市場開發(fā)部工作職責(zé).doc

市場開發(fā)部工作職責(zé)第一章 總 則第一條 為促進(jìn)公司開拓市場，高效完成部門職責(zé)，規(guī)范本部門和員工的行為，建立約束與激勵相結(jié)合的良性運(yùn)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人、財、物的合理、高效利用，根據(jù)公司章程和相關(guān)管理規(guī)范，特制定本管理制度。第二條 本制度旨在明確公司市場開發(fā)部的業(yè)務(wù)范圍、各崗位職責(zé)、工作權(quán)限，規(guī)范市場拓展業(yè)務(wù)的管理、決策和運(yùn)行程序，保證工作質(zhì)量，提高工作效率，有效地控制市場拓展業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和政策風(fēng)險，為市場開發(fā)部業(yè)務(wù)人員的能力及業(yè)績考核提供客觀依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。第三條 市場開發(fā)部業(yè)務(wù)范圍主要是開展基金新產(chǎn)品的研究與開發(fā)、市場推廣、基金產(chǎn)品銷售、客戶的開發(fā)與服務(wù)已及國際業(yè)務(wù)發(fā)展等。第四條 市場開發(fā)部的工作作風(fēng)是熱情、創(chuàng)新、踏實(shí)、勤奮；工作態(tài)度是高效、務(wù)實(shí)、誠信、客戶至上。第五條 本制度是依據(jù)證券投資基金管理暫行辦法、開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法和有關(guān)管理?xiàng)l例及公司基本管理制度而制定的，內(nèi)容如與上述規(guī)章制度相抵觸，以上述制度規(guī)定為準(zhǔn)。第六條 市場開發(fā)部將在今后的工作中根據(jù)國家的政策變化、市場需要和工作要求，不斷完善市場開發(fā)部的內(nèi)部管理制度，細(xì)化有關(guān)管理和運(yùn)作程序。第二章 市場開發(fā)部工作職責(zé)第七條 市場開發(fā)部是負(fù)責(zé)產(chǎn)品研究與開發(fā)、市場推廣、基金產(chǎn)品銷售與客戶服務(wù)以及國際業(yè)務(wù)發(fā)展的重要職能部門，是公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和開拓新業(yè)務(wù)的重要咨詢部門，也是對外服務(wù)的窗口部門。具體工作職責(zé)定位為：一、產(chǎn)品研究與開發(fā)1、 基金品種研究與開發(fā)；2、 業(yè)內(nèi)動態(tài)與投資策略研究；二、市場推廣與銷售1、 營銷策劃;2、 公關(guān)宣傳；3、 基金銷售；三、客戶服務(wù)1、 客戶服務(wù)中心;2、 基金行政事務(wù)；四、國際業(yè)務(wù)發(fā)展1、 組織對外交流、涉外培訓(xùn)；2、 策劃對外合作；五、公司交辦的其他有關(guān)事項(xiàng)第三章 市場開發(fā)部的組織結(jié)構(gòu)第八條 市場開發(fā)部采用公司分管總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，部門設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理若干名。第九條 市場開發(fā)部分四個小組：產(chǎn)品研究與開發(fā)組、市場推廣與銷售組，客戶服務(wù)組、國際業(yè)務(wù)組。第十條 市場開發(fā)部每個小組設(shè)主管一名，負(fù)責(zé)小組的日常工作。第四章 市場開發(fā)部的合規(guī)性要求第十一條 法律法規(guī)合規(guī)。要求市場開發(fā)部擬定的公告、信息披露內(nèi)容、文件等符合國家法律法規(guī)和有關(guān)管理?xiàng)l例的規(guī)定。第十二條 承諾合規(guī)。要求對投資者的承諾和業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的所作所為一致。第十三條 形式合規(guī)。要求市場開發(fā)部擬定的公告、信息披露內(nèi)容等對外文件形式符合相關(guān)規(guī)定。第五章 市場開發(fā)部的崗位職責(zé)第一節(jié) 部門總經(jīng)理職責(zé)第十四條 在公司分管總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)，市場開發(fā)部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)市場開發(fā)部工作。第十五條 建立和完善本部門的管理架構(gòu)，擬定部門管理規(guī)章制度，運(yùn)作體系和考核體系并監(jiān)督實(shí)施。第十六條 確立本部門發(fā)展整體規(guī)劃，制定本部門年度業(yè)務(wù)計劃及每月工作安排，授權(quán)本部門人員負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)工作。第十七條 傳達(dá)公司和公司領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)授權(quán)管理指令，收集本部門各科室的反饋信息，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。第十八條 協(xié)調(diào)本部內(nèi)各組的關(guān)系，并協(xié)調(diào)本部與公司各部門之間的關(guān)系。第十九條 根據(jù)部門業(yè)務(wù)需要，參與招聘和錄用工作人員，并負(fù)責(zé)進(jìn)行培訓(xùn)、崗位安排和考核。第二十條 與中國證監(jiān)會、中國人民銀行等各級、各地有關(guān)主管部門、托管銀行、分銷商等，保持良好關(guān)系。第二節(jié) 部門副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理職責(zé)第二十一條 協(xié)助、配合部門總經(jīng)理行使各項(xiàng)管理職能，部門總經(jīng)理外出時，經(jīng)授權(quán)代理行使部門總經(jīng)理職責(zé)。第二十二條 接受部門總經(jīng)理授權(quán)負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)管理工作，行使相應(yīng)職責(zé)。第二十三條 承擔(dān)具體的市場營銷或產(chǎn)品開發(fā)工作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)部門內(nèi)外關(guān)系。第二十四條 完成部門總經(jīng)理交辦的其他工作。第三節(jié) 基金產(chǎn)品研究與開發(fā)崗位職責(zé)第二十五條 基金產(chǎn)品研究與開發(fā)崗位職責(zé)包括基金新產(chǎn)品的研究、設(shè)計與開發(fā)；申報、發(fā)行新基金；相關(guān)專題研究等。第二十六條 基金新產(chǎn)品的研究、設(shè)計與開發(fā)主要是與國內(nèi)外基金同業(yè)及基金托管部門保持聯(lián)系和交流，跟蹤、研究基金發(fā)展趨勢，基金品種的研究與開發(fā)；開放式基金的運(yùn)作方案和投資程序設(shè)計；封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金的研究和設(shè)計工作；中外合資、合作基金管理公司及中外合資基金品種的研究和方案設(shè)計；市場調(diào)研。第二十七條 申報、發(fā)行新基金主要是基金發(fā)行材料的制作；向中國證監(jiān)會申報新基金發(fā)行材料，并組織基金發(fā)行上市工作。第二十八條 相關(guān)專題研究主要是委托資產(chǎn)管理的可行性研究及制定相應(yīng)的方案。第二十九條 完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作及遵守公司和部門的有關(guān)規(guī)章制度。第四節(jié) 基金推廣與銷售人員崗位職責(zé)第三十條 基金推廣與銷售人員崗位職責(zé)包括開放式基金銷售方案的策劃、客戶開發(fā)、基金銷售和公關(guān)宣傳。第三十一條 開放式基金銷售方案的策劃主要有：分析市場的宏觀狀況和投資者的資產(chǎn)狀況與產(chǎn)品需求；制定相應(yīng)的基金銷售方案；對基金銷售方案做市場調(diào)研；及時根據(jù)市場的變化修改基金銷售方案。第三十二條 客戶開發(fā)主要有：獨(dú)立地開發(fā)新的客戶；與分管的機(jī)構(gòu)客戶保持溝通與聯(lián)系；與分管的分銷機(jī)構(gòu)保持溝通與聯(lián)系；與個人客戶的溝通與聯(lián)系；隨時征詢客戶的意見，改進(jìn)工作質(zhì)量；定期向客戶發(fā)放調(diào)查表，統(tǒng)計調(diào)查結(jié)果，改進(jìn)工作質(zhì)量。第三十三條 基金銷售主要有：配合整個公司的銷售計劃，完成分配的開發(fā)銷售任務(wù)； 發(fā)展和維護(hù)客戶關(guān)系，向客戶推介基金產(chǎn)品；協(xié)調(diào)與銷售渠道的關(guān)系；負(fù)責(zé)客戶資料及部門內(nèi)部檔案管理。第三十四條 公關(guān)宣傳主要有：公司產(chǎn)品的對外宣傳和公關(guān)活動；第三十五條 完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作及遵守公司和部門的有關(guān)規(guī)章制度。第五節(jié) 客戶服務(wù)崗位職責(zé)第三十六條 客戶服務(wù)崗位職責(zé)包括客戶的咨詢服務(wù)、直銷客戶的接待、客戶資料的管理、客戶投訴的接待與處理。第三十七條 客戶咨詢服務(wù)主要包括人工咨詢電話的管理與接待；網(wǎng)站信息的管理及通過郵件向客戶反饋信息；自動語音電話的管理與服務(wù)；自動傳真的管理與服務(wù)；相關(guān)資料的寄送和投資者研討會安排。第三十八條 直銷客戶的接待包括協(xié)助直銷客戶在直銷網(wǎng)點(diǎn)完成申購和贖回指令的下達(dá)；協(xié)助直銷客戶進(jìn)行款項(xiàng)劃撥和辦理相關(guān)手續(xù)。第三十九條 客戶資料的管理包括妥善保管客戶資料；對客戶資料的分類和分析；了解不同客戶的要求。第四十條 客戶投訴的接待與處理，包括熱情、耐心地接待客戶的投訴；及時處理客戶的各類投訴并反饋給投資者。第四十一條 負(fù)責(zé)基金日常的行政事務(wù)工作，包括：