非公開發(fā)行的公司債券需在發(fā)行結(jié)束后有什么義務？.doc

非公開發(fā)行的公司債券需在發(fā)行結(jié)束后有什么義務？ 1、發(fā)行人、承銷機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會、證券自律組織規(guī)定的投資者適當性制度，了解和評估投資者對非公開發(fā)行公司債券的風險識別和承擔能力，確認參與非公開發(fā)行公司債券認購的投資者為合格投資者，并充分揭示風險。2、非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。 公司發(fā)行債券是用來籌集資金的一種手段，同時也是投資人的一種投資方式，相對于公開發(fā)行的債券發(fā)行模式來說，非公開發(fā)行的公司債券就有很多方面的限制，非公開發(fā)行的公司債券需在發(fā)行結(jié)束后有什么義務需要大家了解，小編為大家做具體解答。一、非公開發(fā)行的公司債券發(fā)行后要做什么？非公開公司債券由交易所監(jiān)管，向證券業(yè)協(xié)會備案。不需要公開披露信息，也不需要報送證監(jiān)會核準。因此，發(fā)行人成功發(fā)行私募公司債后，公開市場只能查詢到此債項的發(fā)行人名稱、承銷商、發(fā)行規(guī)模、期限、票面利率等關(guān)鍵要素，而整個過程中發(fā)行人是不需要向公開市場披露相關(guān)信息的。二、發(fā)行人的非公開發(fā)行債券的義務1、發(fā)行人、承銷機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會、證券自律組織規(guī)定的投資者適當性制度，了解和評估投資者對非公開發(fā)行公司債券的風險識別和承擔能力，確認參與非公開發(fā)行公司債券認購的投資者為合格投資者，并充分揭示風險。2、非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。（1）非公開發(fā)行債券的備案非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定自行銷售的發(fā)行人應當在每次發(fā)行完成后五個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。中國證券業(yè)協(xié)會在材料齊備時應當及時予以備案。備案不代表中國證券業(yè)協(xié)會實行合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責任。發(fā)行公司債券應當由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司承銷。取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。（二）公開發(fā)行債券的轉(zhuǎn)讓非公開發(fā)行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過二百人。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過百分之五的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受本辦法第十四條關(guān)于合格投資者資質(zhì)條件的限制。公司發(fā)行非公開的債券后必須要進行非公開發(fā)行債券的備案，證監(jiān)會對此有明確的規(guī)定，備案的機構(gòu)為證券業(yè)協(xié)會，非公開發(fā)行的公司