（船舶與海洋結構物設計制造專業(yè)論文）內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價及應用研究.pdf

武漢理工大學博士學位論文 摘要 隨著我國國民經濟結構的調整，西部大開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，我 國內河運輸在經歷了一段時期的衰退后，重又獲得新的發(fā)展機遇。近兩年來內 河運輸有了較大的發(fā)展，但內河運輸?shù)倪M一步發(fā)展也面臨著諸多矛盾：日益增 長的運輸需求與有限運輸供給之間的矛盾；環(huán)境承載力與環(huán)境污染之間的矛盾； 運輸高速化與運輸安全之間的矛盾；內河運輸基礎設施建設與社會資源有限性 之間的矛盾以及當代人利益與后代人利益之間的矛盾等等。這些日益激化的矛 盾迫切需要一種新的發(fā)展模式來協(xié)調，可持續(xù)發(fā)展背景下提出的內河運輸可持 續(xù)發(fā)展模式成為大家的共識。然而，內河運輸如何走可持續(xù)發(fā)展道路，目前還 處于探索階段，有關研究基本上停留在概念、理念、政策分析層面，缺乏對內 河運輸可持續(xù)發(fā)展的有效評價手段，既沒有給出科學的界定，也無法指導實際 操作，不足以指導我國內河運輸?shù)目沙掷m(xù)發(fā)展。 本論文將可持續(xù)發(fā)展理論以及現(xiàn)代應用數(shù)學、系統(tǒng)工程，信息管理等學科 所取得的研究成果引入到內河運輸可持續(xù)發(fā)展的研究中，為內河運輸走可持續(xù) 發(fā)展道路提供決策依據(jù)。 論文對可持續(xù)發(fā)展理論進行了全面分析，分析了行業(yè)可持續(xù)發(fā)展與區(qū)域可 持續(xù)發(fā)展的異同；提出了內河運輸可持續(xù)發(fā)展的定義、內涵和發(fā)展目標。從系 統(tǒng)的角度全面分析了內河運輸系統(tǒng)的構成、特性以及影響內河運輸可持續(xù)發(fā)展 的主要因素，在此基礎上設計了評價、描述、考核內河運輸可持續(xù)發(fā)展的指標 體系；探討了內河運輸可持續(xù)發(fā)展指標體系的評價思路和方法，針對發(fā)展類、 中性類和制約類三種不同類型的指標，提出采用功效系數(shù)法進行歸一化處理， 利用層次分析法、加權平均法和水桶原理進行綜合評價；研究了指數(shù)平滑和灰 色系統(tǒng)等時間序列預測模型以及回歸預測模型在內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警中的 應用；并運用上述理論和方法對某區(qū)域內河運輸可持續(xù)發(fā)展進行了實證研究。 內河運輸可持續(xù)發(fā)展涉及面廣，信息處理量大，要真正實現(xiàn)內河運輸可持 續(xù)發(fā)展的監(jiān)測、評價和預警，必須借助于信息技術。為此，論文構造了全新的 內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決策支持系統(tǒng)( i w t e w d s s ：i n l a n dw a t e rt r a n s p o r t e a r l yw a r n i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ) 總體框架它不同于傳統(tǒng)的d s s 基 武漢理工大學博士學位論文 本結構，也有別于一般通用的決策支持系統(tǒng)。該系統(tǒng)結構的特點是具有問題引 導功能以及融合了數(shù)據(jù)倉庫和聯(lián)機分析處理( o l a p ：o n l i n ea n a l y t i c a l p r o c e s s i n g ) 等當今先進的信息技術，能較好地滿足內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決 策支持系統(tǒng)的實際需要。基于數(shù)據(jù)倉庫的o l a p 技術是內河運輸可持續(xù)發(fā)展預 警決策支持系統(tǒng)的重要技術之一論文在詳細需求分析的基礎上，設計了 i w t e w d s s 數(shù)據(jù)倉庫的實現(xiàn)方案，對i w t 啪s s 的o l a p 分析內容和方法進行了研 究，設計了i w t e w d s s 的多維決策分析，包括切片、切塊、旋轉和鉆取等操作。 關鍵詞：可持續(xù)發(fā)展，內河運輸，指標體系，評價方法，決策支持 武漢理工大學博士學位論文 a b s t r a c t w i t ht h ea d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r ei no n rc o u n t r y , t h eg r e a td e v e l o p m e n t o ft h ew e s t e r n , a n dt h ee x e c u t i o no ft h es t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , i n l a n d w a t e rt r a n s p o r to fo u rc o u n t r yh a sg a i n e dt h eo p p o r t u n i t yt od e v e l o pa g a i na f t e ra r e t i n ao fd e c l i n e i nr e c e n tt w oy e a r s , i n l a n dw a t e rt r a n s p o r th a sg r e a t l yd e v e l o p e d h o w e v e r , t h ep r o g r e s s i v ed e v e l o p m e n to fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r tf a c e sm a n y c o n t r a d i c t i o n s ，s u c ha st h ec o n t r a d i c t i o no fi n c r e a s i n g t r a n s p o r td e m a n da n dt h e l i m i t e dt r a n s p o r ts u p p l y ；t h ec o n t r a d i c t i o no fe n v i r o n m e n tb e a r i n gc a p a c i t ya n d e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ；t h ec o n t r a d i c t i o no ft r a n s p o r t se f f i c i e n c ya n dt r a n s p o r t s s a f e t y ；t h ec o n t r a d i c t i o no ft h eb a s i cf a c i l i t i e sc o n s t r u c t i o ni ni n l a n dw a t e rt r a n s p o r t a n dt h el i m i t a t i o no fs o c i a lr e s o u r o e s ；t h ec o n t r a d i c t i o no ft h eb e n e f i t sb e t w e e nt h e p r e s e n tg e n e r a t i o na n dt h el a t e rg e n e r a t i o n , a n d8 0o n t h e s ei n c r e a s i n g l yi n t e n s i f i e d c o n t r a d i c t i o n sn e e dt ob eh a r m o n i z e dw i t han e w p a t t e r no fd e v e l o p m e n t t h ep a t t e r n o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tb a s e do nt h eb a c k g r o u n do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti s w e l la c c e p t e db ye v e r y b o d y b u tb o wi n l a n dw a t e rt r a n s p o r td e v e l o p si nt h ed i r e c t i o n o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti ss t i l li nt h es t a g eo fl e a r n i n gt h er o p e s r e l e v a n t r e s e a r c hi sr e s t r i c t e dt ot h el e v e lo fc o n c e p t i o n 、t h o u g h t 、p o l i c ya n a l y s i s ，w h i c hi s l a c ko fe f f e c t i v ee v a l u a t i o no nt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fi n l a n dw a t e r t r a n s p o r t t h er e s e a r c h 鋤n e i t h e rg i v es c i e n t i f i cd e f i n i t i o nn o ri n s t r u c tp r a c t i c a l o p e r a t i o n ，w h i c hi sn o te n o u g ht oi n s t r u c to u rc o u n t r y si n l a n d w a t e rt r a n s p o r t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c hw o r k o fm o d e r na p p l i e dm a t h e m a t i c s , s y s t e me n g i n e e r i n ga n di n f o r m a t i o nm a n a g e m e n tt o t h ea b o v er e s e a r c h ，t h u sp r o v i d i n gd e c i s i o n s u p p o r t f o ri n l a n dw a t e rt r a n s p o r t s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h i sp a p e rh a saf u l la n a l y s i so nt h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n d p o i n t s o u tt h ed i f f e r e n c e sa n ds i m i l a r i t i e sb e t w e e n p r o f e s s i o n s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta n dr e g i o ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i tp u t sf o r w a r d t h ed e f i n i t i o n 、 c o n n o t a t i o na n d d e v e l o p m e n tg o a l o fi n l a n dw a t e r t r a n s p o r ts u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i ta l s os y s t e m a t i c a l l ya n df u l l ya n a l y s e st h es t r u c t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c s o fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts y s t e ma n dt h em a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n l a n dw a t e r 1 1 1 武漢理工大學博士學位論文 t r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so ft h i si td e s i g n st h ei n d i c a t o rs y s t e m f o re v a l u a t i o n , i l l u s t r a t i o na n dc h e c k i n go fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti na d d i t i o n , t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ee v a l u a t i o nt h o u g h ta n dm e t h o d f o rt h ei n d i c a t o rs y s t e m a sf a ra st h et h r e ed i f f e r e n tk i n d so ft a r g e t sa sd e v e l o p m e n t t y p e ，n e u t r a lt y p ea n dr e s t r i c t i o nt y p ea r ec o n c e r n e d ，t h i sp a p e ra d o p t se f f i c i e n c y c o e f f i c i e n tm e t h o di nt h et r e a t m e n ta n de m p l o y sh i e r a r c h y , w e i g h tm e a nm e t h o da n d b u c k e t p r i n c i p l e t o c a r r y o nc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i tr e s e a r c h e so nt h e a p p l i c a t i o no f t h et i m es e r i e sf o r e c a s t i n gm o d e l so f w h i c h a r el e v e la n ds m o o t hl a wo f i n d e xa n d 筍a ys y s t e ma n dt h er e g r e s s i o nf o r e c a s t i n gm o d e l si nt h ee a r l yw a r n i n go f i n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f i n a l l y , t h ep a p e rh a st h ee m p i r i c a l s t u d yo nt h ei n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fac e r t a i nr e # o nw i t h t h ea p p l i c a t i o no ft h ea b o v et h e o r ya n dm e t h o d a si n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o v e r sm a n y a s p e c t sw i t hl o t s o fi n f o r m a t i o n ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi sn e e d e di no r d e rt or e a l i z et h eo b j e c t i v e so f m o n i t o r i n g , e v a l u a t i n ga n de a r l yw a r n i n gi ni n l a n dw a t e rt r a n s p o r t f o rt h i sp u r p o s e ， t h ep a p e re s t a b l i s h e san e ws t r u c t u r eo fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r te a r l yw a r n i n g d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ，w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h et r a d i t i o n a l d d s ，a n da l s od i f f e r e n tf r o mt h ec o m m o nd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h es y s t e mi s s u i t a b l ef o rs u p p l e m e n t a r yd e c i s i o n s u p p o r ts y s t e m i ni n l a n dw a t e r t r a n s p o r t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h es 仃e n g t h so fi ti n c l u d et h ef u n c t i o no fd a t ai n s t r u c t i o n a n dt h ea d do fa d v a n c e di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e sn o w a d a y ss u c ha sd a t aw a r e h o u s e a n do n - l i n ea n a l y t i c a lp r o c e s s i n g ，w h i c hc a nb e t t e rs a t i s f yt h ep r a c t i c a ln e e d so f i n l a n dw a t e rt r a n s p o r te a r l yw a m i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h et e c h n o l o g yo f l i n ea n a l y t i c a lp r o c e s s i n gb a s e do i ld a t aw a r e h o u s ei so n eo ft h ei m p o r t a n t t e c h n o l o g yo fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r te a r l yw a r n i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h i s t h e s i sd e s i g n st h ep r a c t i c a ls c h e m ef o ri w t e w d s so nt h eb a s i so fc a r e f u la n a l y s i s a n ds t u d i e st h ea n a l y s i sa n dm e t h o di no l a fo fi w t e w d s s i ta l s od e s i g n s m u l t i d i m e n s i o n a ld e c i s i o na n a l y s i sw h i c hi n c l u d e ss l i c e ，d i c e ，r o t a t i o na n dd r i l l k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , i n l a n dw a t e rt r a n s p o r t , i n d i c a t o rs y s t e m ， e v a l u a t i o n m e t h o d , d e c i s i o ns u p p o r t i v 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明，所呈交的論文是本人在導師指導下進行的研究工作及取得的研 究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其 他人已經發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得武漢理工大學或其它教育 機構的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何 貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。 關于論文使用授權的說明 本人完全了解武漢理工大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即學校有權 保留、送交論文的復印件，允許論文被查閱和借閱；學?？梢怨颊撐牡娜?或部分內容，可以采用影印、縮印或其他復制手段保存論文。 ( 保密的論文在解密后應遵守此規(guī)定) 一 簽名： 乏鱺 導師簽名：e t 瓤型 武漢理工大學博士學位論文 第1 章緒論 1 1 論文研究的背景及來源 隨著中國國民經濟結構的調整和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，我國內河運輸在 經歷了一段時期的衰退后，重又獲得新的發(fā)展機遇，內河運輸走可持續(xù)發(fā)展道 路已成為共識。 可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)的評價工作是落實可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵步驟。建立評價、 描述、考核可持續(xù)發(fā)展的指標體系是實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容，也是切 實推進可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會在1 9 9 4 年召開的 國際會議上，著重鼓勵世界各國為制定評價可持續(xù)發(fā)展的指標體系做出自己的 貢獻。全球 - - 十一世紀議程中指出：“必須制定出可持續(xù)發(fā)展指標，以便為 各級決策提供堅實的基礎，并促進環(huán)境與發(fā)展體系一體化能自我調節(jié)的可持續(xù) 能力。” 然而，可持續(xù)發(fā)展涉及面廣，內容龐雜，而且人類對可持續(xù)發(fā)展認識還在 不斷深化當中，很難以一套統(tǒng)一的指標體系去涵蓋國家、地區(qū)或者行業(yè)的可持 續(xù)發(fā)展特點。為此，世界各國、地區(qū)和各個行業(yè)都把研究和制定符合自身特點 的評價可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)的指標體系，作為實施可持續(xù)發(fā)展的一項重要任務予以 高度重視，并進行深入研究探討。 我國一直比較關注可持續(xù)發(fā)展的評價工作。在1 9 9 6 年6 月，國家計委、科 委在關于進一步推動實施( 中國二十一世紀議程) 的意見中指出，有條件 的地區(qū)和部門應根據(jù)實際情況，制定可持續(xù)發(fā)展指標體系，并在本地區(qū)、本部 門實行2 0 0 3 年1 月1 4 日國務院印發(fā)了中國2 1 世紀初可持續(xù)發(fā)展行動綱要 ( 以下簡稱綱要) 。綱要提出了我國可持續(xù)發(fā)展的目標、重點領域和保障 措施，是進一步推動我國可持續(xù)發(fā)展的重要政策文件國務院印發(fā)綱要的 ，通知指出：“各地區(qū)、各部門都應在綱要的指導下，認真組織制定可持續(xù)發(fā) 展相關領域的行動規(guī)劃和計劃，并按照綜合規(guī)劃、突出重點、相互協(xié)調、充分 參與的原則加以實施。”在綱要中還明確指出，要加強可持續(xù)發(fā)展指標體系 與監(jiān)測評價研究工作，逐步建立符合我國國情、多層次的可持續(xù)發(fā)展指標體系 1 武漢理工大學博士學位論文 和監(jiān)測評價系統(tǒng)；建立和完善人口、資源、環(huán)境與經濟社會的統(tǒng)一協(xié)調機制與 綜合決策激勵機制；制定有利于綜合考核地區(qū)和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展水平的指標體 系。 在這些大背景下，根據(jù)國家有關要求和交通發(fā)展新形勢的需要，交通部在 “十一五”交通發(fā)展重大研究課題中專門列題對“交通運輸可持續(xù)發(fā)展”進行 研究，同時啟動了對“交通可持續(xù)發(fā)展指標體系研究”的工作。筆者參加了“交 通可持續(xù)發(fā)展指標體系研究”( 水路運輸部分) 課題的研究及多項有關內河運輸 的課題。這些課題的研究使筆者對內河運輸可持續(xù)發(fā)展有了更深刻的認識。本 文在這些研究的基礎上，對內河運輸可持續(xù)發(fā)展的理論和方法進行了更深入的 研究、拓展和探討。 1 2 問題的提出與研究的意義 1 2 1 問題的提出 交通運輸與可持續(xù)發(fā)展兩個概念結合于二十世紀九十年代，其代表作有 j o h nw h i t e l e g g 的“可持續(xù)發(fā)展未來的運輸：歐洲實例”和d a v i db a n i s t e r ， k e n n e t hb u t t o n 的“運輸、環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展”，研究重點關注交通運輸對環(huán)境 的影響、環(huán)境價值以及交通政策的建議等方面。1 9 9 6 年世界銀行題為可持續(xù) 運輸：政策變革的關鍵一書提出了可持續(xù)運輸?shù)母拍睿U述了可持續(xù)運輸?shù)?三方面基本內容：經濟與財務的可持續(xù)性、環(huán)境與生態(tài)的可持續(xù)性和社會的可 持續(xù)性，認為可持續(xù)性是制定運輸政策的基礎，并提出一系列具體的政策建議。 1 9 9 7 年2 月2 7 日英國土木工程學會運輸理事會在可持續(xù)發(fā)展會議上對可持續(xù)運 輸?shù)亩x為：“可持續(xù)性和可持續(xù)發(fā)展相容的運輸”。國外的研究側重于對未來 運輸政策和運輸規(guī)劃的研究，缺乏對交通運輸可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)分析和評價研 究。 在我國，1 9 8 7 年，交通部科技司完成了( 2 0 0 0 年中國公路水運環(huán)?？萍及l(fā) 展戰(zhàn)略研究；在1 9 9 2 年至1 9 9 3 年期間，國務院、國家科委、國家計委、交 通部共同組織編制了中國2 l 世紀議程。其中包含了 交通運輸業(yè)可持續(xù)發(fā) 展與環(huán)境；1 9 9 4 年3 月2 5 日國務院第1 6 次常委會通過了 中國2 1 世紀議程 一中國2 l 世紀人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略成為我國經濟和社 會發(fā)展的基本思想。2 0 0 3 年7 月交通部科學研究院成立了交通可持續(xù)發(fā)展研究 2 武漢理工大學博士學位論文 中心，從事交通可持續(xù)發(fā)展相關領域的研究。2 0 0 4 年8 月，中國環(huán)境與發(fā)展國 際合作委員會成立了國合會可持續(xù)交通課題組，研究交通可持續(xù)發(fā)展。至2 0 0 5 年6 月課題組已召開了三次會議，就中國綜合運輸發(fā)展戰(zhàn)略、交通能源與環(huán)境、 城市交通可持續(xù)發(fā)展政策、交通管理體制改革等方面進行了研究。 我國對交通運輸可持續(xù)發(fā)展的研究主要體現(xiàn)在以下幾個方面： ( 1 ) 對交通運輸可持續(xù)發(fā)展的概念、內涵、意義的認識和宣傳； ( 2 ) 交通運輸發(fā)展與人口、資源、環(huán)境和經濟發(fā)展的交互作用和關聯(lián)關系 的定性分析討論； ( 3 ) 交通運輸可持續(xù)發(fā)展評價指標的初步研究； ( 4 ) 交通運輸可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和宏觀政策研究； ( 5 ) 新技術手段對交通運輸可持續(xù)發(fā)展作用的討論 經過綜合分析，筆者認為我國目前對交通運輸可持續(xù)發(fā)展的研究存在以下 幾個問題： ( i ) 交通運輸可持續(xù)發(fā)展沒有一個科學、嚴謹、權威、得到廣泛認可的明 確的概念定義；， ( 2 ) 交通運輸可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)涉及的領域、范圍沒有科學、嚴格的定義， 這造成一定程度上交通運輸可持續(xù)發(fā)展概念的模糊；嘻 ( 3 ) 當前許多研究工作仍然滯留在簡單的定性描述分析，缺乏必不可少的 定量分析： ( 4 ) 缺乏科學的、行之有效的交通可持續(xù)發(fā)展指標體系； ( 5 ) 交通運輸可持續(xù)發(fā)展評價理論與方法有待進一步深入研究； ( 6 ) 交通運輸可持續(xù)發(fā)展對具體工作實踐的指導作用需要進一步明確； ( 7 ) 內河運輸作為交通可持續(xù)發(fā)展的一部分尚無系統(tǒng)的研究成果。 筆者關注內河運輸?shù)陌l(fā)展，并參與了有關交通可持續(xù)發(fā)展和內河運輸?shù)亩?項課題的研究。這些研究引發(fā)了筆者對內河運輸可持續(xù)發(fā)展的諸多思考，歸納 如下： ( 1 ) 如何認識內河運輸可持續(xù)發(fā)展； ( 2 ) 如何將可持續(xù)發(fā)展的理論與方法引入內河運輸可持續(xù)發(fā)展的研究中， 深入剖析內河運輸可持續(xù)發(fā)展的影響因素，以建立內河運輸可持續(xù)發(fā)展的堅實 理論基礎； ( 3 ) 如何分析和比較內河可持續(xù)發(fā)展和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的異同； 3 武漢理工大學博士學位論文 ( 4 ) 如何構建內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價指標體系，以提供更加科學的決策 依據(jù)； ( 5 ) 如何評價內河運輸可持續(xù)發(fā)展，以提供內河運輸發(fā)展的政策建議； ( 6 ) 如何構建內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決策支持系統(tǒng)，為決策者提供信息 化的決策手段； 本文正是針對上述問題展開的，希望能為內河運輸可持續(xù)發(fā)展盡微薄之力。 1 2 2 研究的意義 內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價是可持續(xù)發(fā)展從哲學理念進入內河運輸領域實際 操作層次的至關重要的環(huán)節(jié)?？沙掷m(xù)發(fā)展作為發(fā)展戰(zhàn)略必然涉及到方案的提出、 制定、論證與評估等問題，尤其是對行動方案是否滿足可持續(xù)發(fā)展的要求做出 判斷，顯得尤為重要。缺少對內河運輸可持續(xù)發(fā)展的有效評價手段，內河運輸 可持續(xù)發(fā)展思想只能停留在概念和定義階段，既無法給出科學的界定，也無法 指導實際操作。對一個行業(yè)而言，當前的狀況是否滿足可持續(xù)發(fā)展的要求，滿 足程度如何，需要做出科學、客觀評估和判斷，方能確定下一步工作的方向和 重點。 內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價理論與方法的研究是內河運輸可持續(xù)發(fā)展最為基 礎的內容之一。在一個科學、嚴謹、權威得到廣泛認可的明確的內河運輸可持 續(xù)發(fā)展概念范疇之內，對內河運輸可持續(xù)發(fā)展從表象到內涵進行詳細分析研究， 找出內河運輸可持續(xù)發(fā)展的內在和外在以及它們之間相互作用的表征量，從定 性描述上升到定量分析評價，能夠進一步明確內河運輸可持續(xù)發(fā)展真實內涵， 提高內河運輸可持續(xù)發(fā)展決策對具體工作的指導作用。 開展內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價，要建立一套把系統(tǒng)要素及影響因素進行量 化的指標體系。內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價指標體系是對可持續(xù)發(fā)展進行科學評 價和決策的一個重要組成部分。評價指標體系能夠描述和反應任何一個時期內 河運輸經濟、社會、人口、環(huán)境、資源等各個方面持續(xù)發(fā)展的狀況。根據(jù)指標 體系能夠監(jiān)測和評價一定時期內內河運輸可持續(xù)發(fā)展的趨勢及速度，綜合測度 內河運輸可持續(xù)發(fā)展各方面之間的協(xié)調情況，為規(guī)劃管理提供決策支持，使內 河運輸發(fā)展不偏離可持續(xù)發(fā)展的正確軌道。同時，通過分析評價指標體系的監(jiān) 測結果，可以了解把握內河運輸可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)目標達到的程度，對其發(fā)展水 平進行縱向、橫向的分析比較，以便發(fā)現(xiàn)問題，檢驗發(fā)展方向。 4 武漢理工大學博士學位論文 總而言之，開展內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價指標體系的研究非常必要。 ( 1 ) 有助于落實國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，理解國家可持續(xù)發(fā)展目標和重點； ( 2 ) 有助于把握內河運輸可持續(xù)發(fā)展內涵，科學制定內河運輸可持續(xù)發(fā)展 規(guī)劃； ( 3 ) 有助于掌握內河運輸可持續(xù)發(fā)展狀況，明確內河運輸可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn) 狀和未來； ( 4 ) 有助于明確內河運輸可持續(xù)發(fā)展不足，科學決策促進內河運輸?shù)目沙?續(xù)發(fā)展； ( 5 ) 有助于能源節(jié)約、環(huán)境改善以及社會資源的合理利用； ( 6 ) 有助于促進內河運輸系統(tǒng)與社會系統(tǒng)、經濟系統(tǒng)和綜合運輸系統(tǒng)的協(xié) 調發(fā)展。 1 3 論文研究的內容與思路 1 3 1 論文研究的內容 知 本文將可持續(xù)發(fā)展理論以及現(xiàn)代應用數(shù)學、信息管理等學科所取得的研究 成果引入到內河運輸?shù)难芯恐?，從系統(tǒng)的角度展開內河運輸可持續(xù)發(fā)展研究。毒 主要進行了以下幾個方面的研究。 ( 1 ) 內河運輸可持續(xù)發(fā)展理論研究 研究國內外可持續(xù)發(fā)展理論，分析內河運輸可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)特性和影響 = 因素，運用可持續(xù)發(fā)展理論確定內河運輸可持續(xù)發(fā)展的內涵和系統(tǒng)構成，明確 內河運輸可持續(xù)發(fā)展的目標和原則，分析行業(yè)可持續(xù)發(fā)展與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的 異同。 ( 2 ) 內河運輸可持續(xù)發(fā)展指標體系設計 研究行業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標體系建立的原則和方法，運用定性和定量相結合 的方法建立內河運輸可持續(xù)發(fā)展指標體系 ( 3 ) 內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價方法研究 系統(tǒng)研究和分析各種評價方法，建立內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價模型，結合 案例對我國內河航運可持續(xù)發(fā)展進行監(jiān)測、評價和預警。 ( 4 ) 內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決策支持系統(tǒng)分析與設計 對內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決策支持系統(tǒng)進行分析和設計，確定決策過程 5 武漢理工大學博士學位論文 和方法，使內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價和決策實現(xiàn)信息化。 ( 6 ) 運用上述理論和方法對某區(qū)域內河運輸可持續(xù)發(fā)展進行實證研究 對某區(qū)域內河運輸可持續(xù)發(fā)展實證研究，包括對該區(qū)域進行可持續(xù)發(fā)展綜 合評價和預警研究 1 3 2 研究思路 本文按如下思路進行研究。 ( 1 ) 明確評價目標和內容 明確建立內河運輸可持續(xù)發(fā)展評價指標體系的目標，才能根據(jù)目標確定其 指標體系的內容。 ( 2 ) 內河運輸可持續(xù)發(fā)展影響因素分析 內河運輸可持續(xù)發(fā)展影響因素分析是一項復雜而細致的工作，根據(jù)可持續(xù) 發(fā)展理論，用定性的方法找出對內河運輸可持續(xù)發(fā)展的可能影響因素，用定量 的方法確定其相關程度，找出主要影響因素、次要影響因素和隨機影響因素， 明確可控因素和不可控因素，可量化因素和難以量化因素。 ( 3 ) 確定指標體系的層次結構 指標體系的層次結構由其評價的目標和內容所決定，當需要了解可持續(xù)發(fā) 展的某一狀態(tài)值，則該狀態(tài)因素就應在指標體系層次結構中間的某層中出現(xiàn)， 以便該指標能從下層指標聚合生成。 ( 4 ) 指標初選 指標體系的層次結構確立后，應確定評價的基礎指標?；A指標是指標體 系結構中的最下層指標?；A指標的確定是一個難點，因選定的基礎指標要充 分反映出可持續(xù)發(fā)展指標的特點，要能區(qū)別于其他指標體系的指標，且要能聚 合成其上層指標并能反映上層指標的內涵。 ( 5 ) 指標體系的完善 初選后的指標體系還必須經過完善化處理才能成為真正科學、實用的指標 體系。指標體系的完善工作除了測驗每個指標的數(shù)值能否獲取，每個指標的計 算方法、范圍和內容的準確性，還要對指標的合理性、必要性和完備性進行分 析。 建立指標體系的過程可能會進行上述過程的多次反復或循環(huán)，當然對指標 體系的科學性的檢驗也是不可忽視的一個環(huán)節(jié)。檢驗的方法很多，由于可持續(xù) 6 武漢理工大學博士學位論文 發(fā)展指標體系的研究在我國還是處于探索階段，沒有形成固定成熟的理論，因 此，可采用實證分析的方法。 ( 6 ) 指標的量化 指標的量化是一個關鍵，用定量的方法評價指標體系首先要對各指標進行 量化。定性指標的量化是指標體系科學性的重要因素，其量化的科學性取決于 方法的選擇、專家意見的收集和整理等。應將主觀因素造成的誤差降低到最低 限度。 ( 7 ) 評價方法的選擇 評價方法的選擇是整個指標體系能否真實地反映內河運輸可持續(xù)狀態(tài)的最 后一個關鍵環(huán)節(jié)。評價方法有多種，而且在整個指標體系的應用中涉及到許多 環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)的方法選擇不當都會影響整個指標體系的評價質量。對各 種評價方法進行深入了解，弄清各種方法的優(yōu)勢、劣勢和適用范圍等是選擇合 適方法的基礎。 ( 8 ) 內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決策支持系統(tǒng)構建 矗， 對內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警問題進行全面的需求分析。在需求分析的基礎 上，結合當前先進的信息技術構造內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警決策支持系統(tǒng)的結 構框架，為內河運輸可持續(xù)發(fā)展預警提供信息化的輔助決策支持手段。 知 7 武漢理工大學博士學位論文 第2 章可持續(xù)發(fā)展綜述 2 1 1 可持續(xù)發(fā)展理論的形成過程“ 可持續(xù)發(fā)展是在全球面臨經濟、社會、環(huán)境三大問題下，人類從自身的生 產、生活、行為的反思和對現(xiàn)實與未來的憂患中領悟出來的。可持續(xù)發(fā)展觀念 的形成經歷了相當長的醞釀過程，早在2 0 世紀6 0 年代或者更早些時候可持續(xù) 發(fā)展概念所涵蓋的思想就已經產生。最先感知到環(huán)境問題嚴重性的學者們，以 其敏銳的預見力以及對人類未來所表示的擔憂，引起了同仁的強烈呼應。從寂 靜的春天到羅馬俱樂部增長的極限，在2 0 世紀7 0 年代，許多學者、國際 機構連續(xù)出版了各種各樣的有關環(huán)境問題方面的報告、書籍等，引起了國際社 會的強烈關注。進入8 0 年代后，可持續(xù)發(fā)展基本思想已被國際社會廣泛接受， 并逐步向社會各個領域滲透，可持續(xù)發(fā)展概念在學術界、政府、工商企業(yè)甚至 普通民眾中都得到頻繁使用。目前，可持續(xù)發(fā)展己從媒體宣傳、提高民眾意識、 制訂規(guī)劃轉到具體實施上來，很多地方正在制定并開始實施自己的行動方案。 在可持續(xù)發(fā)展概念的產生和發(fā)展過程中，有兩個具有歷史意義的國際會議 的召開起到了巨大推動作用，即1 9 7 2 年的聯(lián)合國人類環(huán)境會議和1 9 9 2 年的聯(lián) 合國環(huán)境與發(fā)展大會。它表明可持續(xù)發(fā)展概念從學術思想逐步轉變?yōu)槿祟惖?共識，并進而從概念到實踐、從實踐反饋到概念逐步完善可持續(xù)發(fā)展的內容和 意義。 1 9 7 2 年6 月5 日至1 6 日，聯(lián)合國人類環(huán)境會議在瑞典斯德哥爾摩舉行。會 議通過了聯(lián)合國人類環(huán)境宣言，呼吁各國政府和人民為維護和改善人類環(huán)境， 造福后代而共同努力。在此之前，雖然環(huán)境問題已為各國政府所注意，并采取 了相應的措施予以整治，但這一階段的環(huán)境工作的重點主要放在工業(yè)污染控制 和治理上。當時人們的認識是如果污染問題控制住了，環(huán)境與發(fā)展就可以協(xié)調 了，沒有把污染與生態(tài)、經濟、社會問題聯(lián)系起來。雖然在一定程度上治理了 污染，并且在發(fā)達國家取得了較大成就，但這都是建立在大量投資于污染治理 基礎上的，許多發(fā)展中國家根本無力承擔。直到7 0 年代開始，“發(fā)展”的觀念 8 武漢理工大學博士學位論文 中才開始強調社會因素和政治因素的作用，把發(fā)展問題同人的基本需求結合起 來，把環(huán)境問題由工業(yè)污染控制推向全方位的環(huán)境保護。這一認識在人類環(huán)境 會議上得到了深化和發(fā)展 1 9 7 2 年的聯(lián)合國人類環(huán)境大會是世界各國政府共同討論環(huán)境問題、探討保 護全球環(huán)境戰(zhàn)略的第一次國際會議，標志著環(huán)境問題已經開始列入議事日程 本次會議喚起了世人對環(huán)境問題尤其是環(huán)境污染問題的覺醒，并在西方國家開 始了認真治理。會議上人們已經認識到環(huán)境問題是與發(fā)展問題密切相關的，環(huán) 境闖題的解決必須從社會經濟發(fā)展來尋找途徑。但是，這一階段并沒有找到正 確的方法，仍然將環(huán)境問題解決的重點放在污染的終端治理上，就環(huán)境問題去 治理環(huán)境，擺脫不了人類面i 晦的困境，因此，還沒有從根本上找到解決問題的 出路。但它為可持續(xù)發(fā)展概念的討論和最終形成提供了基本出發(fā)點。 從1 9 7 2 年聯(lián)合國人類環(huán)境會議以后，雖然許多國家，尤其是發(fā)達國家，將 很大精力投入環(huán)境治理和保護工作，但全球環(huán)境仍然在惡化為了了解1 9 7 2 年 以來全球環(huán)境保護問題的情況，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展委員會組織2 1 個國家的專家 到世界各地考察，前后經歷9 0 0 天，于1 9 8 7 年發(fā)表題為 我們共同的未來的 長篇報告，指出世界上存在著急劇改變地球和威脅地球上包括人類在內的許多 物種的生命的環(huán)境趨勢。該報告中列舉了一系列全球重大環(huán)境問題，并且進 步揭示了環(huán)境與發(fā)展的相互關系：傳統(tǒng)意義上的發(fā)展會導致環(huán)境資源的破壞以 致衰竭；反過來，環(huán)境的退化又限制了經濟的發(fā)展。在我們共同的未來中， 給出了可持續(xù)發(fā)展的定義( 即滿足當代人的需求，又不危及后代人滿足其需求 的能力) ，并提出了可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的框架，指出必須從一個更廣闊的角度出發(fā) 解決環(huán)境問題。該報告基本上規(guī)范了可持續(xù)發(fā)展的內涵和外延，使得可持續(xù)發(fā) 展思想有了一個可以表達的概念。 在全球環(huán)境繼續(xù)惡化、經濟發(fā)展問題更趨嚴重的背景下，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā) 展大會于1 9 9 2 年6 月在巴西的里約熱內盧召開，1 8 3 個國家的代表團和聯(lián)合國 及其下屬機構等7 0 個國家及組織的代表出席了會議，1 0 2 個國家元首或政府首 腦到會講話。除發(fā)達國家外，廣大發(fā)展中國家自始至終參加了會議的籌備過程， 并在會議上發(fā)揮了主導作用。會議通過和簽署了里約熱內盧環(huán)境與發(fā)展宣言、 ( 2 1 世紀議程、關于森林問題的原則聲明、聯(lián)合國氣候變化框架公約、 生 物多樣性公約等重要文件 1 9 9 2 年世界環(huán)發(fā)大會徹底否定了工業(yè)革命以來那種“高生產、高消費、高 9 武漢理工大學博士學位論文 污染”的傳統(tǒng)發(fā)展模式和“先污染、后治理”的道路，我們共同的未來中提 到的可持續(xù)發(fā)展概念得到普遍的接受。會議提出了環(huán)境與發(fā)展不可分割，要為 保護地球生態(tài)環(huán)境、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展建立“新的全球伙伴關系”的主張，并為 此確定了指導原則和開展全球環(huán)發(fā)領域合作的框架性文件 里約熱內盧環(huán)境與 發(fā)展宣言。聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會是人類轉變傳統(tǒng)發(fā)展模式和生活方式，走可 持續(xù)發(fā)展道路的一個里程碑；同時也是可持續(xù)發(fā)展思想得到廣泛認同，并達成 實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標的共識。 2 0 0 2 年世界首腦會議在南非約翰內斯堡召開，對里約十年來在可持續(xù)發(fā)展 方面的進展進行了回顧和總結，并通過了兩份主要文件一執(zhí)行計劃和題 為約翰內斯堡可持續(xù)發(fā)展承諾的政治宣言。執(zhí)行計劃為可持續(xù)發(fā)展從規(guī) 劃到實施提供了保障，可持續(xù)發(fā)展已經從媒體宣傳、意識提高轉移到公眾參與 具體實施上來。各國首腦在政治宣言中表示將聯(lián)合采取行動以拯救我們的星球， 促進人類發(fā)展，并實現(xiàn)共同的繁榮與和平，同時還承諾加速實現(xiàn)本次會議上達 成的、有時間限度的社會經濟和環(huán)境目標。 2 1 2 可持續(xù)發(fā)展的研究方向、內容及原則0 1 ( 1 ) 研究方向 可持續(xù)發(fā)展突破了對傳統(tǒng)發(fā)展范疇的理解，研究方向及內容呈現(xiàn)多維化趨 勢，使得經濟學家、社會學家、地理學家等分別從各自學科角度進行了闡述和 釋義，這些闡述和釋義大致可分為以下幾個方面。 1 ) 生態(tài)學方向 持續(xù)性這一概念是由生態(tài)學家首先提出來的，即所謂生態(tài)持續(xù)性。1 9 9 1 年 1 1 月，國際生態(tài)學聯(lián)合會和國際生物學聯(lián)合會聯(lián)合舉行了可持續(xù)發(fā)展問題的專 題研討會。該研討會的成果不僅發(fā)展了而且深化了可持續(xù)發(fā)展概念的自然屬性， 將其定義為：。保護和加強環(huán)境系統(tǒng)的生產和更新能力”。從生物圈概念出發(fā)定 義可持續(xù)發(fā)展，是從自然屬性方面表示可持續(xù)發(fā)展的另一代表，即認為可持續(xù) 發(fā)展是尋求一種最佳的生態(tài)系統(tǒng)，以支持生態(tài)系統(tǒng)的完整性和人類愿望的實現(xiàn)， 使人類的生存環(huán)境得以持續(xù)。 2 ) 社會學方向 1 9 9 1 年，由世界自然保護同盟，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署和世界野生生物基金會 共同發(fā)表保護地球一可持續(xù)生存戰(zhàn)略。該書中提出的可持續(xù)發(fā)展定義為：“在 武漢理工大學博士學位論文 生存于不超出維持生態(tài)系統(tǒng)涵容能力的情況下，提高人類的生活質量”，并且提 出可持續(xù)生存的九條原則。在這些基本原