公共經(jīng)濟(jì)學(xué)-要點(diǎn)歸納-亦整理版.doc

1效率的含義1) 帕累托最優(yōu)（效率）vs.帕累托改善(改進(jìn))帕累托（ Vifredo Pareto 18481923）在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效率一般指帕累托效率。帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通過資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。帕累托改善（Pareto improvement），指可以通過資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。帕累托效率意味著所有的帕累托改善都不可能。2、公共產(chǎn)品1. 公共產(chǎn)品主要由公共部門提供，原因是私人不能有效提供，而非私人絕對(duì)不能或不愿提供公共產(chǎn)品。2. 公共產(chǎn)品最優(yōu)提供的庇古模型說明，公共產(chǎn)品的提供帶給個(gè)人的邊際效用，應(yīng)該等于納稅帶給他的負(fù)邊際效用。3. 鮑溫模型指出，私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線橫向相加的結(jié)果，而公共產(chǎn)品的社會(huì)需求曲線是個(gè)人需求曲線縱向相加的結(jié)果。4. 薩繆爾森模型給出了公共產(chǎn)品提供的最優(yōu)條件，即個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)的邊際替代率之和，等于公共產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率。3公共選擇論的發(fā)展1）公共選擇，又稱集體選擇。公共選擇論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問題的一種理論。（現(xiàn)在，也有人用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（political economy）”來取代“公共選擇論”。例如，Rosen（2005）就是一例。）公共選擇論在研究對(duì)象上和政治學(xué)沒有什么區(qū)別，它是因?yàn)檠芯糠椒í?dú)特性而區(qū)別于政治學(xué)的。公共選擇論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究非市場(chǎng)決策。它和財(cái)政學(xué)有著千絲萬縷的關(guān)系，而且起源于財(cái)政理論。2）數(shù)學(xué)家：孔多塞經(jīng)濟(jì)學(xué)家：布坎南（James M. Buchanan，1919 ），1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。 塔洛克公共選擇論研究方法論三要素：（1）方法論上的個(gè)人主義（2）經(jīng)濟(jì)人（3）交易政治這是布坎南在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上致辭的主要內(nèi)容，布坎南同時(shí)將這些看法和維克塞爾的貢獻(xiàn)聯(lián)系起來4. 直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益的人都能直接參與投票決策的制度。許多國(guó)家的重大事項(xiàng)決策，實(shí)行全民公決的制度。 1一致同意規(guī)則（一致性規(guī)則）（unanimity rule）1）所謂一致同意規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下，才能實(shí)現(xiàn)的一種表決方式。此時(shí)，每一個(gè)參與者都對(duì)將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動(dòng)（公共選擇）才能進(jìn)行。一般說來，“同意”包括不反對(duì)/棄權(quán)。2）一致同意規(guī)則的特點(diǎn)：A. 帕累托改善的選擇B. 參與者平等的選擇C. 避免“搭便車”行為D. 交易成本高3）“近似一致同意” (見圖3-2)2多數(shù)同意規(guī)則（majority voting rules）1) 所謂多數(shù)同意規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，至少有超過半數(shù)的人支持或認(rèn)可（即同意或者不反對(duì)）才能實(shí)施。集體行動(dòng)，多數(shù)人同意，可以是12以上同意，也可以是23以上或其他比例同意就可以通過。多數(shù)同意又可以分為簡(jiǎn)單多數(shù)和絕對(duì)多數(shù)。就一種方案表決而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成和不反對(duì)的人數(shù)超過一半，絕對(duì)多數(shù)可以是23，也可以是34，45，56在對(duì)多個(gè)方案選一的表決中，簡(jiǎn)單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過一半的票數(shù)。 2) 多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)：A. 部分人利益受損B. “多數(shù)人專政”現(xiàn)象C. 少數(shù)人不熱心參與D. 相對(duì)容易作出決策E. 可能的多種選擇結(jié)果F. 無法表達(dá)個(gè)人選擇的偏好程度G. 可能存在投票交易在現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)同意規(guī)則經(jīng)常被采用。多數(shù)同意規(guī)則會(huì)影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要嗎？如果重要，那么又該如何解決問題呢3投票悖論三個(gè)人1、2和3，就A、B和C三種方案進(jìn)行兩兩投票。投票悖論與投票均衡（見圖3-3）投票悖論（見圖3-4）的出現(xiàn)：“槍打出頭鳥”；“好戲在后頭”投票悖論：阿羅不可能定理阿羅（1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）認(rèn)為，在民主社會(huì)中，一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)該符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）帕累托最優(yōu)如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過程則應(yīng)該選擇X，而非Y。（2）非獨(dú)裁任何人都不能完全控制集體選擇過程，不能使其對(duì)選擇的偏好即使與其他每個(gè)人的偏好完全對(duì)立時(shí)也總是決定性的。這也就是說，不存在一個(gè)人（或者一組人）代替其他人作出選擇的可能性，民主社會(huì)中不存在專制君主和希特勒。（3）無約束域?qū)溥x方案的個(gè)人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過程都有能力達(dá)成集體決策。（4）理性集體選擇過程是理性的：首先，通過陳述X比Y更受偏愛，或者Y比X更受偏愛，或者X和Y是同等合意以致二者是無差異的，那么我們可以對(duì)所有備選方案進(jìn)行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點(diǎn)。傳遞性是指如果某人對(duì)三種方案X、Y和Z之間進(jìn)行選擇，如果他認(rèn)為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認(rèn)為X比Z好。（5）無關(guān)備選方案的獨(dú)立性對(duì)兩個(gè)備選方案的任一選擇，只取決于個(gè)人對(duì)這兩個(gè)方案X和Y的排序，而與其他備選方案Z無關(guān)?？偟膩砜?，這些假定是相當(dāng)合理的。它們的基本點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)社會(huì)的選擇機(jī)制應(yīng)合乎邏輯，并尊重個(gè)人偏好。阿羅據(jù)此證明，一般無法找到一個(gè)能符合所有這些假定要求的投票規(guī)則，也不能指望民主社會(huì)能夠作出前后一致的決策。4單峰定理和中間投票人定理（1）單峰定理：解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問題。把一個(gè)人偏好曲線中，比所有鄰近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰”（peak，又譯作“極值”）。如果某投票人偏離他最中意的選擇，不論偏離的方向如何，他的效用都將下降，那么該投票人的偏好是單峰的。如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降后上升，則其偏好是雙峰的。如果多次重復(fù)出現(xiàn)這種情形，那么他的偏好是多峰的。 （2）中間投票人定理1) 解決的是：有均衡結(jié)果，又是誰獲勝的問題。2) 如果投票人的偏好都是單峰的，不僅投票悖論不會(huì)出現(xiàn)，都能夠產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果，而且還會(huì)確認(rèn)一種其偏好占優(yōu)勢(shì)的特定類型的投票者。當(dāng)所有投票人都按照各自的偏好的預(yù)算規(guī)模進(jìn)行排列時(shí)，處于中間位置的那一位投票人最偏好的結(jié)果，將處于所有投票人最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。公共選擇（集體決策）中，獲勝方案正好與其偏好相同。這樣的投票人是中間投票人，他們的偏好正好處于所有投票人偏好中間的位置。3) 中間投票人定理的內(nèi)容是：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。 5尋租1）“租（金）”，又稱“經(jīng)濟(jì)租（金）”，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，其原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機(jī)會(huì)成本的剩余。在完全競(jìng)爭(zhēng)中，各生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門的使用和配置，會(huì)使其機(jī)會(huì)成本和要素收入相等。企業(yè)家成功開發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品，其企業(yè)就可能得到高于其他企業(yè)的超額收入。這種活動(dòng)可稱為“創(chuàng)租（rent creation）”或稱之為“尋利（profit-seeking）”?！皩だ笔钦５氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低成本和開發(fā)新產(chǎn)品。該活動(dòng)的特征，是追求新增社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，因而會(huì)增加社會(huì)福利。2）尋租的特點(diǎn)主要有：A.間接造成經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施。一是直接浪費(fèi)了經(jīng)濟(jì)資源，利用時(shí)間、精力和金錢去游說的結(jié)果，對(duì)尋租者來說可能更有效率，但對(duì)社會(huì)來說沒有效率而言。B.導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租”活動(dòng)。C.政府部門工作人員為了對(duì)付尋租者的游說與賄賂，需要時(shí)間和精力反擊。D.尋租活動(dòng)有合法與非法之分。E.企業(yè)向政府爭(zhēng)取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨(dú)家壟斷，就屬于合法的尋租活動(dòng)。F.行賄和走私就屬于非法的尋租活動(dòng)。3）尋租活動(dòng)的三個(gè)層次：布坎南以城市出租車行業(yè)管制為例對(duì)此進(jìn)行了說明。A.第一個(gè)層次是：政府用發(fā)放有限數(shù)量的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照人為地限制出租汽車的數(shù)量，那么市場(chǎng)上出租車數(shù)量就少于自由競(jìng)爭(zhēng)水平。牌照管制帶來了第一個(gè)層次的尋租活動(dòng)。B.第二個(gè)層次是：既然政府官員可以決定牌照的管制，那么爭(zhēng)取這個(gè)職位就形成了第二個(gè)層次的尋租活動(dòng)。C.第三個(gè)層次的尋租活動(dòng)，是超額收入（部分或全部）會(huì)以執(zhí)照費(fèi)的形式轉(zhuǎn)化為政府財(cái)政收入，那么爭(zhēng)奪這部分財(cái)政收入，就形成了第三個(gè)層次的尋租活動(dòng)。尋租的定義和特點(diǎn)廣義的尋租活動(dòng),是指人類社會(huì)中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng),或者說是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益,或是對(duì)既得經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動(dòng)；狹義的尋租活動(dòng),總是和行政審批以及官員拍板等聯(lián)系在一起.。（1）間接造成了經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，組織了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施；（2）直接浪費(fèi)了經(jīng)濟(jì)資源，利用時(shí)間、精力和金錢去游說的結(jié)果，對(duì)尋租者來說可能更有效率，但對(duì)社會(huì)來說沒有效率而言。（3）導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租”活動(dòng)；（4）政府部門工作人員為了對(duì)付尋租者的游說與賄賂，需要時(shí)間和經(jīng)歷反擊6、市場(chǎng)失靈表現(xiàn)在哪些方面？1)市場(chǎng)不提供或只提供數(shù)量極少的公共物品2）外部效應(yīng)3）壟斷導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)失效4）不完善的市場(chǎng)5）信息不完全6）優(yōu)值品、劣值品7）失業(yè)/通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)失衡7、政府失靈的含義及表現(xiàn)？政府失靈：只要政府干預(yù)超過一定閾限、程度和自身的承載能力，它不僅不能彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，而且還會(huì)造成新的市場(chǎng)功能障礙，形成新的政策性市場(chǎng)扭曲，致使經(jīng)濟(jì)境況更為惡劣，反而降低了社會(huì)效益。這種現(xiàn)象便是政府失靈。政府失靈的表現(xiàn): 1.公共政策失效2.公共產(chǎn)品（官僚機(jī)構(gòu)）的低效率3.內(nèi)部性與政府部門的自我擴(kuò)張沖動(dòng) 4. 尋租及腐敗現(xiàn)象8、基尼系數(shù)與洛倫茨曲線的關(guān)系1922意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼，根據(jù)洛倫茨曲線找出的判斷分配平等程度的指標(biāo) 。其經(jīng)濟(jì)含義是：在一個(gè)國(guó)家全部的居民收入中，用于進(jìn)行不平均分配的那部分收入占總收入的比重。 如果基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果系數(shù)為1，收入分配絕對(duì)不平等。收入分配越是趨向平等，洛倫茨曲線的弧度越小，基尼系數(shù)也越小，反之，收入分配越是趨向不平等，洛倫茨曲線的弧度越大，那么基尼系數(shù)也越大。如果個(gè)人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會(huì)變小9、單峰定理與中間投票人定理的內(nèi)容單峰定理是指，如果所有選民的偏好都是單峰的，那么投票悖論就不會(huì)出現(xiàn)。中間投票人定理是指，如果所有投票人的偏好都是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。10、燈塔和漁民答：燈塔一建成，對(duì)島上的每一個(gè)漁民都可帶來益處，每個(gè)漁民都可享用它所提供的效用，效用具有非可分割性；任何一個(gè)漁民對(duì)燈塔效用的享用不會(huì)排斥、妨礙其他漁民的同時(shí)享用，也不會(huì)因此減少其他漁民享用的數(shù)量和質(zhì)量，它的消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性；同時(shí)，即使有個(gè)別漁民不參加燈塔建造或不為之承擔(dān)費(fèi)用，他照樣可享受燈塔導(dǎo)航的益處。沒有辦法因其未為此出力或出資而不準(zhǔn)他享受燈塔的效用，它的受益具有非排他性?？梢姛羲且环N公共物品或服務(wù) 。采取什么方式才能建設(shè)起來？三種方式：一是由私人即某一漁民出資建造。這點(diǎn)不行，因?yàn)槿魏螡O民不能出了資，而向享用燈塔導(dǎo)航效用的漁民收費(fèi)，或禁止不肯繳費(fèi)的漁民在燈塔附近航行。他做不到這一點(diǎn)。二是組織漁民共同去干。就是所有漁民在一起，一起制定建造計(jì)劃，并確定每一個(gè)人應(yīng)分?jǐn)偟墓ぷ骱唾M(fèi)用。這樣要滿足2個(gè)條件：1.參與燈塔建造的漁