（刑法學專業(yè)論文）監(jiān)督過失犯罪探究.pdf

摘要 摘要 伴隨著高新技術的發(fā)展 重大安全事故也頻繁發(fā)生 為了使人們最大限度 地享受高新技術帶來的先進成果 同時又能有效遏制重大安全事故的發(fā)生 準 確追究相關人員的刑事責任 筆者選定監(jiān)督過失犯罪這一論題進行探究 全文共分為四大部分 一 監(jiān)督過失理論概述 通過對監(jiān)督過失的理論背景 過失理論發(fā)展進程的研究 筆者認為在監(jiān)督 者即使沒有具體的預見 只要不能消除危懼感 過失犯罪就可以成立 即贊同 新新過失理論為監(jiān)督過失犯罪的理論基礎 進而筆者通過對廣義與狹義監(jiān)督過 失概念的比較分析 認為監(jiān)督過失應當僅指對人的指揮 監(jiān)督不適當構成的過 失 而不包括管理過失 接著介紹了監(jiān)督過失犯罪的主體 主觀 客體 依賴 性等方面的特征 通過對共同過失與過失競合的比較分析 認定監(jiān)督過失屬于 過失競合而非共同過失 二 監(jiān)督過失犯罪的成立要件 作為過失犯罪的特殊類型 監(jiān)督過失犯罪的成立不僅要滿足一般過失犯罪 的成立要件 其在主體 主觀方面 客觀方面還具有自己的特性 三 監(jiān)督過失犯罪在我國的現(xiàn)狀 通過從立法 司法兩個方面對監(jiān)督過失犯罪的探究可知 監(jiān)督過失理論在 我國刑法中有隱含規(guī)定 司法解釋中有所體現(xiàn) 非刑事法律中有相關規(guī)定 司 法實踐中已經間接適用 這些充分表明監(jiān)督過失犯罪理論在我國已受到相當程 度的重視 然而 監(jiān)督過失犯罪的認定卻不是一件簡單的事 需要正確 謹慎 的適用信賴原則 把握好監(jiān)督過失責任與領導責任的區(qū)別 抓住監(jiān)督管理者承 擔刑事責任的本質特征 四 監(jiān)督過失犯罪的立法缺陷與完善 我國立法中對監(jiān)督過失沒有明確具體的規(guī)定 同時存在著單位立法不完備 罪名設定不合理 認定標準不合理等問題 這就需要我們采取相關措施進行完 善 如明確監(jiān)督過失犯罪的適用范圍 設定獨立的監(jiān)督過失犯罪罪名 設置合 理科學的量刑幅度 設置過失危險犯等等 關鍵詞 監(jiān)督過失犯罪危懼感說信賴原則 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fh i g h t c c h m a j o ra c c i d e n t sh a v eo c c u r r e df r e q u e n t l y i n o r d e rt ob r i n gp e o p l et o e n j o yt h ea d v a n c e dh i g h t e c ha c h i e v e m e n t sg r e a t l y w h i l e a l s oe f f e c t i v e l yc u r bt h eo c c u r r e n c eo fm a j o ra c c i d e n t s a c c u r a t ea n dr e l e v a n t p e r s o n n e l b e h e l dc r i m i n a l l yr e s p o n s i b l e s ot h e w r i t e rs e l e c t e dt h et o p i co f s u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c et os t u d y f u l lt e x ti sd i v i d e di n t of o u rm a j o rs e c t i o n p a r tin e g l i g e n ts u p e r v i s i o nt h e o r yo v e r v i e w n e g l i g e n ts u p e r v i s i o nb yt h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n d t h ef a u l tt h e o r yo ft h e d e v e l o p m e n tp r o c e s s ib e l i e v et h a te v e ni fn os p e c i f i cp r e d i c t i o n sa b o u ta s e n s eo f f e a ra s l o n ga st h ed a n g e r c a l ln o tb ee l i m i n a t e d t ob ee s t a b l i s h e d c r i m i n a l n e g l i g e n c e w h i c he n d o r s e dt h en e wn e g l i g e n c et h e o r y an e wt h e o r yo fc r i m i n a l n e g l i g e n c et h eb a s i so fs u p e r v i s i o n t h e nt h ea u t h o rt h r o u g ht h ec o n c e p to fg e n e r a l a n ds p e c i a ls u p e r v i s i o no fc o m p a r a t i v ef a u l ta n a l y s i s f a u l tm o n i t o r i n gs h o u l dr e f e r o n l yt ot h a to fh u m a nc o m m a n da n ds u p e r v i s i o no ft h ef a u l to fi m p r o p e rf o r m n o t i n c l u d i n gm a n a g e m e n tm i s t a k e s t h e n i n t r o d u c e dt h es u p e r v i s i o no fc r i m i n a l n e g l i g e n c ei nt h es u b j e c t s u b j e c t i v e o b j e c t d e p e n d e n t e t c f e a t u r e s t h r o u g h c o n t r i b u t o r yn e g l i g e n c ea n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc o m p e t i n gn e g l i g e n c e n e g l i g e n t s u p e r v i s i o na n di d e n t i f yt h ec o m m o n m i s t a k e sa r em i s t a k e sr a t h e rt h a nc o m p e t i n g p a r ti ie l e m e n t so f s u p e r v i s i o na n d t h ee s t a b l i s h m e n to fc r i m i n a ln e g l i g e n c e a sas p e c i a lt y p eo fc r i m i n a ln e g l i g e n c e n e g l i g e n ts u p e r v i s i o na n dt h e e s t a b l i s h m e n to fac r i m en o to n l yt om e e tt h eg e n e r a le l e m e n t so ft h e e s t a b l i s h m e n to f c r i m i n a ln e g l i g e n c e a n di t ss u b j e c t s u b j e c t i v ea n do b j e c t i v es i d ea l s oh a si t so w n c h a r a c t e r i s t i c s p a r ti i i m o n i t o r i n gt h es t a t u so f c r i m i n a ln e g l i g e n c ei nc h i n a t h r o u g ht h el e g i s l a t i v e j u d i c i a ls u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c ei n t w o a s p e c t so ft h ei n q u i r ys h o w s m o n i t o r i n gn e g l i g e n c et h e o r yi m p l i c i ti nt h ec r i m i n a l c o d eh a sp r o v i s i o n sr e f l e c t e di nt h ej u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n a n dn o n r e l e v a n t i i a b s t r a c t p r o v i s i o n si nc r i m i n a ll a w j u d i c i a lp r a c t i c eh a sb e e ni n d i r e c t l ya p p l i c a b l e t h e s e f u l l yd e m o n s t r a t et h a ts u p e r v i s i o na n dc r i m i n a ln e g l i g e n c et h e o r yi nc h i n ah a sb e e n r e c e i v e dc o n s i d e r a b l ea t t e n t i o n h o w e v e r t h es u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c e i sn o tt h ei d e n t i f i c a t i o nas i m p l em a t t e r n e e dt oc o r r e c ta n dc a r e f u la p p l i c a t i o no ft h e p r i n c i p l e so ft r u s t n e g l i g e n ts u p e r v i s i o na n dag o o dg r a s po f t h ed i f f e r e n c eb e t w e e n r e s p o n s i b i l i t ya n dl e a d e r s h i p s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n tt o s e i z et h ee s s e n t i a l c h a r a c t e r i s t i c so fc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y p a r ti v s u p e r v i s i o no f c r i m i n a ln e g l i g e n c ea n di m p r o v e m e n to ft h el e g i s l a t i v e d e f e t h e r ei sn oc l e a ro rs p e c i f i cp r o v i s i o nl e g i s l a t i o no ns u p e r v i s o r yn e g l i g e n c e a t t h es a m et i m et h e r ea r eu n i t si nl e g i s l a t i o nw a s h tc o m p l t e t h ec h a r g e su n r e a s o n a b l e s t a n d a r d sf o u n du n r e a s o n a b l ea n ds oo i l w h i c hw en e e dt ot a k em e a s u r e sf o r i m p r o v e m e n t s u c h a sac l e a rm o n i t o r i n gt h ea p p l i c a t i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c er a n g e s e tt h ec r i m i n a ln e g l i g e n c ec h a r g e so fi n d e p e n d e n to v e r s i g h t s c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l s e n t e n c i n gr a n g es e t s e t p o t e n t i a ld a m a g e k e y w o r d s s u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c e d o c t r i n eo ft h r e a t e n i n g p r i n c i p l eo f t r u s t i i i 引言 己i 吉 f 習 選題原因與研究意義 工業(yè)化的程度不斷提高 高科技產業(yè)的迅猛發(fā)展 給人類帶來了巨大的物質 財富 使人們的生活水平不斷得到改善和提高 然而利之所在 弊之所存 伴 隨而來的是相關行業(yè)諸如食品衛(wèi)生 礦產資源 交通消防等領域災難事故頻繁 發(fā)生 特別是近年來 隨著經濟的飛快發(fā)展 這一問題在我國越來越凸顯 如 蘇丹紅 大閘蟹 紅心鴨蛋 三聚氰胺奶粉 皮革奶粉 下腳料 阿膠 等食品安全事故屢見報端 黑龍江鶴崗礦難 山西王家?guī)X煤礦漏水 河南 伊川煤礦氣體爆炸 平頂山煤礦爆炸 震撼人心的礦難頻發(fā)不斷 這些事故嚴 重影響了人們正常的社會生活和生命財產安全 造成了巨大的經濟損失 舉例 來說 2 0 0 9 年河南平頂山新華區(qū)四礦 9 8 特別重大瓦斯爆炸事故 造成7 6 人死亡 1 4 人受傷 直接經濟損失3 9 8 6 4 萬元 2 0 1 0 年湖南湘潭市湘潭縣立 勝煤礦 1 5 特別重大火災事故 造成3 4 人死亡 直接經濟損失2 9 6 2 萬元 2 0 1 0 年 3 1 神華集團烏海能源公司駱駝山煤礦特別重大透水事故中造成3 2 人 死亡 7 人受傷 直接經濟損失4 8 5 3 萬元 2 0 1 0 年 3 2 8 華晉焦煤公司王家 嶺礦特別重大透水事故 造成3 8 人死亡 1 1 5 人受傷 直接經濟損失4 9 3 7 萬元 2 0 1 0 年7 月 紫金礦業(yè)下屬工廠污水池發(fā)生銅酸水滲漏 約9 1 0 0 立方米污水流 入進入汀江 造成上千噸魚類死亡 2 0 1 0 年7 月1 6 日晚1 8 時許 大連市大連 新港附近中石油的一條輸油管道發(fā)生爆炸起火 造成附近海域5 0 平方公里的海 面污染 此次事故造成的不僅是資源浪費 海洋污染 同時也造成周邊土壤污 染 空氣污染 并嚴重影響到海洋生物的生長 2 0 1 0 年1 2 月7 日 河南義煤集 團巨源煤礦發(fā)生瓦斯爆炸事故 2 6 人遇難 一次次災難敲打著人們的神經 一 串串觸目驚心的數(shù)字讓人不寒而栗 屢禁不止的災難事故 葬送了無數(shù)無辜的 生命 讓國家 人民蒙受了慘重的損失 痛心疾首之余 我們也做出了深刻的反思 這些事故的發(fā)生 原因是多方面的 不僅有經濟利益的巨大驅動 不法經營者的良知喪失 市場體制的不完善 政 府職能的嚴重缺位等等 很多情況下卻是人為的失職 監(jiān)管的不力所致 即負 有監(jiān)管職責的人員或疏于職守 或濫用職權 導致被監(jiān)督者的不當行為導致危 害后果的發(fā)生 事實上 這些監(jiān)管人員如果能夠切實履行自己的監(jiān)管義務 許 引言 多事故是可以避免的 顯而易見 這些監(jiān)督者對危害結果的發(fā)生負有不可推卸 的責任 甚至比直接行為者的責任更重 然而 在司法實踐中由于刑法相關規(guī) 定的缺失 這些人要么逃脫了法律的制裁 要么只是承擔所謂的行政責任 造 成實際上的罰不當罪 這就要求我們重新審視刑法的相關規(guī)定 思考應當如何 追究相關人員的刑事責任 做到罪刑相適應 筆者認為 我們有必要學習日本 等國的 監(jiān)督過失犯罪 理論 用刑罰的手段來懲罰負有過失責任的監(jiān)督者 從而以杜絕監(jiān)督者的僥幸心理 減少重大責任事故的發(fā)生 有鑒于此 我選定 監(jiān)督過失犯罪探究 作為我的論文題目 希望能利用這次機會對監(jiān)督過失犯 罪的相關問題作一認真學習與探索研究 以期能引起刑法理論界對監(jiān)督過失理 論的重視 更希望在不久的將來 能夠將監(jiān)督過失理論運用到具體司法實踐中 去 能對預防重大事故的發(fā)生 有效追究監(jiān)督管理者的監(jiān)督過失責任有所裨益 研究現(xiàn)狀 1 9 7 3 年日本 森永奶粉中毒案件 后 監(jiān)督過失理論在日本被正式提出 其目的是追究重大安全事故中監(jiān)督管理者的刑事責任 此后日本刑法學界對這 一問題進行了廣泛而深入的探討 如1 9 8 6 年 1 9 9 2 年 1 9 9 3 年日本刑法年會 就包括 刑法中的管理 監(jiān)督過失責任 火災死傷事故與管理監(jiān)督者的過失 責任 監(jiān)督過失 等議題 也正因為此 日本在監(jiān)督過失問題上取得了領先 于世界別國的理論成果 與日本不同 德國對此問題的探索研究則是基于不作 為犯罪理論而展開的 其將擁有特定命令指揮權并且對別人具有相當程度的支 配權的行為人所負有的義務稱為保護性義務 監(jiān)護義務 監(jiān)督者與被監(jiān)督者之 間的這種關系稱作 基于權威關系 指揮關系的監(jiān)督責任 且與日本以企業(yè)事 故為研究重點不同 其把對危險物的管理 醫(yī)療事故作為研究中心 而英美國 家 卻沒有像大陸法系國家那樣的純粹的監(jiān)督過失理論 但我們從判例中卻能 找尋到監(jiān)督過失理論的蹤跡 我國理論界對監(jiān)督過失犯罪的研究則起步較晚 具體可追溯n 十世紀九 十年代 最早的是張明楷教授于1 9 9 2 年發(fā)表的 監(jiān)督過失探討 此后近二十 年的時間里 我國理論界對監(jiān)督過失犯罪問題的研究不斷加強 也形成了一些 成果 如2 0 0 1 年趙瑞罡 楊慶玖發(fā)表的 監(jiān)督過失論 2 0 0 4 年宋丹的畢業(yè)論 文 監(jiān)督過失研究 2 0 0 7 年譚淦所著的 監(jiān)督過失的理論與實態(tài) 2 0 0 7 年趙 2 引言 慧博士主編的 刑法上的信賴原則研究 此外 在高銘暄教授 趙秉志教授主 編的 過失犯罪的基本理論二十一世紀首次總第七次中日刑事法學術討論會議 文集 中也收錄了 企業(yè)實害和管理 監(jiān)督過失 的文章 陳興良教授2 0 0 9 年 出版的 判例刑法學 上 中也有對監(jiān)督過失相關問題的探討等等 在我國傳 統(tǒng)的刑法理論中 沒有明確承認 監(jiān)督過失 管理過失 之類的過失形態(tài) 但是 在刑法典中 有不少體現(xiàn)監(jiān)督過失的罪名 例如 刑法第1 3 9 條的消防 責任事故罪 第1 3 5 條的重大勞動安全事故罪 都規(guī)定了對事故直接責任人員 的處罰 這里的直接責任人員 其實就是負有監(jiān)督管理職責的人員 在新近的 研究文獻中 基本上承認了我國刑法中存在監(jiān)督過失 我國的很多判例也對監(jiān) 督過失犯罪做了間接的肯定 然而 我國學者對監(jiān)督過失的研究還處于起步階 段 側重的是概念 特征 過失理論 注意義務等內容 主要是介紹別國的研 究成果 還沒有形成我們自己的理論體系 更沒有大規(guī)模地應用到司法實踐 總的來說 我國對監(jiān)督過失犯罪的研究現(xiàn)狀還不容樂觀 研究方法 本文立足于大陸法系的刑法基礎理論 從過失理論出發(fā) 堅持新新過失理論 的觀點 對監(jiān)督過失理論展開論述 運用比較分析法對各種觀點進行論述分析 提出了自己的觀點 同時在具體論證過程中 采用了案例分析法 理論聯(lián)系實 際等方法 立足國情 借鑒中外 提出了自己的見解與看法 研究重點及創(chuàng)新點 本文的重點內容及創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在后半部分 即筆者從立法 司法兩個方 面著手 著重論述了監(jiān)督過失犯罪在我國的現(xiàn)狀 雖然我國刑法總則部分采 取的仍然是傳統(tǒng)的過失犯罪理論 但在分則中不難找到監(jiān)督過失理論思想的蹤 跡 刑法修正案 六 增加和修改了多條與監(jiān)督責任有關的條文 與監(jiān)督過失 犯罪的思想不謀而合 非刑事法律中對監(jiān)督領導者責任的追究 體現(xiàn)了對監(jiān)督 過失思想的肯定 司法實踐中對具體案件的處理 折射出對監(jiān)督過失理論的間 接肯定與應用 筆者認為 在我國現(xiàn)階段對監(jiān)督過失犯罪的探究已經不是討論 其是否具有可行性的問題 而是如何將之貫徹到立法和實踐當中 實踐中學者 們針對信賴原則能否應用到監(jiān)督過失犯罪中這一問題爭議很大 存在著肯定說 3 引言 否定說 限定說等各種觀點 筆者認為在符合前提條件和客觀條件的情況下 應肯定信賴原則的應用 實踐中要正確的追究監(jiān)督過失責任還需要將之與領導 責任明確區(qū)分開來 把握住監(jiān)督過失責任的本質 雖然我國相關立法中已隱含了對監(jiān)督過失的肯定 但也存在著一定的缺陷 如我國刑法對監(jiān)督過失犯罪沒有一個明確的規(guī)定 單位犯罪立法不完備 罪名 設定不合理 對監(jiān)督過失犯罪的認定仍采取結果責任等 針對這些立法缺陷 筆者有針對性地探索性地提出了幾點立法建議 明確監(jiān)督過失理論的應用范圍 設立獨立的監(jiān)督過失罪名 規(guī)范監(jiān)督過失罪的刑種設置 設置過失危險犯等 當然 由于筆者才疏學淺 很多看法與觀點不夠成熟 有牽強之處 有待進一 步研究 4 l 監(jiān)督過失理論概述 1 監(jiān)督過失理論概述 1 1 監(jiān)督過失理論的產生背景 工業(yè)革命帶來了經濟科技的飛速發(fā)展 使人們享受到了前所未有的巨大成 果 然而 隨之而來的是企業(yè)公害 食品安全事故 醫(yī)療衛(wèi)生事故 爆炸 火 災事故等重大安全事故的頻繁發(fā)生 這些事故在帶給人們悲痛與困擾的同時 也引起了人們的反思 由于這類事故的發(fā)生通常是多人協(xié)力的結果 但現(xiàn)有的 刑罰理論 僅僅約束現(xiàn)場直接作業(yè)的人員 根據(jù)他們是否違反注意義務 進而 決定是否需要其承擔刑事責任 事實上 此類事故的發(fā)生 一部分確由現(xiàn)場作 業(yè)人員的不當行為所致 但也有一部分是由處于監(jiān)督 指揮 管理等地位的人 違反自身監(jiān)督義務而疏忽或錯誤監(jiān)督指導而造成 前一種情況下 因為行為人 的行為與危害結果之間有直接的因果關系 要追究其責任不存在問題 而后一 種情況下處于監(jiān)督管理地位者由于與危害結果之間沒有直接因果關系 法律對 此也少有處罰規(guī)定 從而無法追究其刑事責任 正像有學者論述的那樣 實際 生活中 企業(yè)的經營運作 時常由于監(jiān)督者的指導或不當行為導致發(fā)生重大危 害結果 而實際行為的從業(yè)人員也就是被監(jiān)督者只能依照監(jiān)督者的指示 命令 而行動 若只讓被監(jiān)督者負此責任 而任監(jiān)督者 經營者逍遙法外 那么就會 產生由腦部發(fā)號施令 而手足依其指令行動 但頭部無罪而手腳有罪之譏1 監(jiān) 督過失理論就是在這樣的背景下產生的 1 2 監(jiān)督過失的理論基礎 筆者認為 我們在探討監(jiān)督過失的理論基礎之前 有必要將過失理論的發(fā)展 進程做一簡單梳理 過失理論在刑法學上的發(fā)展歷經了三個階段 即傳統(tǒng)過失 理論 新過失理論和新新過失理論 傳統(tǒng)過失理論又被稱為舊過失論 這一理 論以費爾巴哈 貝林格為代表人物 1 9 世紀中期在德國居于支配地位 第二次 世界大戰(zhàn)后一段時期在日本仍處于通說地位 傳統(tǒng)過失理論是在古典刑法理論 的背景下 以道義責任論為導向 以結果無價值為核心的一種歸責理論 2 此 理論將故意和過失并論 認為故意與過失 都屬應當加以責罰的行為人的主觀 惡意 只不過故意是積極的惡意 過失是消極的惡意 如果行為與結果之間存 在相當因果關系 行為人對于結果的發(fā)生 有預見的可能 并且應當預見卻沒 5 l 監(jiān)督過失理論概述 有預見或應當注意而沒有注意的 應當承擔過失責任 依據(jù)舊過失論 無論是 故意犯或是過失犯 在構成要件該當性與違法性方面完全一樣的 只是在責任 輕重上 故意與過失是有區(qū)別的 3 新過失論是隨著經濟社會的發(fā)展 以舊過失論為基礎而發(fā)展起來的過失理 論 贊成這一理論的有德國的謝密特 日本的木村龜二等等 它的理論基礎是 規(guī)范責任論 主張行為人承擔責任的原因不是行為人對結果發(fā)生的心理態(tài)度 而是其行為對規(guī)范性的違反4 同樣 過失行為要承擔刑事責任的依據(jù) 也不在 于行為人對結果發(fā)生的過失心理態(tài)度 而在于其行為對法規(guī)范的違反 在舊過 失論者看來 如果行為與危害結果的發(fā)生存在因果關系 同時行為人存在預見 的義務 則導致結果發(fā)生的所有行為 都應當予以處罰 這樣就使過失犯的處 罰范圍顯著擴大 為應對這一問題 新過失論者認為 縱然行為人預見到危害 結果發(fā)生的可能性 但如果其積極實施了防止結果發(fā)生的義務 則過失犯罪就 不應成立 同時 結果防止義務的設定 應將一定的客觀行為作為基準 也就 是客觀的注意義務 對這種義務的違反 就是所謂的過失的違法要素 日本刑 法學教授藤木英雄認為 在社會的正常運行中 以防止危險發(fā)生為出發(fā)點 行 為人只要實施了最低限度 百分之六十 的結果防止義務就行了 而不應當要 求其承擔百分之百的防止結果義務 6 由此可知 新過失論對過失的認識側重于 對構成要件中違法性要素的考量 同時設定了一定的行為標準來規(guī)范 避免結 果義務 的注意義務 以此認定是否違反注意義務以及有無過失 即注意義務 的客觀化 所謂新新過失論又被稱為危懼感說或不安感說 為日本學者所首倡 以藤木 英雄為代表 上世紀6 0 年代起 日新月異的高新技術不僅使工廠 企業(yè)的生產 效率迅速提高 同時也帶來了重大安全事故數(shù)量的激增 而諸如食品安全 環(huán) 境污染等重大公害事故 依據(jù)以前的過失理論 由于缺乏具體的預見可能性導 致無法追究相關人員的過失刑事責任 無法有效保障人們生產生活安全 維護 社會穩(wěn)定 在此背景之下藤木英雄 板倉宏等學者提出了新新過失論 此理論 認為 作為認定注意義務前提的預見可能性 并不要求是具體的預見 只需要 對危險的發(fā)生有模糊的不安感 危懼感就夠了 也就是說 即使是沒有具體的 預見 但只要不能消除危懼感 過失就可以成立 可見 畏懼感說與新過失論 一樣 認為注意義務即是結果避免義務 這樣就區(qū)別于舊過失論的結果預見義 務 但是 在如何理解預見可能性的內容上 危懼感說又與新過失論有所不同 6 l 監(jiān)督過失理論概述 監(jiān)督過失理論的存在 就是為了解決實踐中存在的重大公害事故中 地位越 高 離現(xiàn)場越遠 越沒責任 的不合理現(xiàn)象問題 此類事故的發(fā)生 不僅需要 追究直接行為人的責任 更應當將負有監(jiān)督 管理職責的行為人的行為納入到 刑法調整范圍之內 為此 監(jiān)督過失理論就以新新過失理論為其理論基礎逐漸 形成 發(fā)展 完善起來 1 3 監(jiān)督過失的概念 特征及性質認定 對監(jiān)督過失理論的研究肇始于日本 從目前來看 也只有日本對監(jiān)督過失 犯罪的研究較為深入 具體 他們不僅將該理論單獨作為刑法學中相對獨立的 一部分進行專門研究 并且在實踐中的應用也較為成熟 相比而言 包括中國 在內的世界別的國家 還未將該理論作為獨立部分進行系統(tǒng)探索 研究 更沒 有在實踐中正式適用 監(jiān)督過失犯罪 這一專門概念 但是 與我國經濟的飛 速發(fā)展相同步 火災 礦難 食品藥品 工程建設等各種安全事故事故也頻頻 發(fā)生 在處理這些事故的時候 責任如何分配 是否應該讓監(jiān)督管理者承擔相 應的刑事責任以及如何承擔等問題 引起了社會各界越來越多人士的關注與興 趣 更引發(fā)了刑法學者們對監(jiān)督過失理論的探索與研究 在深入論述之前 筆 者認為 應當先把監(jiān)督過失的概念界定清楚 1 3 1 監(jiān)督過失概念 監(jiān)督過失理論問題 在1 9 世紀6 0 年代后期就引起了日本學者的注目與興趣 且成為二戰(zhàn)后日本新興的過失理論 而真正援用監(jiān)督過失的概念的乃是1 9 7 3 年 的 森永奶粉事件 的判決 該案基本情況是這樣的 森永公司在當時是享譽 盛名的一家乳制品企業(yè) 該公司從在當時也是非常出名的一個藥材經銷處購進 了一批添加劑 用來提高奶粉的溶解度 讓人想象不到的是 該批添加劑成分 中卻含有大量的砒霜 森永公司在將添加劑適用于奶粉生產之前 并未對它的 質量 安全性進行檢驗 結果可想而知 砒霜被混進了奶粉之中 從而致使飲 用過該種奶粉的眾多嬰幼兒患上了一種奇怪的疾病 最后 該乳制品廠廠長和 制造科科長一同以業(yè)務過失致死罪被起訴 最后法院認為 對奶粉生產加工具 有決定權的制造科科長 負有對加工生產中的每個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督 檢查的義務 這其中當然也包括對該肇事添加劑的成分進行化學檢驗 以確保生產的產品符 7 l 監(jiān)督過失理論概述 合健康標準與質量要求 但由于其業(yè)務上的過失 未履行該項監(jiān)督義務 從而 導致了危害結果的發(fā)生 因而 其負有不可推卸的過失責任 同時認為 該廠 廠長在該案中不存在對監(jiān)督中注意義務的違反問題 認定其不負監(jiān)督過失責任 判決無罪 至此 上級監(jiān)督管理責任追究問題逐漸形成 與此同時 一千日百 貨火災 大洋百貨店火災等事故接連發(fā)生 則有關監(jiān)督管理者刑事責任承擔的 問題日漸凸顯 6 以此為契機 日本學者對有關監(jiān)督過失理論問題進行了較為全 面深入的研究 歷經三十多年的研究 已形成了許多具有重要意義的理論成果 主要包括監(jiān)督過失犯罪與一般過失犯罪的區(qū)別與聯(lián)系 監(jiān)督過失犯罪中主體的 范圍 認定方法及其注意能力 注意義務 監(jiān)督過失犯罪的行為特征 因果關 系的判斷與認定 信賴原則的適用等等 直到現(xiàn)在 日本學者對監(jiān)督管理過失 犯罪的研究還在繼續(xù) 并不斷發(fā)展深化 7 就監(jiān)督過失的概念而言 也形成了不 同的看法 歸納起來說 主要有狹義的監(jiān)督過失與廣義的監(jiān)督過失兩種不同的 觀點 狹義的監(jiān)督過失 指對人的指揮 監(jiān)督等的不適當構成過失 如前田雅英 教授認為 監(jiān)督過失是指對因過失而直接導致法益侵害結果發(fā)生的人 直接行 為者 負有監(jiān)督義務的人的過失 8 此外 日本的板倉宏 西原春夫等學者也 贊成狹義的監(jiān)督過失學說 我國也有相當學者對狹義監(jiān)督過失學說進行過研究 如有人認為 所謂監(jiān)督過失 指的是兩個以上的具有從屬關系的行為人 也就 是監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間 因為監(jiān)督者的懈怠監(jiān)督而使被監(jiān)督者故意或過失地 實施了犯罪行為 而追究監(jiān)督者過失責任的情景 9 又如馬克昌教授主張 狹 義監(jiān)督過失是指與實施直接使結果發(fā)生的過失 直接過失 的行為人 直接行為 人 相應 處于指揮 監(jiān)督直接行為人的立場的人 監(jiān)督人 怠于應當防止該過失 的義務的情況 加 廣義的監(jiān)督過失 通說認為 除狹義的監(jiān)督過失外 還包括管理過失的情況 管理過失 指管理者等對物品 設備 人員 機構等管理不善 直接導致結果 發(fā)生的直接過失 比如 旅館經營者 如果由于其怠于實施安裝自動火災報警 設備 保持其正常運作等管理活動 而導致火災發(fā)生致使多人死傷的情況 1 1 之 所以有論者強調管理過失 是因為他們認為不僅監(jiān)督者對被監(jiān)督者的指揮 不 適當?shù)谋O(jiān)督容易產生嚴重的后果 同樣不實施為了避免結果發(fā)生的適當?shù)墓芾?特別是確立安全體制的義務 同樣可以導致嚴重的可怕的后果 在日本 通常 將火災事故當作討論監(jiān)督過失的中心 對此問題研究較為系統(tǒng)的三井誠教授專 8 1 監(jiān)督過失理論概述 門區(qū)分了監(jiān)督過失與管理過失 他論道 所謂火災中的管理過失是指百貨公司 旅店 醫(yī)院等建筑物的管理人員 在該建筑物的防火管理體制不完備的情況之 下 未建立人與物的安全防火體制的疏忽大意 所謂火災事故中狹義的監(jiān)督過 失指的是 處于指導 指揮 監(jiān)督地位的的監(jiān)督人員對直接造成火災的人員以 及負有防災義務的人員疏于指導 指揮 監(jiān)督的疏忽大意 1 2 我國也有學者認 為應當從廣義上來理解監(jiān)督過失的概念 例如有論者指出 監(jiān)督過失指的是 負 有監(jiān)督責任者應當預見到不履行監(jiān)督義務可能導致嚴重的危害社會的結果 但 因疏忽大意而沒有認識到 或者是雖然已經認識到但輕信能夠避免 卻最終導 致結果發(fā)生的過失 1 3 還有人主張 監(jiān)督過失 指的是生產經營的組織領導者 或管理者 因其管理 監(jiān)督不力而應對被監(jiān)督者的不適當行為承擔的刑事責任 1 4 張明楷教授也指出 這里的監(jiān)督 是從廣義上來說的 與管理這一概念基本 上是同義語 具體是指監(jiān)督者對被監(jiān)督者的行為 在事前要進行教育 指導 指示 指揮 命令 在事中要進行監(jiān)督 在事后要進行檢查 對自己所管理的 事項 要確定安全的管理體制 進行這些監(jiān)督與管理 是監(jiān)督者的義務或職責 如果監(jiān)督者不履行或不正確履行自己的監(jiān)督義務 導致被監(jiān)督者產生過失行為 引起了危害結果發(fā)生 或者由于沒有確立安全管理體制 而導致危害結果發(fā)生 時 監(jiān)督者主觀上對該危害結果就具有監(jiān)督過失 簡單地說 監(jiān)督過失就是監(jiān) 督者違反監(jiān)督與管理義務的一種過失心理狀態(tài) 1 5 綜上比較分析 筆者贊成狹義監(jiān)督過失的概念 因為廣義監(jiān)督過失說把有 關責任人員的管理行為完全列入監(jiān)督過失責任的范圍 是不恰當?shù)?我們知道 監(jiān)督過失是間接的過失 也就是說危害結果不是由監(jiān)督者的過失直接導致的 而是有監(jiān)督者和被監(jiān)督者之間的連帶關系 且由于監(jiān)督者的過失引起了被監(jiān)督 者的不當行為 從而最終導致危害結果 如果沒有被監(jiān)督者介入 則此種過失 行為是直接的過失 監(jiān)督過失就無從談起 廣義監(jiān)督中所說的對 物 的監(jiān)督 實際上是一種管理行為 只有過失的管理行為中又介入了人的不當行為之時 才可能構成監(jiān)督過失 假如僅僅管理者對物的監(jiān)督有過失 從而導致了危害的 結果 則是典型的直接過失 1 3 2 監(jiān)督過失的特征 筆者認為 監(jiān)督過失具有以下幾點特征 第一 主體特征 監(jiān)督過失犯罪作為過失犯罪的一種類型 其主體也不同 9 1 監(jiān)督過失理論概述 于一般過失犯罪的主體 是特殊主體 即監(jiān)督者與直接行為者之間是監(jiān)督與被 監(jiān)督的上下級關系 監(jiān)督者一般是某行業(yè) 部門的主管人員 監(jiān)管者 比如相 對于科長來說的廠長 相對于基層人員的科長 第二 主觀特征 監(jiān)督過失犯罪中 監(jiān)督者主觀方面具有一定的復雜性 具體來說 直接實施行為者在主觀上是過失或者是沒有罪過 卻都導致了危害 結果的發(fā)生 而對監(jiān)督者來說 其主觀上只能是過失 可能是疏忽大意也可能 是過于自信 不過過失的原因卻可以是多方面的 包括疏于履行監(jiān)管職責 故 意違反規(guī)章制度等等 在此復雜的因果鏈條中有被監(jiān)督者的過失 監(jiān)督者未對 被監(jiān)督者實施監(jiān)督行為的過失 監(jiān)督者故意或過失地對監(jiān)督義務的違反 第三 客觀特征 監(jiān)督過失的客觀特征主要包括因果關系的間接性和業(yè)務 性 因果關系的間接性是指在監(jiān)督過失犯罪成立的場合 被監(jiān)督者的行為是危 害結果的發(fā)生的直接原因 監(jiān)督者對危害結果的發(fā)生并無直接認識 只是具有 抽象的預見可能性 危害結果的直接責任者是從事該業(yè)務的直接行為人 監(jiān)督 者的監(jiān)督行為與危害結果之間具有間接性 其承擔的是一種推定責任 業(yè)務性 是指監(jiān)督過失犯罪多發(fā)生在業(yè)務活動領域 監(jiān)督過失理論的提出初衷就是為了 應對高科技帶來的一些業(yè)務活動中頻發(fā)的高危險事故 將監(jiān)督過失犯罪的適用 范圍限定在業(yè)務領域 也是出于避免對過失犯罪的處罰范圍過大導致罪及無辜 是刑法謙抑性的體現(xiàn) 第四 依賴性 依賴性是指對監(jiān)督者的過失責任的追究必須依賴直接作業(yè)人員 的行為才能完成 我們可以把監(jiān)督過失的模式表示為 監(jiān)督者過失行為一一被 監(jiān)督人員的過失行為一一危害結果 如若被監(jiān)督人員對危害結果的發(fā)生是故意 的心理態(tài)度的話 那么只需要直接追究其故意犯罪的刑事責任就可 而無追究 監(jiān)督者刑事責任的余地 如果被監(jiān)督者沒有任何罪過 無危害結果的發(fā)生 也 就不存在刑事責任的問題 如果因意外事件發(fā)生了危害結果 那么也應當追究 監(jiān)督者過失責任 1 3 3 監(jiān)督過失的性質認定 由上文我們知道 在監(jiān)督過失犯罪案件中 不僅僅追究監(jiān)督者的責任 也要 追究被監(jiān)督者的責任 與共同過失犯罪有類似之處 日本理論界有人主張監(jiān)督 過失應當以共同過失論處 因為 在各個能夠采取避免結果措施的責任者不同 的時候 應當不限于其背后人 監(jiān)督者 單獨成立過失犯 而有必要確認不同 1 0 1 監(jiān)督過失理論概述 共同正犯類型 以根據(jù)各人不同作用科處相應刑罰 離發(fā)生危害結果果較近 的直接行為者成立直接正犯 而遠離現(xiàn)場的監(jiān)督者只是對現(xiàn)場作業(yè)者的過失行 為起助長 促進作用 成立的是過失的從屬共犯 1 6 這種觀點將結果避免義務 認為是注意義務 由于結果是共同的 那么所有的過失行為都是該結果的原因 依據(jù)各自的作用力大小處以刑罰 而大多數(shù)學者認為監(jiān)督過失屬于過失競合的 一種形式 如西原春夫教授指出 監(jiān)督過失之責任當屬過失競合之一種 并且 為同向競合中之橫向競合 1 7 筆者贊同監(jiān)督過失并不屬于共同過失犯罪 而是過失競合的一種表現(xiàn)形式的 觀點 所謂共同過失犯罪 是指對危害結果負有同種注意義務的二個以上的行 為人 由于共同的過失行為造成危害結果發(fā)生的情況 而過失的競合是指 負 有不同注意義務的行為人 由于共同過失不履行注意義務而造成危害結果發(fā)生 的情形 二者的主要區(qū)別在于過失的具體內容有所不同 即行為主體是負有同 種注意義務還是異種注意義務 前者如對鍋爐的正常運轉和安全有管理職責的 鍋爐工人未按規(guī)定正常交接班 一個提前離開 另一個推遲達到 導致鍋爐因 無人照看發(fā)生爆炸 造成嚴重后果的情況 兩名鍋爐工人對于鍋爐的正常工作 和安全負有相同的注意義務 又同時不按規(guī)定履行職責 共同過失導致了危害 結果的發(fā)生 符合共同過失犯罪的規(guī)定 后者如醫(yī)生錯誤開處方 護士因過失 沒有對處方進行必要的核對 二者的過失共同導致病患因用藥錯誤死亡 由于 醫(yī)生與護士所承擔的注意義務不同 行為不構成共同過失犯罪 而是過失的競 合 就監(jiān)督過失犯罪案件來說 監(jiān)督主體與被監(jiān)督者法律地位是不平等的 監(jiān)督 者對被監(jiān)督者具有控制拘束力 而其本身并沒有參與直接行動 這就導致了注 意義務內容的差異 這樣 就沒有共同過失犯罪存在的空間 具體來說 監(jiān)督 者的注意義務包括預見義務與結果回避義務 由于處于監(jiān)督地位的人的行為并 不直接引起危害結果的發(fā)生 那么 所謂監(jiān)督者的預見義務是指對被監(jiān)督者引 起危害結果發(fā)生的過失行為與自己行為之間可能性的預見 而不是指對危害結 果的預見 同樣 結果回避義務也不是指對最終發(fā)生的危害結果的回避義務 而是指對直接導致結果發(fā)生的被監(jiān)督者的過失行為的防止義務 1 8 而被監(jiān)督者 作為直接作業(yè)人員 注意義務在于按照法律及企業(yè)的規(guī)章制度進行作業(yè) 防止 自身的行為造成危害社會的后果 當被監(jiān)督者過失導致危害結果的發(fā)生時 監(jiān) 督主體與之不存在意思聯(lián)絡 因而監(jiān)督主體的過失犯罪和被監(jiān)督者的過失犯罪 1 監(jiān)督過失理論概述 屬于過失犯罪的競合 定罪量刑的時候 應當對各個行為人的注意義務進行分 別考察 看他們是否構成對自己注意義務的違反 然后再分別定罪量刑 1 2 2 監(jiān)督過失犯罪成立要件 2 監(jiān)督過失犯罪成立要件 監(jiān)督過失犯罪作為一種犯罪類型 要想準確的追究監(jiān)督者的刑事責任 就需要 深入研究監(jiān)督過失犯罪的構成要件 2 1 監(jiān)督過失犯罪的主體 監(jiān)督過失理論的出現(xiàn) 是為了解決在現(xiàn)代工業(yè)化進程中處理不時涌現(xiàn)的 大型嚴重危害事故過程中出現(xiàn)的 地位越高 離現(xiàn)場越遠 越沒有責任 而使 上層領導者 監(jiān)管者逃脫法律的制裁這樣一種不公正 不合理的尷尬局面 因 此 準確認定監(jiān)督過失責任主體十分重要 具有重大意義 明確監(jiān)督過失理論 的主體條件及適用范圍是合理追究監(jiān)督過失者刑事責任的依據(jù) 可以避免只追 究直接行為者的刑事責任而使監(jiān)管者逃脫法律追究情形的出現(xiàn) 同時也可以避 免過于寬泛的追究無辜者的監(jiān)督責任 所謂監(jiān)督過失責任的主體 簡單地說就是對被監(jiān)督者負有特定監(jiān)督義務的監(jiān) 督者 其存在于監(jiān)督關系之中 在這里 監(jiān)督過失犯罪并不是具體的罪名 而 是過失犯罪的特殊種類 我們不能像研究具體的犯罪那樣準確概括出其主體的 特點 而只能通過對監(jiān)督過失責任的存在范圍及監(jiān)督關系的種類的論述來抽象 出確定監(jiān)督過失責任主體的一般標準 我們知道 一般犯罪中的要求犯罪主體必須具備刑事責任能力 也就是必須 達到刑事責任年齡且精神正常 具有辨別和控制自己行為的能力 而對于監(jiān)督 過失的犯罪來說 其主體除需要具有一般犯罪主體所應具有的條件外 還有其 特殊性 而其特殊性的形成是以監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的職務上或者是業(yè)務上 的監(jiān)督關系為前提的 準確把握界定這種監(jiān)督關系就成了認定監(jiān)督過失主體的 重點與關鍵 有論者認為這種監(jiān)督關系表現(xiàn)為上下級之間的縱向監(jiān)督關系與平 等主體之間的橫向監(jiān)督關系兩種形式 1 9 前一種形式如政府監(jiān)管部門對應由其監(jiān) 管的組織實體責任人的監(jiān)督 組織實體內部一般工作人員的監(jiān)督等 后一種形 式如經濟實體組織在工程分包 轉包中對承包人的監(jiān)督 一般工作人員相互之 間的監(jiān)督等 這種劃分方法幫助我們理解監(jiān)督過失犯罪的主體 具有一定的意 義 但是不夠明確具體 不利于確切的認定把握監(jiān)督過失的犯罪主體 誠然 由于社會生活的錯綜復雜 法律也不可能面面俱到詳細羅列出監(jiān)督過失的情況 2 監(jiān)督過失犯罪成立要件 所以 監(jiān)督過失主體的認定并沒有統(tǒng)一的標準 很多時候是在司法實踐中由法 官自由裁量 自由裁量當然需要參照一定的原則 筆者認為在認定監(jiān)督過失犯 罪主體時應當注意以下幾個方面 一是依據(jù)法律的明文規(guī)定 這里不僅包括刑法的明文規(guī)定 也包括其它法 律法規(guī)的相關規(guī)定 如我國刑法典第4 0 8 條對環(huán)境監(jiān)管失職罪的犯罪主體的規(guī) 定 第4 0 9 條對傳染病防治失職罪的犯罪主體的規(guī)定等等 此外 相關司法解 釋中也有規(guī)定 比如 最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理危害礦山生產 安全刑事案件具體應用法律若干問題的解釋 中對重大安全事故罪 強令違章 冒險作業(yè)罪 重大勞動安全事故罪犯罪主體的規(guī)定 這些明文規(guī)定 對我們正 確的認定監(jiān)督過失犯罪的主體十分重要 然而 很多時候 僅僅依靠這些我們 還不能做出正確的判斷 還需要我們遵循著負監(jiān)督過失刑事責任者與直接行為 者之間具有具體的監(jiān)督關系這一原則 參考別的部門法的相關規(guī)定來最終具體 認定監(jiān)督過失犯罪的主體 如 中華人民共和國礦山安全法 中明確指出礦山 企業(yè)應當建立 健全安全生產責任制 其中礦長要對本企業(yè)的安全生產工作負 責 中華人民共和國安全生產法 中規(guī)定 對安全生產工作負全面責任的 是生產經營單位的主要負責人 2 1 中華人民共和國煤炭法 中規(guī)定 煤炭管 理部門和有關部門依法對煤礦企業(yè)和煤炭經營企業(yè)執(zhí)行煤炭法律 法規(guī)的情況 進行監(jiān)督檢查 煤炭管理部門和有關部門的監(jiān)督檢查人員對煤礦企業(yè)和煤炭經 營企業(yè)違反煤炭法律 法規(guī)的行為 有權要求其依法改正 煤炭管理部門和有 關部門的工作人員玩忽職守 拘私舞弊 濫用職權的 依法給予行政處分 構成 犯罪的 由司法機關依法追究其刑事責任 2 2 等等 二是以組織體內部的規(guī)章制度以及行業(yè)習慣為要求 依照現(xiàn)代企業(yè)制度的相 關規(guī)定 我們知道合伙企業(yè)中有合伙協(xié)議 公司中有公司章程 個體經營也會 有該行業(yè)相關的行業(yè)習慣等等 我們可以根據(jù)這些規(guī)定或者行業(yè)習慣來認定具 體的監(jiān)督關系的存在 從而正確的認定監(jiān)督過失犯罪的主體 三是行為人應具有完全刑事責任能力 提到犯罪主體 不可避免的要闡述 刑事責任年齡和刑事責任能力問題 我們知道 作為一般犯罪主體依據(jù)我國刑 法規(guī)定 不滿1 4 周歲的一律不追究其刑事責任 己滿十四周歲不滿十六周歲的 未成年人也只對特定的八種罪行負責