私募投資基金風險揭示書內(nèi)容與格式指引（DOC頁）.docx

附件2私募投資基金風險揭示書內(nèi)容與格式指引格式示例如下，風險揭示書須包含但不限于以下內(nèi)容尊敬的投資者：投資有風險。當您/貴機構(gòu)認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您/貴機構(gòu)在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同），充分認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷并謹慎做出投資決策。根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人具體機構(gòu)名稱及投資者分別作出如下承諾、風險揭示及聲明：一、基金管理人承諾（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機構(gòu)）向投資者揭示了相關風險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認的制度安排以及投資者的權利。（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。二、風險揭示（一）特殊風險揭示具體風險應由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明若存在以下事項，應特別揭示風險：1、基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險；2、私募基金未托管所涉風險；3、私募基金委托募集所涉風險4、私募基金外包事項所涉風險；5、私募基金聘請投資顧問所涉風險；6、私募基金未在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)所涉風險。（二）一般風險揭示1、資金損失風險基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于相應評級水平風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力相應評級水平的合格投資者。 2、基金運營風險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。3、流動性風險本基金預計存續(xù)期限為基金成立之日 起至存續(xù)期限（包括延長期（如有）結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。根據(jù)實際投資運作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風險。 4、募集失敗風險本基金的成立需符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險?；鸸芾砣说呢熑纬袚绞剑海ㄒ唬┮云涔逃胸敭a(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；（二）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。5、投資標的風險（適用于股權類）本基金投資標的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和運營，相關市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。6、稅收風險契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調(diào)整而受到影響。7、其他風險包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。三、投資者聲明作為該私募基金的投資者，本人/機構(gòu)已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人/機構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認（自然人投資者在每段段尾“【_】”內(nèi)簽名，機構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實和正確：1、本人/機構(gòu)已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔由上述風險引致的全部后果?！綺】2、本人/機構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金托管人及相關機構(gòu)不應當對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保?！綺】3、本人/機構(gòu)已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性?！綺】4、在購買本私募基金前，本人/機構(gòu)已符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關合格投資者的要求并已按照募集機構(gòu)的要求提供相關證明文件?！綺】5、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺】6、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第章第節(jié)“當事人的權利與義務”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺】7、本人/機構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利?！綺】8、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第章第節(jié)“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺】9、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第章第節(jié)“私募基金的費用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺】10、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第章第節(jié)“爭議的處理”中的所有內(nèi)容?！綺】11、本人/機構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?！綺】12、本人/機構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機構(gòu)