GMP認(rèn)證 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)驗(yàn)證管理規(guī)程.doc

名稱計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)驗(yàn)證管理規(guī)程計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)驗(yàn)證管理規(guī)程 編號 SMP QA XX 版本號 XX 制定人 日期部門審核人 日期 QA 審核人 日期批準(zhǔn)人 日期 生效日期QA 經(jīng)理 日期 頒發(fā)部門質(zhì)量管理部 分發(fā)部門各職能部門 1 目的 本規(guī)程是對與 GMP 相關(guān)的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的用戶需求及其設(shè)計(jì) 安裝 運(yùn)行的正確性穩(wěn)定 性以及工藝適應(yīng)性的測試和評估 以證實(shí)該計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)能達(dá)到設(shè)計(jì)要求及規(guī)定的技術(shù)指標(biāo) 且 能夠長期穩(wěn)定工作 2 范圍 本規(guī)程適用于被確定為與 GMP 相關(guān)的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的驗(yàn)證管理 此類計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)主 要用于物料控制及管理 實(shí)驗(yàn)室設(shè)備控制及信息管理 生產(chǎn)工藝及控制 生產(chǎn)工藝設(shè)備控制 公用 設(shè)施控制 3 職責(zé) 3 1 質(zhì)量保證部 負(fù)責(zé)驗(yàn)證方案及報(bào)告的審核批準(zhǔn) 并確保按照驗(yàn)證方案實(shí)施 參與驗(yàn)證偏差調(diào)查 及變更審批 并負(fù)責(zé)將驗(yàn)證報(bào)告歸檔保存 組織供應(yīng)商審計(jì) 3 2 使用部門 負(fù)責(zé)制訂用戶需求和驗(yàn)證方案 參與系統(tǒng)的驗(yàn)收 安裝及組織并落實(shí)安裝確認(rèn) 運(yùn) 行確認(rèn) 性能確認(rèn) 參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核 參與供應(yīng)商審計(jì) 3 3 物料部 負(fù)責(zé)篩選供應(yīng)商并參與供應(yīng)商審計(jì) 3 4 工程部信息管理崗 參與 URS 和驗(yàn)證方案的制定 參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核 參與供應(yīng)商 審計(jì) 4 內(nèi)容 4 1 定義 4 1 1 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng) 由硬件 系統(tǒng)軟件 應(yīng)用軟件以及相關(guān)外圍設(shè)備組成的 可執(zhí)行某一功能 或一組功能的體系 本文計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)包括 PLC 控制系統(tǒng) 4 1 2 源代碼 以人類可閱讀的形式 編程語言 表示的初始的計(jì)算機(jī)程序 在計(jì)算機(jī)執(zhí)行之前 需譯成機(jī)器可閱讀的形式 機(jī)器語言 4 2 驗(yàn)證流程圖 見附錄 4 3 驗(yàn)證內(nèi)容 4 3 1 驗(yàn)證小組的組成及職責(zé) 4 3 1 1 驗(yàn)證小組的組成由供應(yīng)商 質(zhì)量保證部 設(shè)備工程部 IT 及使用部門所組成 4 3 1 2 系統(tǒng)驗(yàn)證各實(shí)施部門職責(zé) 使用部門 負(fù)責(zé)制訂用戶需求和驗(yàn)證方案 參與系統(tǒng)的驗(yàn)收 安裝及組織和落實(shí)安裝確認(rèn) 運(yùn)行確 認(rèn) 性能確認(rèn) 參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核 質(zhì)量保證部 負(fù)責(zé)驗(yàn)證方案及報(bào)告的審核批準(zhǔn) 并確保按照驗(yàn)證方案實(shí)施 參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變 更審批 并負(fù)責(zé)將驗(yàn)證報(bào)告歸檔保存 組織供應(yīng)商審計(jì) 采供貯運(yùn)部 負(fù)責(zé)篩選供應(yīng)商并參與供應(yīng)商審計(jì) 工程部信息管理崗 參與 URS 和驗(yàn)證方案的制定 參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核 參與供應(yīng)商審計(jì) 4 3 2 計(jì)算機(jī)軟件分類 4 3 2 1 GAMP 根據(jù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)性 復(fù)雜性和創(chuàng)新性 對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行分類 通過對系統(tǒng)進(jìn)行分 類來協(xié)助確定驗(yàn)證活動和文件范圍 軟件分類如下 分類描述驗(yàn)證方法 I 基礎(chǔ)軟件 已建有的商業(yè)可利用性網(wǎng)絡(luò)和 操作系統(tǒng) 如 Windows XP 7 Linux Mac OS 基礎(chǔ)軟件工具 包括網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 軟件 批處理作業(yè)計(jì)劃工具 安全軟件 防病毒軟件 配置 管理工具 確認(rèn)名稱及版本號 按照所批準(zhǔn)的安 裝規(guī)程驗(yàn)證正確的安裝方式 III 非配置軟件 包括業(yè)務(wù)中使用的非定制商業(yè) 產(chǎn)品 其中既包括不可被配置 的系統(tǒng) 又包括雖可配置但只 使用默認(rèn)配置的系統(tǒng) 如 基 于中間件的應(yīng)用程序 COTS 軟 件 儀表儀器 簡化的生命周期方法 URS 記錄版本號驗(yàn)證正確安裝方式 基于風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商評估 記錄版本號 驗(yàn)證正確的安裝方式 基于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測試 有用于維持系統(tǒng)符合性的規(guī)程 IV 可配置軟件 可配置的軟件產(chǎn)品提供配置用 戶特定業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)界面和 功能 其中包括配置預(yù)先設(shè)計(jì) 的軟件 如企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng) ERP 實(shí)驗(yàn)室信息系統(tǒng) LIMS 生命周期法 基于風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商評估 證明供應(yīng)商 有合適的質(zhì)量控制體系 記錄版本號 驗(yàn)證正確的安裝方式 進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)的測試 有用于維持系統(tǒng)符合性的規(guī)程 V 用戶定制軟件 這些系統(tǒng)或子系統(tǒng)是為了滿足 公司特定的需求而開發(fā)的 客 戶定制開發(fā)包括一個(gè)完整的系 統(tǒng)或?qū)ΜF(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行延伸 此 類軟件也包括可配置的客戶軟 件 與上相同 加上更嚴(yán)格的供應(yīng)商評估 審計(jì) 貫穿于整個(gè)生命周期的文檔資料 計(jì)算機(jī)硬件分類 分類描述驗(yàn)證方法 I 標(biāo)準(zhǔn)硬件 標(biāo)準(zhǔn)硬件包括輸入 輸出設(shè)備 如標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人計(jì)算機(jī) 打印機(jī) 條碼掃描儀 程序控制系統(tǒng) PLC SCADA 系統(tǒng) 服務(wù)器 網(wǎng)絡(luò)硬件以及有標(biāo)準(zhǔn)硬件組成 的設(shè)備 通過文件記錄下生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商的 詳情 序列號和版本號 IQ 安裝確認(rèn) 適用配置管理和變更控制 II 客戶定制組件 按照用戶需求特殊設(shè)計(jì)并生產(chǎn) 的硬件 包括上述內(nèi)容 DS 設(shè)計(jì)說明 驗(yàn)收測試 基于風(fēng)險(xiǎn)的評估對供應(yīng)商 進(jìn)行審計(jì) 4 3 2 1 部分結(jié)構(gòu)較復(fù)雜的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng) 不能簡單的劃分為某一類 應(yīng)根據(jù)其每一個(gè)模塊開發(fā) 程度進(jìn)行分類 4 3 3 驗(yàn)證過程確定 4 3 3 1 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的驗(yàn)證不只局限于系統(tǒng)的使用過程 應(yīng)始于系統(tǒng)初期的定義和設(shè)計(jì)階段 終止于系統(tǒng)無使用價(jià)值 伴隨著系統(tǒng)發(fā)展的整個(gè)生命周期 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的驗(yàn)證一般涵蓋以下幾 個(gè)過程 根據(jù)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的具體情況進(jìn)行具體確定 4 3 3 2 使用部門確定要驗(yàn)證的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)所屬分類 4 3 3 3 按軟硬件的分類選擇要進(jìn)行的驗(yàn)證過程 驗(yàn)證內(nèi)容根據(jù)設(shè)備的具體情況確定 下述項(xiàng)目 可以省略 合并 并根據(jù)具體的設(shè)備或系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整 表 1 計(jì)算機(jī)驗(yàn)證清單 軟件硬件 分類 用戶需求 URS 設(shè)計(jì)確認(rèn) DQ 風(fēng)險(xiǎn)評估 供應(yīng)商選擇和評估 工廠驗(yàn)收測試 FAT 安裝確認(rèn) IQ 運(yùn)行確認(rèn) OQ 性能確認(rèn) PQ 回顧驗(yàn)證 系統(tǒng)引退報(bào)告 4 3 4 驗(yàn)證實(shí)施 4 3 4 1 用戶需求 URS 用戶需求由使用部門和工程部人員制定 詳細(xì)說明計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的基本業(yè)務(wù)需求 期望及性 能指標(biāo) 用來確定系統(tǒng)的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 包括如下內(nèi)容 系統(tǒng)說明 說明系統(tǒng)要做什么 各單元之間如何連接及相互作用關(guān)系 控制方式 如邏輯控制 分選控制 互鎖控制 報(bào)警控制 位置控制 速度控制 溫度控制 壓力控制 時(shí)間控制 計(jì) 數(shù)和其它多極控制等 執(zhí)行的過程 操作人員對接口的要求及安全性要求等 物理要求 包括有效空間 位置 所處的環(huán)境等 硬件文件標(biāo)準(zhǔn) 包括圖紙 流程圖 手冊 部件清單等 軟件文件標(biāo)準(zhǔn) 包括程序編號及修訂號 輸出程序及詳細(xì)解釋 復(fù)制件的提供及貯存條件 系 統(tǒng)框圖及配置清單 測試要求 系統(tǒng)開發(fā)過程中所要求進(jìn)行的測試項(xiàng)目及記錄 包括單獨(dú)模塊測試及集成測試等 對供應(yīng)商的其他要求 包括對已完成的系統(tǒng)驗(yàn)證要求 關(guān)于在設(shè)計(jì)開發(fā)過程中的質(zhì)量控制和變 更控制要求等 4 3 4 2 風(fēng)險(xiǎn)評估 4 3 4 2 1 計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程 4 4 4 2 2 計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識別等級劃分詳見 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程 SMP QA 042 中的 危險(xiǎn)分級與篩 選圖 SMP QA 042 03 4 3 4 2 2 實(shí)施初步風(fēng)險(xiǎn)評估并確認(rèn)系統(tǒng)影響 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)的初步風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)當(dāng)基于對所涉及工藝或商業(yè)流程的理解 用戶需求標(biāo)準(zhǔn) URS 相 關(guān)法規(guī)與指南要求 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 操作程序以及職能范圍等是實(shí)現(xiàn)這一理解的來源 初步風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng) 當(dāng)包括對系統(tǒng)是否受 GMP 規(guī)制的判斷以及系統(tǒng)影響的初步評估 初步風(fēng)險(xiǎn)評估將決定后續(xù)管理工作 的程度 因而非常關(guān)鍵 此外 由于該階段涉及對工藝或商業(yè)流程的理解 因此系統(tǒng)的用戶必須參 步步驟驟一一 實(shí)實(shí)施施初初步步風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評評估估并并確確認(rèn)認(rèn)系系統(tǒng)統(tǒng)影影響響 步步驟驟二二 確確認(rèn)認(rèn)對對患患者者安安全全 產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量量和和數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)完完整整性性有有影影響響 的的功功能能 步步驟驟三三 實(shí)實(shí)施施功功能能性性影影響響評評估估并并識識別別控控制制措措施施 步步驟驟四四 實(shí)實(shí)施施并并核核實(shí)實(shí)合合適適的的控控制制措措施施 步步驟驟五五 審審查查風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)與與監(jiān)監(jiān)控控控控制制措措施施 與初步風(fēng)險(xiǎn)評估 與系統(tǒng)供應(yīng)商共同完成評估 并對最終評估結(jié)果進(jìn)行確認(rèn) 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)的初步風(fēng)險(xiǎn)評估一般先進(jìn)行 GxP 關(guān)鍵性評估 表 2 表 2 系統(tǒng) GxP 關(guān)鍵性評估 表 2 系統(tǒng) GxP 關(guān)鍵性評估 問題回答 系統(tǒng)是否生成 處理和控制用于支持法規(guī)安全性和功效提交文件的數(shù)據(jù) 是 否 系統(tǒng)是否控制臨床前 臨床 開發(fā)或生產(chǎn)相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)和數(shù)據(jù) 是 否 系統(tǒng)是否控制或提供有關(guān)產(chǎn)品放行的數(shù)據(jù)或信息 是 否 系統(tǒng)是否控制與產(chǎn)品召回相關(guān)要求的數(shù)據(jù)或信息 是 否 系統(tǒng)是否控制不良事件或投訴的記錄或報(bào)告 是 否 系統(tǒng)是否支持藥物安全監(jiān)視 是 否 是否是 GxP 關(guān)鍵系統(tǒng) 上述回答一個(gè) 是 即為 GxP 關(guān)鍵系統(tǒng) 是 否 4 3 4 2 3 進(jìn)行評估之后再實(shí)施 GMP 影響分級 表 3 表 3 系統(tǒng) GxP 影響分級 影響情況級別分類參考標(biāo)準(zhǔn) 可根據(jù)具體流程需要進(jìn)行調(diào)整 對患者安全 的影響 高 可能造成嚴(yán)重傷害或死亡 中 可能造成輕微傷害 低 不會造成危害 對產(chǎn)品質(zhì)量 的影響 高 可能使導(dǎo)致患者受到嚴(yán)重傷害的產(chǎn)品被放行 中 可能使導(dǎo)致患者受到輕微傷害的產(chǎn)品被放行 低 可能會導(dǎo)致不會被放行的低質(zhì)量產(chǎn)品或是產(chǎn)生不會對患者造成傷害的低 質(zhì)量產(chǎn)品 對數(shù)據(jù)完整 性的影響 高 數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致不能召回產(chǎn)品 或?qū)е履軌驅(qū)颊咴斐蓢?yán)重傷害的 產(chǎn)品被放行 中 數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致使能夠?qū)颊咴斐奢p微傷害的產(chǎn)品被放行 低 數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致產(chǎn)品作廢 或數(shù)據(jù)記錄不能充分支持產(chǎn)品放行 影響級別高 中 低 原則 可能有多個(gè)原因 采取 就高不就低 原則 4 3 4 2 4 確定對患者安全 產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性有影響的功能 根據(jù)系統(tǒng)所要實(shí)現(xiàn)的功能 從系統(tǒng)關(guān)鍵性評估和影響分級兩個(gè)層面進(jìn)行判斷和分析 表 4 確定 并識別系統(tǒng)對患者安全 產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性有影響的功能 表 4 系統(tǒng)功能影響識別 表 4 系統(tǒng)功能影響識別 功能GMP 關(guān)鍵否影響級別 功能 1是 否 高 中 低 功能 2是 否 高 中 低 功能 3是 否 高 中 低 功能 4是 否 高 中 低 是 否 高 中 低 4 3 4 2 5 實(shí)施功能性風(fēng)險(xiǎn)評估并識別控制措施 表 5 功能性風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣示例 表 5 功能性風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣示例 功能 風(fēng)險(xiǎn)和可預(yù)測 故障 后果嚴(yán)重性可能性 可檢測 性 風(fēng)險(xiǎn)等 級 控制措施 4 3 4 2 6 實(shí)施并核實(shí)合適的控制措施 風(fēng)險(xiǎn)評估過程目的是采用合適的控制 表 6 依據(jù)所辨識出的風(fēng)險(xiǎn)級別可通過一組選項(xiàng)實(shí)現(xiàn)控制 這些選項(xiàng)包括 但不限于 以下 表 6 實(shí)施并核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)措施 表 6 實(shí)施并核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)措施 功能風(fēng)險(xiǎn)等級控制措施措施處理人處理時(shí)間措施核實(shí) 4 3 4 3 供應(yīng)商的選擇和評估 4 3 4 3 1 系統(tǒng)所有者將選擇的供應(yīng)商的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)和自己的系統(tǒng)需求標(biāo)準(zhǔn)對比 作為供應(yīng)商選擇的 依據(jù) 選擇并評估系統(tǒng)需求標(biāo)準(zhǔn)最符合的供應(yīng)商 系統(tǒng)所有者和 QA 及 IT 一起明確對供應(yīng)商的評 估流程 序號評估方式建議 1 通過自身經(jīng)驗(yàn)評估供 應(yīng)商 可以來自購買相同產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)也可以是其他產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn) 關(guān)鍵點(diǎn)在于 產(chǎn)品的質(zhì)量 故障率 出現(xiàn)故障后的保障情況 電話 現(xiàn)場訪問 故障修復(fù) 2 通過公司外的參考意 見評價(jià)供應(yīng)商 適用于本公司無與該供應(yīng)商接觸的經(jīng)歷時(shí) 關(guān)鍵點(diǎn) 供應(yīng)商的市場地位 供應(yīng)商作為軟件供應(yīng)者的形象 產(chǎn)品的質(zhì)量聲譽(yù) 3 調(diào)查表 信函審核可以使用公司內(nèi)部的調(diào)查表 或通過 PDA 等 公共組織進(jìn)行 或用私人提供調(diào)查表 4 通過第三方審核進(jìn)行 評價(jià) 進(jìn)行質(zhì)量體系和 或產(chǎn)品開發(fā)的獨(dú)立評審 5 通過用戶所在的公司 進(jìn)行供應(yīng)商審核 能故對供應(yīng)商質(zhì)量體系和供應(yīng)商的檢測實(shí)踐有較好的認(rèn)識 4 3 4 3 2 最終選擇哪種評價(jià)方法應(yīng)取決于風(fēng)險(xiǎn)評估 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn) 系統(tǒng) 所有者應(yīng)證明并記錄歸檔選擇的程序 系統(tǒng)所有者在 QA 和 IT 的幫助下應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行評估并記 錄歸檔評估結(jié)果 供應(yīng)商審查應(yīng)在報(bào)告中詳細(xì)記錄并給出最終水平 其他評估也應(yīng)在報(bào)告概述中記 錄并給出最終水平 4 3 4 4 設(shè)計(jì)確認(rèn)及工廠驗(yàn)收測試 DQ FAT 4 3 4 4 1 系統(tǒng)設(shè)計(jì)可分為控制系統(tǒng)配置圖設(shè)計(jì) 硬件設(shè)計(jì)和軟件設(shè)計(jì) 系統(tǒng)設(shè)計(jì)文件一般由供應(yīng) 商制訂 但必須經(jīng)過用戶審核及認(rèn)可后方可實(shí)施控制系統(tǒng)配置圖設(shè)計(jì) 包括系統(tǒng) PID 管路及儀表 布置圖 I O 輸入 輸出 接線圖 控制器件排列圖等 4 3 4 4 2 硬件設(shè)計(jì) 包括所有的 I O 輸入 輸出 接口模板及型號 選擇 CPU 通訊模板 人機(jī) 界面控制器 選擇顯示屏 中間繼電器 內(nèi)存 打印機(jī) 輔助電源 電子組件 電線 電纜 其它器 件等 4 3 4 4 3 軟件設(shè)計(jì) 包括系統(tǒng)軟件 應(yīng)用軟件 數(shù)據(jù) 4 3 4 4 4 軟硬件組裝過程中必須進(jìn)行相應(yīng)的性能檢測 4 3 4 4 5 由設(shè)備部組織相關(guān)部門討論確定是否需要進(jìn)行 FAT 如果進(jìn)行 FAT 應(yīng)進(jìn)一步討論確定 FAT 的內(nèi)容 4 4 安裝確認(rèn) IQ 安裝確認(rèn)是確認(rèn)系統(tǒng)安裝符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 所需技術(shù)數(shù)據(jù)俱全 具體確認(rèn)內(nèi)容如下 4 4 1 文件確認(rèn)過程包括用戶技術(shù)指南 標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程 培訓(xùn)計(jì)劃 售后服務(wù)協(xié)議 安全程序 設(shè) 備清單 硬件確認(rèn) 軟件確認(rèn) 原代碼 儀器儀表清單 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及圖紙 儀器儀表校驗(yàn)程序 PID 圖 控制回路圖 I O 輸入 輸出 設(shè)備清單及接線圖 備品備件清單 預(yù)防維修程序 4 4 2 安裝過程確認(rèn) 確認(rèn)整個(gè)安裝過程符合 PID 圖及操作手冊的要求 4 4 3 環(huán)境和公用系統(tǒng)確認(rèn) 4 4 3 1 確認(rèn)并記錄系統(tǒng)安裝的環(huán)境 包括清潔度 射頻 電磁干擾 振動 溫濕度 噪聲 照明 等 記錄關(guān)鍵公用工程系統(tǒng)的情況 并確認(rèn)公用工程系統(tǒng)的關(guān)鍵性質(zhì)與功能說明書相符 包括火警通告 抑制 冷卻系統(tǒng) 電力及調(diào)節(jié) 不間斷供電 廣域網(wǎng)連接 局域網(wǎng)連接 災(zāi)難恢復(fù)接線 電話數(shù) 碼 模擬等 確認(rèn)記錄系統(tǒng)符合安全及人機(jī)工程的要求 4 4 4 系統(tǒng)測試及確認(rèn) 首先確認(rèn) FAT 工廠接受試驗(yàn) 測試報(bào)告項(xiàng)目齊全 且符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的要求 在現(xiàn)場操作環(huán)境下 對系統(tǒng)進(jìn)行一些必要的測試 主要內(nèi)容包括如下 儀器儀表均已校驗(yàn) 且在有效期內(nèi) 有相應(yīng)的合格證或證明 校正的標(biāo)準(zhǔn)符合規(guī)定要求 I O 輸入 輸出 信號測試 保證信號可從控制系統(tǒng)發(fā)至裝置并可從裝置返回到控制系統(tǒng) 數(shù)據(jù)采集 傳送和貯存信號測試 其它測試 4 5 運(yùn)行確認(rèn) OQ 4 5 1 運(yùn)行確認(rèn)是保證系統(tǒng)和運(yùn)作符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)在現(xiàn)場操作環(huán)境下 對系統(tǒng)的所有功能進(jìn)行確 認(rèn)測試 內(nèi)容包括如下 系統(tǒng)安全性測試 挑戰(zhàn)所有邏輯系統(tǒng) 如各工作層的使用權(quán)限 證明各安全層面的允許權(quán)限未 經(jīng)授權(quán)的操作得到禁止 系統(tǒng)需求定義中所要求的各種過程控制功能測試 根據(jù)系統(tǒng)定義中所提供的各種要求 標(biāo)準(zhǔn) 最好有一張包括運(yùn)作分支在內(nèi)的功能圖 對系統(tǒng)各功能和各決斷通路進(jìn)行測試 測試應(yīng)在 最高特定條件下進(jìn)行 如最高通訊負(fù)載 大型數(shù)據(jù)文件的處理等 報(bào)警 互鎖功能測試 根據(jù)系統(tǒng)操作手冊操作 給系統(tǒng)提供報(bào)警或互鎖的條件檢測相應(yīng)程序的 有效性 定時(shí)器和序列發(fā)生器測試 根據(jù)系統(tǒng)操作手冊操作 設(shè)定系統(tǒng)產(chǎn)生相應(yīng)功能的時(shí)間和程序 檢 測系統(tǒng)定時(shí)或定序程序的有效性 4 5 2 數(shù)據(jù)處理 存儲功能測試 確認(rèn)系統(tǒng)具有準(zhǔn)確的采集 貯存和檢索數(shù)據(jù)的功能 確認(rèn)數(shù)據(jù)的輸出長度 進(jìn)位及空值的處理能力 自動將數(shù)據(jù)存盤并保存至指定文件夾 4 5 3 斷電 恢復(fù)功能測試 復(fù)查斷電之前 期間和之后的數(shù)據(jù)采集狀況證明資料沒有破壞或丟失 測試后備供電 不間斷供電和動力調(diào)節(jié)器 發(fā)電機(jī)功能恢復(fù)是否正常 根據(jù)系統(tǒng)操作手冊操作 制造一起系統(tǒng)失效現(xiàn)象 確認(rèn)系統(tǒng)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)沒有破壞和備份仍有 效 4 5 4 其它功能測試 4 6 性能確認(rèn) PQ 4 6 1 性能確認(rèn)是為了確認(rèn)系統(tǒng)在正常生產(chǎn)環(huán)境下 其運(yùn)行過程的有效性和穩(wěn)定性 測試項(xiàng)目依據(jù) 對系統(tǒng)運(yùn)行希望達(dá)到的整體效果而定 并應(yīng)該進(jìn)行重復(fù)確認(rèn) 若系統(tǒng)是生產(chǎn) 實(shí)驗(yàn)設(shè)備或公用設(shè)施的一部分時(shí) 系統(tǒng)的性能確認(rèn)應(yīng)與設(shè)備 設(shè)施 的性能確認(rèn)結(jié) 合在一起完成 當(dāng)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)取代人工系統(tǒng)時(shí) 可以進(jìn)行平行的驗(yàn)證試驗(yàn) 對于生產(chǎn)設(shè)備 應(yīng)對生產(chǎn)出的產(chǎn)品質(zhì)量特性進(jìn)行檢驗(yàn) 以確定其各種過程控制功能的有效性 如含 量檢驗(yàn) 包裝質(zhì)量檢驗(yàn)等 應(yīng)該在相同生產(chǎn)條件下連續(xù)重復(fù) 3 次以上 4 6 2 對于連續(xù)過程處理的設(shè)備 如空氣凈化系統(tǒng) 應(yīng)在一定時(shí)期內(nèi)對塵埃粒子 微生物 溫濕度 空氣流向 壓差 換氣次數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測 4 6 3 回顧性驗(yàn)證 4 6 3 1 所有驗(yàn)證的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)都必須進(jìn)行回顧性驗(yàn)證 以確認(rèn)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的狀態(tài)始終處 于驗(yàn)證狀態(tài) 4 6 3 2 回顧性驗(yàn)證的內(nèi)容 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的維護(hù) 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的變更 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)硬件檢查 軟件的安全性 穩(wěn)定性檢查及評估 偏差處理及統(tǒng)計(jì)分析 4 6 3 3 回顧性驗(yàn)證周期可根據(jù)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的具體情況確定 對于 III 類計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng) 回顧性運(yùn)行驗(yàn)證的周期一般為 3 年 其他計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)可以適當(dāng)延長至 5 年 4 6 3 4 回顧性驗(yàn)證以數(shù)據(jù)分析為主 為避免一次性分析大量數(shù)據(jù) 可將驗(yàn)證周期均分為數(shù)個(gè)區(qū)間 分階段進(jìn)行數(shù)據(jù)分析 最后匯總分析 4 7 系統(tǒng)驗(yàn)證偏差 驗(yàn)證過程中發(fā)生偏差時(shí)應(yīng)當(dāng)按 偏差管理規(guī)程 SMP QA 005 要求進(jìn)行管理 4 8 系統(tǒng)變更控制 4 8 1 變更類型 包括硬件變更 軟件變更及數(shù)據(jù)庫中關(guān)鍵參數(shù)的變更 包括軟件系統(tǒng)升級 4 8 2 為了維持系統(tǒng)始終處于已驗(yàn)證狀態(tài) 應(yīng)對其變更實(shí)施控制 4 8 2 1 使用部門提出書面申請 包括變更理由 依據(jù) 內(nèi)容及實(shí)施立案 4 8 2 2 由專業(yè)技術(shù)人員 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及 QA 對變更進(jìn)行評估及審批 4 8 2 3 根據(jù)變更影響的范圍決定是否實(shí)施再驗(yàn)證 如變更已導(dǎo)致計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的已驗(yàn)證狀態(tài)發(fā) 生偏移 系統(tǒng)須針對變更部分實(shí)施再驗(yàn)證 如經(jīng)過評估確認(rèn)不實(shí)施再驗(yàn)證 應(yīng)有充分的依據(jù)作支持 4 8 2 4 所有變更須經(jīng)過相關(guān)人員批準(zhǔn)后方可實(shí)施 不允許自行改變系統(tǒng)任何部分 4 8 2 5 變更應(yīng)充分考慮是否對其他相關(guān)系統(tǒng)產(chǎn)生影響 需針對其它受影響的系統(tǒng)進(jìn)行評價(jià) 必要 時(shí)對其他系統(tǒng)實(shí)施再驗(yàn)證 4 8 2 6 所有的變更申請 評估 審批及再驗(yàn)證活動應(yīng)有文件記錄 以使之具有可追蹤性 4 8 2 7 變更參照 變更管理規(guī)程 SMP QA 023 執(zhí)行 4 9 計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的引退 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的現(xiàn)行功能不再適用或引入新系統(tǒng)時(shí) 應(yīng)起草原有的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)引退文件 其目的 是要消除對原系統(tǒng)的依賴并提供一個(gè)如何從原系統(tǒng)中取回相關(guān)數(shù)據(jù)的方法 4 9 1 制定引退計(jì)劃 確定引退步驟以及引退的期限 相關(guān)責(zé)任等 4 9 2 原系統(tǒng)數(shù)據(jù)必須被完整地轉(zhuǎn)移到新系統(tǒng)中 這是新系統(tǒng)驗(yàn)證的一部分 4 9 3 系統(tǒng)引退時(shí) 必須通知所有受系統(tǒng)影響的部門并確認(rèn)完成下列工作 撤銷系統(tǒng)特殊的程序 切斷系統(tǒng)通道 整理系統(tǒng)所有邏輯值 符號和菜單參考 刪除所有軟件和工作環(huán)境下存檔的電子記錄 4 9 4 系統(tǒng)引退報(bào)告用于總結(jié)整個(gè)系統(tǒng)引退工作的實(shí)際執(zhí)行結(jié)果 確認(rèn)是否按要求正確實(shí)施引退活 動 4 10 驗(yàn)證方案的執(zhí)行 4 10 1 驗(yàn)證方案由使用部門的人員負(fù)責(zé)起草 并由使用部門 設(shè)備工程部 質(zhì)量保證部人員組成 驗(yàn)證實(shí)施小組 詳細(xì)參見 驗(yàn)證管理規(guī)程 SMP QA 21 執(zhí)行 4 10 2 驗(yàn)證實(shí)施前方案要經(jīng)過相關(guān)確認(rèn)與驗(yàn)證委員會成員的審核批準(zhǔn) 4 10 3 根據(jù)具體設(shè)備及其功能特點(diǎn)安裝 運(yùn)行確認(rèn)方案可合并在一個(gè)方案中 但測試執(zhí)行的次序及 合并方案的原因要在方案中特別說明 4 10 4 某些非關(guān)鍵項(xiàng)目的測試未進(jìn)行前可執(zhí)行下一步的確認(rèn) 該項(xiàng)目應(yīng)作為偏差進(jìn)行描述并在報(bào) 告中明確解釋 關(guān)鍵項(xiàng)目未進(jìn)行確認(rèn)前進(jìn)行下一步確認(rèn)是不允許的 4 10 5 每一份方案執(zhí)行完畢 驗(yàn)證實(shí)施小組要及時(shí)整理記錄數(shù)據(jù)并完成驗(yàn)證報(bào)告 驗(yàn)證實(shí)施過程 中發(fā)現(xiàn)的偏差必須體現(xiàn)在報(bào)告中 并經(jīng)相關(guān)確認(rèn)與驗(yàn)證委員會成員審核批準(zhǔn) 4 10 6 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)評估報(bào)告編號方式 RA CS 部門代號 流水號 三位數(shù)字表示 例實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī) 系統(tǒng)第一個(gè)評估報(bào)告 RA CS 03 001 4 10 7 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)驗(yàn)證方案及報(bào)告編號方式 車間 部門 文件類別 驗(yàn)證類別 序列號 驗(yàn)證類別用 CS 表示 例實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī)系統(tǒng)第一個(gè)驗(yàn)證方案 03VPCS001 實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī)系統(tǒng)第一個(gè)驗(yàn)證報(bào)告 03VRCS001 4 10 8 驗(yàn)證結(jié)束后 由驗(yàn)證小組組長檢查所有驗(yàn)證文件后交由文件 QA 歸檔 5 參考文獻(xiàn) 藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范 2010 年修訂 GAMP5 即 良好自動化生產(chǎn)實(shí)踐指南第五版 6 相關(guān)文件 驗(yàn)證管理規(guī)程 SMP QA 21 變更管理規(guī)程 SMP QA 023 偏差管理規(guī)程 SMP QA 005 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程 SMP QA 042 7 附錄 8 變更記錄及原因 版本號文件編碼變更原因 依據(jù)及內(nèi)容 001SMP QA XX 新制定 名稱編碼 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評估報(bào)告模版 R SMP QA XX 01 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)驗(yàn)證流程圖 R SMP QA XX 02 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評估報(bào)告模版計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評估報(bào)告模版 R SMP QA XX 01 REV 001 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評估報(bào)告計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評估報(bào)告 報(bào)告編號 RA CS xx xxx 目錄目錄 負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人崗位崗位姓名姓名簽名簽名日期日期 起草人起草人 審核人審核人 審核人審核人工程部信息管理崗 審核人審核人工程部經(jīng)理 審核人審核人文件 QA 批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人質(zhì)量保證部經(jīng)理 1 目的目的 3 2 范圍范圍 3 3 職責(zé)職責(zé) 3 4 法規(guī)和指南法規(guī)和指南 3 5 系統(tǒng)系統(tǒng) 設(shè)備描述設(shè)備描述 3 6 系統(tǒng)系統(tǒng) GXP 關(guān)鍵性評估關(guān)鍵性評估 3 7 結(jié)論結(jié)論 8 目的目的 提供書面文件來評估 XXXXXX 對 GxP 的影響 確定該設(shè)備是否為與 GxP 有關(guān)計(jì)算機(jī)化 系統(tǒng) 1 范圍范圍 本文檔適用于質(zhì)量檢驗(yàn)室的 XXXX 設(shè)備 設(shè)備編號為 XXXXX 2 職責(zé)職責(zé) 操作人員 負(fù)責(zé)本評估報(bào)告的撰寫 審核 質(zhì)量檢驗(yàn)室主任 工程維修部經(jīng)理 信息管理崗人員 驗(yàn)證管理 QA 參與系統(tǒng)影響性 評估 并審核本報(bào)告 質(zhì)量保證部經(jīng)理 審核報(bào)告并批準(zhǔn) 3 法規(guī)和指南法規(guī)和指南 藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范 2010 年修訂 ISPE GAMP5 良好自動化生產(chǎn)實(shí)踐指南 CN 第五版 GMP 附錄 計(jì)算機(jī)化系統(tǒng) 2015 年 4 系統(tǒng)系統(tǒng) 設(shè)備描述設(shè)備描述 4 1 用途 4 2 安裝 存放位置 4 3 結(jié)構(gòu)與組件 5 系統(tǒng)系統(tǒng) GxP 關(guān)鍵性評估關(guān)鍵性評估 5 1 GxP 評估 根據(jù)上述系統(tǒng)描述 以下 GxP 評估中問題 1 6 可以確定本系統(tǒng)是否為 GxP 關(guān)鍵 問題問題 編號編號 描述描述評估結(jié)果評估結(jié)果 1 系統(tǒng)是否生成 處理或控制用于支持法規(guī)安全性和功效提交文件的數(shù)據(jù) 是 否 2系統(tǒng)是否控制臨床前 臨床 開發(fā)或生產(chǎn)相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)和數(shù)據(jù) 是 否 3系統(tǒng)是否控制或提供有關(guān)產(chǎn)品放行的數(shù)據(jù)或信息 是 否 4系統(tǒng)是否控制與產(chǎn)品召回相關(guān)要求的數(shù)據(jù)或信息 是 否 5系統(tǒng)是否控制不良事件或投訴的記錄或報(bào)告 是 否 6系統(tǒng)是否支持藥物安全監(jiān)視 是 否 如果這 6 個(gè)問題中任一個(gè)問題的回答是 是 即為 GxP 關(guān)鍵系統(tǒng) 評估之后再進(jìn)行以下 評估 如果對所有的 6 個(gè)問題的回答都為 否 即為 GxP 非關(guān)鍵 就不必進(jìn)行下述評估 不納 入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)化管理 5 2 系統(tǒng)硬件 軟件分類 不適用 系統(tǒng)硬件分類 分類描述分類舉例 1 類 標(biāo)準(zhǔn)硬 件 通過廠家 規(guī)格 型號 材 質(zhì) 序列號等技術(shù)參數(shù)直接 可以通過市售渠道采購的硬 件 如標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人計(jì)算機(jī) 打印機(jī) 條碼掃描儀 程序 控制系統(tǒng) SCADA 系統(tǒng) 服務(wù)器 網(wǎng)絡(luò)硬件 溫度傳感器以及由標(biāo)準(zhǔn)硬件組成的設(shè)備 2 類 定制的 內(nèi)置硬件組件 需要經(jīng)過供應(yīng)商定制設(shè)計(jì)建 造的硬件部件 網(wǎng)路 電路 氣路 配電柜及元器件 傳感器安 裝 系統(tǒng)軟件分類 分類描述分類舉例 1 類 基礎(chǔ)設(shè) 施軟件 分層式軟件 作為搭建應(yīng)用 程序的基礎(chǔ) 用于管理操 作環(huán)境的軟件 操作系統(tǒng) 數(shù)據(jù)庫引擎 中間件 統(tǒng)計(jì)包 電子 制表軟件 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控工具 版本控制工具 3 類 不可配 置軟件產(chǎn)品 可以輸入并儲存運(yùn)行參數(shù) 但是并不能對軟件進(jìn)行配置 以適合業(yè)務(wù)流程 基于中間件的應(yīng)用程序 COTS 軟件 儀表儀器 4 類 可配置 軟件產(chǎn)品 該軟件通常非常復(fù)雜 可以 由用戶來進(jìn)行配配置 組態(tài) 以滿足用戶具體業(yè)務(wù)流程的 特殊需求 該軟件編碼不能 更改 實(shí)驗(yàn)室信息管理 LIMS 數(shù)據(jù)獲取系統(tǒng) 管理 控制與數(shù)據(jù)獲取 SCADA 企業(yè)資源規(guī)劃 ERP 生產(chǎn)資源規(guī)劃 MRP