出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)專項(xiàng)檢查工作方案.doc

出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)專項(xiàng)檢查工作方案1、 檢查的主要內(nèi)容1、全面了解出資企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)（對(duì)內(nèi)、對(duì)外）現(xiàn)狀；2、檢查出資企業(yè)對(duì)內(nèi)融資、授信、信用證或保函業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的相關(guān)制度和審批程序；3、檢查出資企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)的主要流程及其風(fēng)險(xiǎn)控制情況；4、檢查出資企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制和關(guān)鍵控制點(diǎn)及相關(guān)控制制度執(zhí)行情況（包括職責(zé)分離、授權(quán)審批、擔(dān)保原則、擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)和條件、財(cái)務(wù)核算及信息披露、被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況、反擔(dān)保制度、內(nèi)部核查等）5、檢查出資企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)須報(bào)經(jīng)國(guó)資委備案的對(duì)外擔(dān)保執(zhí)行情況。二、檢查的工作方式和步驟1、工作方式：（1）聽(tīng)取企業(yè)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)檢查內(nèi)容的情況匯報(bào)；（2）查閱相關(guān)資料，了解情況，聽(tīng)取意見(jiàn)等；（3）對(duì)檢查內(nèi)容的情況和問(wèn)題，形成檢查報(bào)告。2、步驟：企業(yè)本次調(diào)研檢查工作從8月開始到10月底結(jié)束，共分三個(gè)階段。 第一階段：8月9月中旬為企業(yè)自查摸底階段。由各企業(yè)監(jiān)事會(huì)按照檢查的主要內(nèi)容，逐條進(jìn)行摸底自查，邊自查、邊整改、邊提高，在此基礎(chǔ)上寫出檢查報(bào)告。第二階段：9月為檢查階段。由市國(guó)資委組成檢查組，采取聽(tīng)匯報(bào)、查閱資料等形式，對(duì)出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)的專項(xiàng)檢查工作進(jìn)行檢查。第三階段：10月為總結(jié)階段。市國(guó)資委匯總情況，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)以及針對(duì)檢查出的主要問(wèn)題，制定相關(guān)的制度、措施。三、檢查的組織領(lǐng)導(dǎo)市國(guó)資委成立出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)專項(xiàng)工作檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由市國(guó)資委副主任劉德萬(wàn)擔(dān)任，抽選部分各出資企業(yè)推薦的監(jiān)管人才為檢查組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市國(guó)資委監(jiān)事會(huì)工作科，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)工作。赴企業(yè)專項(xiàng)檢查的具體時(shí)間另行通知。四、幾點(diǎn)要求1、各出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)務(wù)必高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，專人負(fù)責(zé)，實(shí)事求是地做好自查和配合工作。2、各出資企業(yè)要對(duì)照檢查內(nèi)容，逐項(xiàng)進(jìn)行自查。認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，深刻分析存在問(wèn)題，切實(shí)制定整改措施，扎實(shí)提高整改效果。對(duì)于短期糾正有困難的問(wèn)題，要制定整改時(shí)間進(jìn)度和具體措施要求。3、按時(shí)報(bào)送檢查報(bào)告。各出資企業(yè)將檢查報(bào)告等相關(guān)內(nèi)容以書面形式（同時(shí)報(bào)送電子版）加蓋企業(yè)公章后，于9月15日之前，報(bào)市國(guó)資委監(jiān)事會(huì)工作科。企業(yè)擔(dān)保情況調(diào)查表（截止2008年12月31日）企業(yè)名稱：（章） 單位：萬(wàn)元擔(dān)保單位名稱擔(dān)保對(duì)象擔(dān)保額度實(shí)際擔(dān)保額擔(dān)保期間擔(dān)保方式是否提供 了反擔(dān)保反擔(dān)保 的方式超過(guò)規(guī)定提供擔(dān)保金額已履行擔(dān)保責(zé)任金額企業(yè)名稱出資比例出