項目評估學(戚安邦主編教材).ppt

項目評估學 戚安邦教授主編教材南開大學出版社 課程性質(zhì) 項目評估學 是一門實用性很強的專業(yè)課程 它以一般性或獨特性項目為研究對象 著重從經(jīng)濟 技術(shù)的可行性方面進行評估和分析 為項目決策提供依據(jù) 學習重點 明確項目評估的一般概念和基本理論 理解項目全生命周期理論及各階段特征 掌握項目運行環(huán)境 技術(shù) 財務(wù) 國民經(jīng)濟 社會影響 環(huán)境影響 風險評估及綜合評估和項目后評估技能 不同種類項目的全面評估 學習要求 重視基本理論和基本方法 能理論聯(lián)系實際將課堂學習和課后練習結(jié)合起來 鞏固所學知識點通過案件的剖析 掌握項目評估技能 學習教材 戚安邦主編 項目評估學 南開大學出版社 2006年1月參考教材 彼得 羅西 項目評估 方法與技術(shù) 邱澤奇翻譯 華夏出版社 2004年 教學方式 discussing learningbyyourselves teaching exercises 第一章 概論 本章主要內(nèi)容 項目和項目評估的基本概念 基本內(nèi)容發(fā)展歷程項目評估對于項目決策的支持作用項目評估的原則和項目評估的主要內(nèi)容項目全生命周期項目前評估 跟蹤評估和后評估項目評估的對象和主體 第一章第一節(jié)項目評估概述 一 項目和項目評估的概念1 項目的基本概念和特性最典型的定義是 項目是一個組織為實現(xiàn)自己既定的目標 在一定的時間 人員和資源約束條件下 所開展的一種具有一定獨特性的一次性工作 但也有人認為 項目是人類社會特有的一種為創(chuàng)造特定的產(chǎn)品或服務(wù)而開展的一次性努力 實際上這些對于項目的定義都是想要從不同角度描述項目所具有的基本特性 所以我們可以通過給出項目的特性來對項目作進一步的描述 項目的特性 1 目的性2 獨特性3 一次性4 不確定性5 制約性6 其他特性包括 項目的不確定性 項目的風險性 項目過程的漸進性 項目成果的不可挽回性 項目組織的臨時性和開放性等等 第一章第一節(jié)項目評估概述 2 項目評估的基本概念和特性狹義的項目評估是指對于一個項目經(jīng)濟特性的評估和審定 即按照給定的項目目標去權(quán)衡項目的經(jīng)濟得失并給出相應(yīng)結(jié)論的一種工作 廣義的項目評估是指在項目決策與實施活動過程中所開展的一系列分析與評估活動 這包括在項目決策階段對其必要性 技術(shù)可行性 經(jīng)濟合理性 環(huán)境可行性和運行條件的可行性等方面進行的全面系統(tǒng)的分析與論證工作 這種項目評估目的是為項目決策提供依據(jù) 也包括在項目實施過程中對項目實施情況和未來發(fā)展所進行的跟蹤評估 其目的是對項目實際進展進行監(jiān)督和跟蹤檢查等 還包括在項目完成以后一段時間里對項目進行的后評估 其目的是檢驗項目前期決策和修訂調(diào)整將來項目決策標準和政策以及為項目日后的在運營維護期中的可持續(xù)發(fā)展提供信息 第一節(jié)項目評估概述 項目評估具有以下基本特性 1 決策支持特性 所有項目論證和評估都是為項目決策提供支持和服務(wù)的 2 比較分析特性 需要對項目各備選方案在各種可能情況下的技術(shù)經(jīng)濟投入和結(jié)果作出分析比較和找出其中相對最優(yōu)的項目方案 3 假設(shè)前提特性 評估時人們必須對尚未確定下來的各種情況作出必要的假設(shè) 然后確定出相應(yīng)的預(yù)測數(shù)據(jù)并據(jù)此作出項目論證和評估 二 項目評估的發(fā)展歷程 1 初創(chuàng)階段在20世紀30年代 西方發(fā)達國家政府在實行新的經(jīng)濟政策中加大公共投資項目和興辦基礎(chǔ)設(shè)施與公共工程中使用了最初的公共項目評價方法 并產(chǎn)生了項目評估最初的原理和方法 第一節(jié)項目評估概述 2 形成階段20世紀60年代末期 一些西方發(fā)展經(jīng)濟學家致力于研究對于發(fā)展中國家的投資項目的評估理論和方法 像英國牛津大學的里特爾教授和米爾里斯教授于1968年合作出版了 發(fā)展中國家工業(yè)項目分析手冊 1975年世界銀行的經(jīng)濟專家恩夸爾等共同編著出版了 項目經(jīng)濟分析 這些著作的出版標志著項目評估的原理與方法在不斷地成熟和發(fā)展并被廣泛地應(yīng)用 現(xiàn)代項目評估的系統(tǒng)方法形成 第一節(jié)項目評估概述 3 推廣階段進入20世紀80年代之后 人類社會進入了知識經(jīng)濟和信息時代 整個社會創(chuàng)造精神和物質(zhì)財富的手段越來越倚重于各種以項目形式出現(xiàn)的開發(fā)與創(chuàng)新活動 結(jié)果使得項目評估工作越來越受到各國政府和企業(yè) 尤其是發(fā)展中國家政府和企業(yè)的重視 從而在全世界獲得了極大的應(yīng)用和推廣 第一節(jié)項目評估概述 三 我國項目評估的發(fā)展歷程我國的項目評估大致也經(jīng)歷了三個階段 最初是20世紀50年代末開始的引進階段 當時主要是學習前蘇聯(lián)各種計劃經(jīng)濟體制下的項目論證方法 然后是初期推廣階段 在20世紀70年代末期 我國首先是全面介紹和引進西方國家和世界銀行等國際金融組織以及聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織的項目評估的原理和方法 隨后是改進和提高階段 進入20世紀80年代以后 國家管理部門對投資項目論證和評估的研究和推廣也給予了高度重視 這大大推進了我國這方面工作的發(fā)展 第一節(jié)項目評估概述 四 項目評估的作用項目評估的根本作用是為項目決策和實施提供決策支持的依據(jù) 1 它是項目決策的前提和保證 2 它是獲得項目融資的憑證和依據(jù) 3 它是促進和提高項目管理的手段和方法 4 它是政府管理機構(gòu)開展宏觀經(jīng)濟管理的手段 第一節(jié)項目評估概述 第二節(jié)項目生命周期與項目評估 一 項目的生命周期在項目生命周期中 項目的管理者或相關(guān)利益主體會對項目不斷地進行相應(yīng)的評價 其中在項目定義與決策階段的評估屬于項目前評估的范疇 在項目組織與實施階段的項目評估屬于項目踴躍評估的范疇 而在項目完工與交付階段之后開展的項目評估就屬于項目后評估的范疇了 二 項目生命周期的主要內(nèi)容與特征1 項目生命周期的基本內(nèi)容包括 1 項目的時限 2 項目的階段 3 項目的任務(wù) 4 項目的成果 5 項目生命周期的描述 第二節(jié)項目生命周期與項目評估 二 項目生命周期方法的主要內(nèi)容與特征2 項目生命周期方法的基本特征 項目確定性不斷提高的特性 隨著項目生命周期階段的展開 項目的信息會逐步增多 因此項目的不確定性下降而確定性不斷上升 項目資源投入不斷累積的特性 項目資源的投入是隨著項目周期的展開而不斷積累的 所以絕大多數(shù)項目的資源消耗會呈現(xiàn)一種 s 曲線 項目全過程的階段特征 項目生命周期是劃分成不同階段的 這些項目生命周期的不同階段構(gòu)成了一個項目的全過程 第二節(jié)項目生命周期與項目評估 三 項目生命周期和項目評估 第二節(jié)項目生命周期與項目評估 典型的項目生命周期示意圖 三 項目生命周期和項目評估 第二節(jié)項目生命周期與項目評估 項目生命周期和項目評估的關(guān)系 一 項目決策的概念項目決策是決策理論在項目管理領(lǐng)域中的具體應(yīng)用 是項目的相關(guān)利益主體為了實現(xiàn)自己組織的目標 運用相關(guān)的決策原理與方法對項目是否實施以及按照那種項目方案實施的選擇過程 項目決策也有廣義決策與狹義決策之分 狹義的項目決策是指對是否實施項目所進行的 拍板 活動 廣義的項目決策是指按照一定程序 方法和標準 對項目規(guī)模 投資與收益 工期與質(zhì)量 技術(shù)與運行條件 項目的環(huán)境影響等方面所作的調(diào)查 研究 分析 判斷和選擇 第三節(jié)項目決策和項目評估 二 項目決策的內(nèi)容和程序 1 調(diào)查研究收集資料 2 確定項目目標 3 確定項目產(chǎn)出物 4 擬定項目備選方案 5 分析和評估各備選方案的可行性 6 選擇項目備選方案作出項目決策 第三節(jié)項目決策和項目評估 三 項目決策與項目評估的關(guān)系 第三節(jié)項目決策和項目評估 第四節(jié)項目評估的原則 一 實事求是的原則這意味著要堅持科學態(tài)度 采用科學方法和遵循科學規(guī)范的程序 其中 堅持科學的態(tài)度就需要項目評估工作人員深入實際 對項目本身及其各種條件作周密的調(diào)查和研究 全面而系統(tǒng)地掌握可靠而充足的項目信息與資料 并進行認真而深入的分析與研究 采用科學的方法是指在項目評估中必須使用國內(nèi)外實踐證明了的項目評估方法 遵循科學與規(guī)范的程序是指項目評估要按照一定的程序進行以便從過程控制上保障項目評估的實事求是原則 第四節(jié)項目評估的原則 二 客觀公正的原則這意味著要堅持尊重事實 堅持出以公心恪守職業(yè)道德 不管是為項目業(yè)主還是項目承包商甚至是項目貸款銀行進行項目評估工作都必須堅持尊重事實的原則 既不能夠只是采信項目相關(guān)利益主體提供的數(shù)據(jù)和資料 也不能夠自己憑想當然進行評估 堅持出以公心是指在項目評估中不能摻雜任何徇私的行為 既不能因為自己的利益而作不客觀的評估 也不能屈服壓力去作不公正的評估 另外 堅持客觀公正的原則絕不單純是個工作方法問題 而是一個使館職業(yè)道德的問題 項目評估者的職業(yè)道德基本要求就是必須堅持客觀公正的原則 第四節(jié)項目評估的原則 三 成本效益的原則任何一項項目是否可行最終是以能否通過該項目取得經(jīng)濟效益及其經(jīng)濟效益的高低作為判斷標準 在項目評估中需要考慮的項目成本和效益必須涉及微觀和宏觀兩個方面 其中微觀方面是指項目業(yè)主或項目承包商等組織的成本和效益 而宏觀方面是指考慮到整個國民經(jīng)濟的成本和效益 按照我們國家的要求 如果這兩個方面的成本效益評估結(jié)果相互矛盾 項目最終的取舍決策應(yīng)該以宏觀的國民經(jīng)濟成本和效益評估為準 第四節(jié)項目評估的原則 四 系統(tǒng)性的原則這是指在項目評估中要全面系統(tǒng)地評估項目的各個方面并綜合評估項目各方面的情況 最終給出一個項目的整體評價 任何一個項目都有自己的環(huán)境和外部條件 都與各種社會的各種技術(shù)經(jīng)濟條件有著廣泛而深入的聯(lián)系 因此必須全面評估一個項目的各個方面和與其相關(guān)各種環(huán)境條件 在項目評估中堅持系統(tǒng)性原則還意味著評估工作者在考慮評估問題時必須都要有系統(tǒng)的觀念 即要有系統(tǒng)地考慮問題 系統(tǒng)地收集信息 系統(tǒng)地確定評估指標體系和系統(tǒng)地綜合評估項目各個方面的思想 第四節(jié)項目評估的原則 五 比較擇優(yōu)的原則任何項目的評估應(yīng)該包括對于多個項目備選方案比較分析和優(yōu)化選擇的工作 項目備選方案的擇優(yōu)包括兩方面的內(nèi)容 其一是項目方案本身的不斷優(yōu)化 其二是各備選方案的比較和優(yōu)選 前者是在項目評估中隨著項目信息增多和對于項目認識的深入而對各個項目備選方案的不斷修訂和改進 這將為項目決策者提供經(jīng)過優(yōu)化后的各種 方策 后者是對最終的項目選方案所作的評估分析和比較排序 這將給項目評估者提供有關(guān)各個 方策 優(yōu)劣的信息 以供他們進行選擇 第四節(jié)項目評估的原則 六 規(guī)范化的原則這是指整個項目評估所使用的方法和程序應(yīng)該符合統(tǒng)一規(guī)范的基本原則 這包括在項目評估中用國家或地方政府以及組織自身的各種規(guī)范化的評估辦法 規(guī)范化的評估參數(shù)和指標以及規(guī)范化的項目評估程序和步驟三個方面 任何組織使用的項目評估規(guī)范化方法需要參照相關(guān)權(quán)威部門發(fā)布的具體方法和規(guī)定 任何組織的項目評估方法還必須符合國家和地方政府的相應(yīng)法律和規(guī)定 對于規(guī)范化的項目評估參數(shù)和指標而言 首先是指任何項目評估都需要采用相對遠東的統(tǒng)一評估指標進行評估 其次是指任何項目的評估要使用國家或地方主管部門發(fā)或規(guī)定的評估參數(shù) 同時 項目評估的規(guī)范程序是指項目評估所必須包括的環(huán)節(jié)和步驟 第四節(jié)項目評估的原則 七 動態(tài)評估的原則動態(tài)評估的原則也包括兩個方面 其一是指在項目評估中必須考慮項目投資的貨款時間價值 其二是指項目評估工作本身必須堅持動態(tài)滾動的原則 當一個項目生命周期和運營周期的時間跨度比較大的時候 項目評估就必須按照動態(tài)評估進行 而不能只進行靜態(tài)的項目評估 在項目評估中堅持動態(tài)評估的原則還要求隨著人們不斷獲得更多的項目信息和對項目有了更為深刻的認識 人們對于項目的評估也要逐步深化 這樣同樣也形成了一種動態(tài)的過程 項目評估的基本內(nèi)容包括兩種不同的分類 其一是涉及項目前評估 跟蹤評估和后評估的分類 其二是項目評估中的單項評估和綜合評估的分類 前者是項目的時間進度劃分的在不同項目階段開展的項目評估內(nèi)容 后者是按照項目涉及的主要條件和制約因素劃分的對于不同項目條件和項目情況所作的評估 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 一 項目前評估的主要內(nèi)容項目定義與決策階段的評估工作被稱為項目前評估 項目前評估主要內(nèi)容包括 1 組織戰(zhàn)略評估 2 項目的機遇研究 3 項目必要性研究 4 項目可行性研究 5 項目備選方案的比較研究 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 二 項目跟蹤評估的主要內(nèi)容隨著項目實施的不斷推進 項目本身及其環(huán)境條件都會有發(fā)展和變化 這些發(fā)展和變化可能會使項目的必要性和可行性發(fā)生改變 所以必須對項目及其環(huán)境條件作不斷的跟蹤評估 項目跟蹤評估的內(nèi)容如下 1 項目實施情況的評估 2 項目環(huán)境變化的評估 3 項目未來發(fā)展的預(yù)測 4 項目必要性的跟蹤評估 5 項目可行性的跟蹤評估 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 三 項目后評估的主要內(nèi)容項目后評估是在項目實施完畢并運營一段時間之后所作的項目評估 根本目的是總結(jié)經(jīng)驗教訓和修訂未來項目決策的指標和標準 項目后評估所使用的數(shù)據(jù)是項目實施的實際數(shù)據(jù)和項目已運行時間的實際數(shù)據(jù)與從項目后評估時點開始到項目運營期結(jié)束的各種預(yù)測數(shù)據(jù) 主要內(nèi)容包括如下方面 1 項目實際情況的評估和未來預(yù)測 2 項目前評估和項目前評估的檢驗評價 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 四 項目單項評估的內(nèi)容1 項目經(jīng)濟評估項目經(jīng)濟評估是指對于項目各種經(jīng)濟特性的分析和評價 可以分為財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價兩個方面 其中財務(wù)評價是以國家現(xiàn)行財稅制度為依據(jù) 從企業(yè)和經(jīng)濟效益出發(fā)所作的項目經(jīng)濟特性的評價 國民經(jīng)濟評價是從國家 行業(yè) 和整個社會的角度出發(fā) 對項目的國民經(jīng)濟方面的成本效益進行的全面評價 它用的數(shù)據(jù)都是以影子價格為基礎(chǔ)的各種實際和預(yù)測數(shù)據(jù) 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 四 項目單項評估的內(nèi)容2 項目技術(shù)評估項目的技術(shù)評估也是項目評估中的一個重要的專項評估 其主要的評估內(nèi)容也是包括兩個方面 其一是對于項目本身生產(chǎn)運營技術(shù)的可行性和先進性的評價 其二是對于項目實施過程中所使用技術(shù)的可行性和先進性評估 此外 項目技術(shù)評估還包括對在項目實施過程中所采用的項目開發(fā)或?qū)嵤┘夹g(shù)方案的科學性 可行性和先進性的評估 甚至包括對于項目實施所采用的施工組織技術(shù)方案的評估等等 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 四 項目單項評估的內(nèi)容3 項目運行條件評估項目運行條件主要是指在項目投入運營以后所面臨的各種運行環(huán)境和支持條件以及項目在實施過程中的穩(wěn)步部支持環(huán)境條件等 項目運行條件的評估的主要內(nèi)容包括 項目運行的各種資源供應(yīng)條件的評估 這是對項目運行的各種輸入條件的評估 項目運行產(chǎn)出所面對的市場條件評估包括項目市場需求情況 市場競爭情況和市場運行情況等 這是對項目運行的各種輸出條件的評估 項目運行宏觀條件和評估 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 四 項目單項評估的內(nèi)容4 項目環(huán)境影響評估項目環(huán)境影響評估是指對項目實施和運營給自然環(huán)境和社會環(huán)境所造成的各種影響的全面評估 其中項目對于自然環(huán)境的影響包括項目對生態(tài) 大氣 水 海洋 土地 森林 草原等方面的影響 而項目對于社會環(huán)境的影響包括項目對于社會文化 文化遺跡 少數(shù)民族文化風俗 風景名勝區(qū)等方面的影響 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 四 項目單項評估的內(nèi)容5 項目風險評估項目風險評估是對于項目的不確定性及其可能帶來的損失的一種全面評估 項目風險評估通過對項目存在的各種不確定因素的分析入手 供給分析項目風險事件處理承擔這些已識別的項目風險 最終給出一個項目的風險評估結(jié)果 即項目的可靠程度 項目風險評估通常包括像盈虧平衡分析 敏感性分析 概率分析和仿真模擬等多種方法 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 四 項目單項評估的內(nèi)容6 項目綜合評估在項目單項評價的基礎(chǔ)上 還必須運用一定的方法對項目的綜合情況做出全面的評價 一般由三種方法 一種是將各單項評價結(jié)果連加的方法得到項目的綜合評價 單項評價 綜合評價 一種是將各單項評價結(jié)果通過連乘的方法得到項目的綜合評價 單項評價 綜合評價 一種是利用層次分析法等定量定型相結(jié)合的方法開展的項目綜合評估 第五節(jié)項目評估的內(nèi)容 一 項目評估的主體不同的項目評估主體會有不同的項目評估目的和要求 所以項目評估就會有不同的內(nèi)容與方法 項目決策者或叫項目評估主體主要有項目業(yè)主 項目實施者 資金供應(yīng)者和政府主管部門等 他們分別從所有者 承包商 銀行和國民經(jīng)濟管理者的角度分別對項目作出不同的論證和評估 將這些不同項目評估主體所作的項目評估內(nèi)容和所使用的項目評估方法分述如下 第六節(jié)項目評估的對象和主體 一 項目評估的主體1 項目業(yè)主或發(fā)起人項目業(yè)主或發(fā)起人進行項目評估的主要目的是要保證項目能夠?qū)崿F(xiàn)組織和戰(zhàn)略目標服務(wù) 所以這種評估主要是從項目業(yè)主或發(fā)起人自身的利益出發(fā) 根據(jù)國家現(xiàn)行財稅制度 價格情況和經(jīng)濟狀況對項目財務(wù) 技術(shù) 運行和風險等方面開展的項目評估 這些項目評估主體最關(guān)心的是項目能否贏利和項目風險是否在可接受范圍之內(nèi) 所使用的指標和方法都偏重于確保自己的利益不受損失和努力實現(xiàn)項目利益的最大化 通常 項目業(yè)主或發(fā)起人的項目評估是比較全面的 第六節(jié)項目評估的對象和主體 一 項目評估的主體2 項目實施者或承包商項目實施者或承包商是承擔整個項目工作的組織 他們開展項目評估的根本目的是確認項目實施的可行性和他們能否通過項目實施而獲得最大的經(jīng)濟利益和規(guī)避相應(yīng)的項目風險 這種項目評估的主要目標是在給定資源和環(huán)境條件下完成項目實施的可行性以及相應(yīng)的實施風險和成本效益情況 第六節(jié)項目評估的對象和主體 一 項目評估的主體3 貸款銀行或融資者項目的貸款銀行或融資者主要是從項目貸款銀行和融資者自身利益的角度出發(fā) 對項目的經(jīng)濟 技術(shù) 運行和風險等所作的全面性評估 這一項目評估是為支持貸款或融資決策服務(wù)的 所以是以項目的資金貸放和回收為中心 以現(xiàn)金流量分析和風險分析為主的 對于貸款項目所進行的評估 這種項目評估的主要內(nèi)容包括 對于項目機會的評估 市場和運行環(huán)境的評估 財務(wù)評估與國民經(jīng)濟評估以及項目不確定性和貸款風險的評估等 第六節(jié)項目評估的對象和主體 一 項目評估的主體4 政府或主管部門政府或主管部門主要是從發(fā)展國民經(jīng)濟和保障全社會利益的角度出發(fā)對項目的國民經(jīng)濟可行性和項目對于社會與自然環(huán)境的影響進行全面的論證和評估 這種項目評估主要是一種宏觀性的評估 需要從保證項目是否符合國家和社會發(fā)展的要求 是否會對國家或地方的自然生態(tài)環(huán)境和社會文化環(huán)境造成危害和不利影響 這種項目評估更多地使用影子價格和影子匯率等全社會資源合理配置的評估方法 第六節(jié)項目評估的對象和主體 二 項目評估的對象項目評估的主要對象就是項目和項目備選方案 不同階段項目評估的對象和不同項目評估主體所作的項目評估的對象是有一些差別的 1 不同階段項目評估的對象在項目前評估 項目跟蹤評估和項目后評估這三個不同階段的項目評估中 項目評估的對象是不同的 2 不同評估主體的評估對象對于不同的項目評估主體而言 他們項目評估對象也是有所區(qū)別的 第六節(jié)項目評估的對象和主體 三峽工程是我國大型工程項目 她的論證過程 大約70年的時間 特別是自1986年重新開始論證 共組織了近200多個有關(guān)單位 涉及到國家部門 科研單位 高等院校 地方行政單位 技術(shù)咨詢公司 3000多名技術(shù)人員參加 其中 有職稱的共370人 中科院院士15人 正副教授66人 正副研究員38人 高級工程師251人 根據(jù)論證對象的技術(shù)特征將總體項目分為14個專題項目 涉及40多個專業(yè) 三峽工程論證結(jié)果認為 建設(shè)三峽工程對于我國經(jīng)濟建設(shè)非常必要 它技術(shù)上可行 經(jīng)濟上合理 建比不建好 早建比晚建有利 建設(shè)方案采取 一級開發(fā) 一次建成 分散蓄水 連續(xù)移民 壩址選在湖北宜昌縣西陵峽三斗坪鎮(zhèn) 大壩項高為185米 初期水位156米 正常蓄水水位175米 庫容393億立方米 防洪庫容221 5億立方米 水電裝機容量1768萬千瓦 年發(fā)電量840億千瓦小時 移民20年完成 采取開發(fā)性建設(shè)移民 工程總工期為18年 12年后第一臺機組運轉(zhuǎn)發(fā)電 工程靜態(tài)總投資共571億元 按1990年價格計算 現(xiàn)在是2080億元 三峽工程項目 三峽工程 三峽工程 本章小結(jié) 項目和項目評估的基本概念 這包括 現(xiàn)代項目的概念 項目評估的概念 項目評估的作用以及項目評估的發(fā)展歷程 最為重要的是充分理解廣義項目評估的基本概念 項目生命周期與項目評估的關(guān)系 這包括 項目生命周期的基本概念 項目生命周期的主要內(nèi)容與特征和項目生命周期和項目評估的關(guān)系等 特別需要注意的是在項目生命周期的各個階段上所開展的不同項目評估 項目決策與項目評估的關(guān)系 這包括 決策與項目決策的概念 項目決策的內(nèi)容和程序以及項目決策與項目評估的關(guān)系 必須認清任何項目評估都是為項目決策服務(wù)的 項目評估的基本原則 這包括 項目評估中的實事求是與客觀公正的原則 成本效益與比較擇優(yōu)的原則 規(guī)范化與系統(tǒng)性的原則 以及動態(tài)評估的原則等等 最重要的是如何在項目評估中堅持和貫徹這些原則 項目評估的基本內(nèi)容 這既包括 項目前評估的主要內(nèi)容 項目跟蹤評估的主要內(nèi)容和項目后評估的主要內(nèi)容等 也包括 項目專項評估的主要內(nèi)容和項目綜合評估的主要內(nèi)容 項目評估的對象和主體 這包括 按照項目業(yè)主 承包商 供應(yīng)商 貸款銀行和政府主管部門等劃分的項目評估主體和按照不同項目評估主體給出的項目評估對象 關(guān)鍵是必須搞懂不同的項目評估主題會從各自的利益出發(fā)而偏重某些方面的評估對象和內(nèi)容 本章進一步閱讀資料1 王瑤琪主編 投資項目評估 中國金融出版社 2005年 2 dondayananda等合著 戚安邦等譯 投資預(yù)算 項目財務(wù)評估 南開大學出版社 2005年 3 grasso patrickg wasty sulaiman weaving rachel worldbankoperationsevaluationdepartment thefirst30years worldbankpublications 2003 本章思考題1 項目和項目評估之間的關(guān)系是什么 2 項目評估的發(fā)展歷程說明了什么 3 項目生命周期的基本特征是什么 4 項目評估為什么不能違背評估原則 5 項目決策與項目評估的相互關(guān)系是什么 6 項目跟蹤評估的主要作用和特點 7 項目評估還有哪些不同的主體 8 項目評估學的理論基礎(chǔ)是什么 第二章 項目全生命周期與項目評估程序 一 項目全生命周期中的評估 項目評估是為項目決策提供支持的 在項目的全生命周期中每個階段都有不同的項目決策任務(wù) 項目評估為不同項目階段所需的項目決策支持信息 從項目評估的角度一般將項目全生命周期分為三個主要階段 即 項目定義與決策階段 項目實施階段 項目運行階段 這三個不同的階段會有三種完全不同的評估 即項目的前評估 項目的跟蹤評估和項目的后評估 每個組織有自己的項目評估方法 世界銀行是一種典型的貸款項目評估方法 但同時也有一定的第三者評估的內(nèi)涵 二 世界銀行的項目管理1世界銀行的項目管理過程 一 項目全生命周期中的評估 表2 1亞洲開發(fā)銀行貸款項目生命周期及主要工作 一 市城市交通世界銀行貸款項目1 方案的提出2 國別局協(xié)調(diào)3 前期準備4 初步評估 指標 方法 題目 人員 5 報告 世行中國部9人代表團 6 討論 修改7 銀行內(nèi)部評估 staffappraisal 一 項目全生命周期中的評估 市世行貸款交通項目評價模型目標層準則層指標層 一 項目全生命周期中的評估 一 項目全生命周期中的評估 二 項目前評估 1 項目前評估的概念項目前評估是全部項目評估中最重要的一個部分 廣義的項目前評估指在項目前期決策階段對項目所作的各種評估與論證工作 項目前評估根據(jù)評估的時間 內(nèi)容和作用又可以劃分成很多具體的項目評估工作 最主要的有 1 組織發(fā)展戰(zhàn)略和項目機會評估2 項目必要性評估3 項目可行性研究4 項目備選方案的比較選優(yōu) 2 項目前評估的特性預(yù)測性 這種評估所使用的數(shù)據(jù)資料主要是兩類 其一是各種歷史數(shù)據(jù) 其二是項目的各種預(yù)測數(shù)據(jù) 系統(tǒng)性 由于項目前評估是對項目或項目備選方案的全面評估 所以它還具有系統(tǒng)性的重要特征 實踐性 項目前評估的原理和方法都是來源于實踐和為項目決策實踐服務(wù)的 這是項目前評估的實踐性的特征 科學性 項目前評估必須采用科學的評估方法 評估參數(shù)和評估過程等去保證其評估結(jié)果的科學性 同時要遵守國家相關(guān)法律和標準 二 項目前評估 3項目前評估的作用它是項目投資決策的保障 項目前評估的一系列調(diào)查研究 收集數(shù)據(jù) 比較分析等工作是能夠做出正確的項目投資決策的保證 它是項目融資的必要條件 項目因為所需資金較多此時往往需要采用項目融資或其他的融資方法融資 此時需要項目評估的結(jié)果做保障 它是確保國家利益的一種手段 它要有從國民經(jīng)濟和整個社會的角度出發(fā)去評估一個項目的經(jīng)濟和社會成本與效益以及項目對于社會環(huán)境和自然環(huán)境的影響 它是項目管理的出發(fā)點和重要依據(jù) 項目前評估中分析和確定的項目經(jīng)濟技術(shù)指標和項目分析分析等結(jié)果都是在項目實施管理和項目運行管理的基礎(chǔ) 二 項目前評估 4項目前評估的基本原則遵紀守法的原則 開展項目前評估必須嚴格遵照國家法律和必須符合國家的各種標準和規(guī)定 這是項目前評估的首要原則 實事求是的原則 項目前評估中必須堅持實事求的收集和預(yù)測數(shù)據(jù) 分析和評估項目 論證項目的必要性和可行性等 可比性的原則 項目前評估中有關(guān)項目成本和收益 優(yōu)勢和劣勢 風險和損失等方面的計算口徑要保持一致以保障項目前后評估的可比性 動態(tài)分析為主的原則 項目前評估中有動態(tài)分析和靜態(tài)分析兩種方法 要求堅持以動態(tài)分析為主原則 公正可靠的原則 其中 公正是指對于項目的評估都要站在公正的立場上 可靠是指項目評估的質(zhì)量必須能夠經(jīng)得起檢驗 二 項目前評估 5項目前評估的流程 二 項目前評估 三 項目跟蹤評估 1項目跟蹤評估的概念項目跟蹤評估包括兩個方面 即監(jiān)督與評價 監(jiān)督是指對項目的實施情況 資源以及項目實施中的各種環(huán)境變化等方面的信息收集 評價是指對照項目目標對項目實施情況以及隨著項目實施而造成的各種變化的全面評估 監(jiān)督可以為項目業(yè)主等及時地提供項目實施的反饋信息 以便及早發(fā)現(xiàn)和解決出現(xiàn)的問題 評價是為了及早發(fā)現(xiàn)問題和盡早對項目實施進行調(diào)整 確保項目實施能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標 項目跟蹤評估包括 對項目實施情況 環(huán)境變化 未來發(fā)展的預(yù)測 以及項目必要性的再評估 2項目跟蹤評估的基本特性監(jiān)測性 這種項目評估具有很強的監(jiān)督性和一定的預(yù)測性 這是它的最主要特性 動態(tài)性 包括對項目實施情況的動態(tài)監(jiān)測和跟蹤 對項目實施及其所帶來的影響的動態(tài)評估 對項目實施方案和項目變更方案的動態(tài)評估等 階段性 項目跟蹤評估是每隔一段時間開展一次 所以它又具有階段性的特性 控制性 評估的根本目的是確保項目和項目實施的成功 主要是為項目實施中的管理控制服務(wù)的 集成性 即綜合評價項目成本 工期 質(zhì)量 范圍 資源和風險變化等因素 而不僅是評價某個要素 三 項目跟蹤評估 3項目跟蹤評估的作用它是項目實施工作的保障 其根本目的是為項目實施中的控制決策提供支持和保障 它是項目變更的前提條件 在項目實施過程中的任何變更決策都必須以相應(yīng)的項目跟蹤評估工作做支持 它是項目績效度量的手段 需要注意的是一般的項目績效度量工作并不等于項目跟蹤評估工作 因為二者在內(nèi)容 作用和范圍有所不同 它是項目跟蹤決策的依據(jù) 在項目實施過程中有很多情況需要對項目進行變更 此時需要進行項目的跟蹤決策 項目跟蹤決策中就必須使用項目跟蹤評估作為其決策的根本依據(jù) 三 項目跟蹤評估 4項目跟蹤評估的基本原則對照計劃的原則 任何項目跟蹤評估工作都必須對照項目既定的目標 計劃和具體指標去評估項目和項目環(huán)境變化的情況 統(tǒng)計分析的原則 要堅持使用統(tǒng)計分析作為評估的主要方法的原則 只有這樣才能夠保障項目跟蹤評估的可靠性和有效性 內(nèi)外結(jié)合的原則 對各種項目實施問題的分析必須要清楚地給出是內(nèi)外部條件變化的情況和原因分析 并據(jù)此做出正確的糾偏行動決策 問題和對策評估并重的原則 這是項目實施問題和對策并重的基本原則 不但評估項目實施中的問題及其成因 還要評估解決問題的方案 三 項目跟蹤評估 5項目跟蹤評估的流程和方法 三 項目跟蹤評估 1項目后評估的概念項目后評估是對已經(jīng)完成項目的目標 執(zhí)行過程 效益 作用和影響以及以項目前評估和項目決策所進行的系統(tǒng)客觀分析與評價 通過它去總結(jié)項目工作和預(yù)期目標的實現(xiàn)情況并分析項目成敗的原因 為項目后續(xù)運營提出改進建議和檢驗項目前期決策是否合理和正確 以改進未來項目決策 它還是一個學習過程 因為它是在項目實施完成并投入運營一段時間以后開展 它對于學習和吸取經(jīng)驗與教訓為未來的項目管理改進是十分有意義的 項目后評估主要是為修訂組織的項目決策政策服務(wù)的 四 項目后評估 2項目后評估的基本特性信息反饋的特性 它用項目實際發(fā)生的真實數(shù)據(jù)進行評估以用來說明和反饋項目實施和項目運行的實際情況 事后評估的特性 它使用項目的實際數(shù)據(jù)去計算得出與項目前評估中相同的技術(shù)經(jīng)濟評價指標 然后比較二者分析項目的成敗 為項目運營決策服務(wù)的特性 在多數(shù)情況下它可以為改進項目運營決策服務(wù) 尤其是為項目未來的可持續(xù)發(fā)展決策服務(wù) 事前防范的特性 它所提供的決策支持多數(shù)是為組織今后開展新項目的決策服務(wù)的 主要是修訂組織未來的項目評估與決策方針和辦法 四 項目后評估 3項目后評估的作用它是總結(jié)項目經(jīng)驗教訓的基本手段 它主要用于總結(jié)項目過程中的各種經(jīng)驗和教訓 反映整個項目實施過程中所存在的問題和失誤 它是提高組織項目決策水平的工具 項目后評估是為提高組織的項目決策水平服務(wù)的 吃一塹長一智 提高組織決策水平和能力 它是實現(xiàn)項目可持續(xù)發(fā)展的需要 它包括對于項目未來的可持續(xù)性發(fā)展的評估 從而給出項目后續(xù)健康發(fā)展的方法與出路 它是減少項目負面影響工作的出發(fā)點 它的另一個重要內(nèi)容是對項目給社會與環(huán)境所造成的實際影響給出必要的評價 然后采取必要的應(yīng)對措施去減少項目對社會和環(huán)境的影響 四 項目后評估 4項目后評估的基本原則前后對照的原則 運用項目實施和運行的實際數(shù)據(jù) 對照按預(yù)測數(shù)據(jù)做出的項目前期評估和項目決策 從而找出問題和差距的原則 懲前毖后 的原則 項目后評估必須為 懲前 和 毖后 這兩個基本目的服務(wù) 明確以前錯誤責任 避免重新犯已經(jīng)出現(xiàn)過的錯誤和紕漏 獨立評估的原則 項目后評估的主體應(yīng)該具有相對的獨立性 一般不應(yīng)該由項目前評估的主體去作項目的后評估 發(fā)現(xiàn)和解決問題并重的原則 項目后評估的目的首先是發(fā)現(xiàn)問題 其次是要解決問題 為項目后續(xù)的可持續(xù)發(fā)展服務(wù)的原則 四 項目后評估 5項目后評估的流程和方法 四 項目后評估 第3章 項目運行環(huán)境評估 一 項目運行環(huán)境評估概述 傳統(tǒng)的項目評估十分注重對項目的經(jīng)濟和技術(shù)等方面的評估 但是對于項目運行環(huán)境的評估重視不夠 項目成敗和是否具有發(fā)展前景直接與資源條件 市場條件 競爭條件 宏觀經(jīng)濟條件 政治與法律條件和自然與社會文化條件等有著緊密的聯(lián)系 即使一個項目在經(jīng)濟和技術(shù)方面是可行的 但如果項目運行條件存在問題 項目仍然無法成功或很好地實現(xiàn)預(yù)期的效果 因此必須對每個項目的運行環(huán)境與條件進行全面科學的評估 以確保項目的可行性 1項目運行環(huán)境評估的作用與原則項目運行環(huán)境包括項目所需資源的供應(yīng)環(huán)境 項目銷售的市場環(huán)境 項目產(chǎn)品的競爭環(huán)境 項目所處宏觀經(jīng)濟與政治環(huán)境以及項目所處自然環(huán)境等項目本身所不能控制和改變的外部環(huán)境因素 項目運行環(huán)境評估是指對項目必須依賴而且項目本身對其無法控制和改變的環(huán)境因素所進行的評估 因為對于這類要素人們只能通過研究其對項目運行所產(chǎn)生的影響和如何利用它們?nèi)シ治鲰椖康目尚行院托б?由于項目的外部運行環(huán)境是項目運行的必要條件 所以在項目評估中必須分析和確認項目所處的外部環(huán)境與條件是否能夠滿足項目的要求 所以項目運行環(huán)境評估是必不可少的 一 項目運行環(huán)境評估概述 在項目運行環(huán)境評估過程中的原則 1 客觀性原則 在評估過程中必須以客觀實際為依據(jù)和出發(fā)點 結(jié)合項目自身的具體情況進行科學而中肯的分析和論證 2 系統(tǒng)性原則 在對項目運行環(huán)境進行論證和評估的過程中要把握各環(huán)境要素之間的關(guān)系對整個環(huán)境系統(tǒng)進行全面的分析研究 3 動態(tài)性原則 在項目評估過程中還要遵循動態(tài)性的原則 對項目現(xiàn)有環(huán)境情況和未來的情況做出科學的預(yù)測和分析 一 項目運行環(huán)境評估概述 2項目運行環(huán)境的分類1 項目運行環(huán)境層次的分類 按照層次性首先可以把項目運行環(huán)境區(qū)分為項目的宏觀運行環(huán)境 項目的中觀運行環(huán)境和項目的微觀運行環(huán)境 2 按項目運行地域環(huán)境與產(chǎn)業(yè)環(huán)境的分類 前者探討項目運行地域環(huán)境要素及其組合對項目運行的影響 后者研究項目運行行業(yè)環(huán)境要素及其組合和變化對于項目運行的作用和影響問題3 按照項目運行環(huán)境軟硬程度的分類 硬環(huán)境是指與項目運行直接相關(guān)的物質(zhì)條件與環(huán)境要素的總和 軟環(huán)境指包括社會 政治 法律 文化 觀念 風俗 行政效率等諸多因素和條件 4 按其他標準進行的分類 例如 按照項目環(huán)境要素本身的屬性可以進一步將項目環(huán)境分為 政治環(huán)境 經(jīng)濟環(huán)境 技術(shù)環(huán)境 法律環(huán)境 社會環(huán)境 基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境 資源環(huán)境和市場環(huán)境等等 一 項目運行環(huán)境評估概述 3項目運行環(huán)境評估的主要內(nèi)容1 項目資源條件的評估 這包括對項目本身必須得到的各種資源 像資金 原材料 能源 交通運輸 人力資源等 的條件情況進行評估 2 項目市場條件的評估 指對項目運行后產(chǎn)品市場需求情況 市場細分情況和市場環(huán)境受各種因素影響等進行評估 3 項目競爭環(huán)境條件評估 指對于項目競爭力和競爭地位的分析與評估 4 項目宏觀環(huán)境條件的評估 指對項目運行所處的宏觀經(jīng)濟環(huán)境 政策環(huán)境 法律環(huán)境 社會文化環(huán)境和自然環(huán)境等方面的全面評估 5 項目運行環(huán)境的綜合評估 指對于上述各種項目運行環(huán)境條件評估結(jié)果的全面集成與綜合后給出的項目運行環(huán)境與條件的整體評價 一 項目運行環(huán)境評估概述 項目資源條件是指項目運行的物資基礎(chǔ) 它是保證項目順利運行的基本條件 沒有項目的資源條件作保證 項目的運行就會成為無米之炊 項目資源條件評估是項目評估的重要組成部分 這包括對項目的自然資源條件 資金條件 原材料供應(yīng)條件 燃料 動力供應(yīng)條件 外部協(xié)作和配套條件 人力資源條件等方面的分析和評估 二 項目資源條件評估 1項目自然資源條件評估1 審查和分析項目所需資源是否具備 如礦產(chǎn)資源開發(fā)項目必須具備國家礦產(chǎn)儲備委員會批準的許可等 2 分析和評估項目所需資源的種類和性質(zhì) 如礦產(chǎn)資源開發(fā)項目必須分析和評估礦產(chǎn)資源的規(guī)模 類型 特征和結(jié)構(gòu)等等 3 分析和評估項目所需資源的可供數(shù)量 質(zhì)量和服務(wù)年限 如礦產(chǎn)資源開發(fā)項目必須分析礦產(chǎn)的地質(zhì)儲量 分析礦體埋藏深度等以擬定資源綜合利用方案 4 分析和評估資源的深加工程度 如礦產(chǎn)資源項目的加工附加值大小和資源使用價值以及資源利用度等 5 分析和評估資源的稀缺程度 必須進行資源供需分析并對其替代資源的可能性和前景進行預(yù)測和研究 6 分析和評估資源供應(yīng)的分散性和不穩(wěn)定性 分析項目資源供應(yīng)的分散性和不穩(wěn)定性等因素 并尋求的解決方法 二 項目資源條件評估 2項目資金供應(yīng)條件評估1 分析評估項目的總投資是否落實 仔細估算項目總投資 注意項目借貸資金的情況 一般不能搞 釣魚工程 2 分析和評估項目所需資源的種類和性質(zhì) 分析和評估項目資金來源的正當性和可靠性 包括項目借貸資金的來源是否符合國家有關(guān)財稅規(guī)定和公司法規(guī)等 3 分析評估項目的借貸資金使用條件 必須分析評估接待資金的使用條件和要求 并且要注意分析國際市場價格和匯率的變化以保證項目資金的的可行性 二 項目資源條件評估 3項目原材料供應(yīng)條件評估1 分析和評估原材料品種 數(shù)量和規(guī)格能否滿足項目的需要 應(yīng)對項目原材料供應(yīng)來源的有無 可靠性等進行評估 2 分析和評估原材料的質(zhì)量和性能能否適應(yīng)生產(chǎn)工藝和項目產(chǎn)品設(shè)計功能的要求 應(yīng)分析特定項目對各種原材料在質(zhì)量和性能上的特殊要求 3 分析和評估原材料的價格及其變動趨勢 應(yīng)根據(jù)原材料供應(yīng)的發(fā)展變化情況預(yù)測其未來變化趨勢 4 分析和評估原材料的運輸方式與距離和運輸費用 應(yīng)對原材料運輸方式 運距和運費進行詳細的計算分析和評估 5 分析和評估原材料的存儲設(shè)施條件 應(yīng)全面評估項目原材料儲備量和存儲設(shè)施等 6 分析和評估原材料的國內(nèi)和國外來源情況 對進口原材料供應(yīng)來源穩(wěn)定性和安全性評估 并要有應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)變措施 二 項目資源條件評估 4項目燃料動力供應(yīng)條件評估1 分析和評估燃料品種規(guī)格的需求量和可供量以及供應(yīng)方式 對項目所需燃料和動力供應(yīng)政策 供應(yīng)數(shù)量 供應(yīng)方式 運輸及存儲設(shè)施要求等進行全面的評估 2 分析和評估水資源的供應(yīng)條件 對水資源的基本要求進行全面的分析與評估 包括供水量 供水價格 供水水源 供水設(shè)施 供水方式等方面的評估 3 分析評估電力資源的供應(yīng)條件 要估算項目最大用電量 用電高峰負荷 耗電量 供電政策 供電設(shè)施 供電方式和供電成本等 并根據(jù)項目情況分析和評估這些方面的可行性 4 分析評估其他能源與動力的供應(yīng)條件 要分析和計算它們的需求量 供應(yīng)方式 供應(yīng)價格 供應(yīng)政策和供應(yīng)成本等 二 項目資源條件評估 5項目運輸和通訊條件評估1 分析評估項目所需的運輸服務(wù)和設(shè)備條件 分析和評估項目供應(yīng)鏈全過程所需運輸方式和運輸設(shè)備條件 2 分析項目的物流系統(tǒng)的服務(wù)能力 分析和評估項目所需裝卸 運輸 儲存等方面服務(wù)的供應(yīng)條件與能力 3 分析評估項目相關(guān)運輸條件的配套性 包括專用鐵路 編組設(shè)施 倉儲設(shè)施等 4 分析評估項目所需的通訊服務(wù)和設(shè)備條件 包括組織內(nèi)部和外部通訊所需服務(wù)和設(shè)備的分析 以保證項目通訊的暢通 5 分析評估項目相關(guān)通訊條件的配套性 例如 項目若采用光纖通訊和互聯(lián)網(wǎng)路服務(wù)就應(yīng)分析與評估項目所需光纖和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的配套情況和相關(guān)的這類專用條件的投資建設(shè)問題 以保證項目運行能夠有相應(yīng)的通訊配套條件 二 項目資源條件評估 6項目外部協(xié)作和配套條件評估1 分析和評估項目前序協(xié)作配套條件 這是指對于項目所需零部件 半成品或包裝品等前序配套與協(xié)作能力的評估 包括能力 交貨期 協(xié)作廠技術(shù)力量 協(xié)作保證程度和質(zhì)量 價格等方面的全面評估 2 分析評估項目后序協(xié)作配套條件 這是指對于項目產(chǎn)品出廠后的一些協(xié)作與配套條件的評估 包括各種售后技術(shù)服務(wù) 銷售服務(wù)和其他一些項目的后序協(xié)作配套的條件的全面評估 二 項目資源條件評估 7項目人力資源供應(yīng)條件評估1 分析評估項目的人力資源的供給情況 要根據(jù)項目的生產(chǎn)能力與生產(chǎn)工藝以及組織機構(gòu)設(shè)置等因素的需求去分析是否能夠獲得這些項目所需人力資源 2 分析評估能夠供應(yīng)的人力資源水平和培訓條件 需要對需要和供給的情況進行全面的分析并結(jié)合人力資源的情況制定相應(yīng)的培訓計劃 3 分析各種高級管理和技術(shù)人員的供給情況和條件 包括全面分析項目所需高級管理人員 工程技術(shù)人員等高層次人才的供應(yīng)情況 二 項目資源條件評估 在項目建成并投入運行以后 項目的產(chǎn)品必須投向市場 因此市場也是項目成敗的一個重要條件 所以必須分析和評估 項目整個經(jīng)濟壽命期中的市場需求情況和環(huán)境條件的分析包括 項目市場調(diào)查 市場預(yù)測和市場評價 項目市場調(diào)查是認識項目產(chǎn)品的市場 對項目產(chǎn)品市場中的供求情況和競爭情況所進行的數(shù)據(jù)收集 分析和處理 項目產(chǎn)品市場預(yù)測是在前述項目市場調(diào)查的基礎(chǔ)上應(yīng)用科學方法和手段對項目產(chǎn)品未來市場需求和發(fā)展趨勢所作的預(yù)測和判斷 三 項目市場需求環(huán)境的評估 1項目產(chǎn)品的市場需求調(diào)查1 項目產(chǎn)品需求者的調(diào)查 2 項目產(chǎn)品的市場需求量調(diào)查 3 項目產(chǎn)品的品種需求調(diào)查 4 項目產(chǎn)品的質(zhì)量需求調(diào)查 5 項目產(chǎn)品市場價格需求調(diào)查 6 項目產(chǎn)品市場細分的調(diào)查 項目市場需求調(diào)查中所使用的方法有 1 直接調(diào)查法 主要的做法有有如下三種 1 走訪調(diào)查法 入戶調(diào)查法 2 電話調(diào)查法 3 書面調(diào)查2 間接調(diào)查法 主要有兩種做法 1 資料調(diào)查法 統(tǒng)計資料法 2 專家調(diào)查法 三 項目市場需求環(huán)境的評估 三 項目市場需求環(huán)境的評估 2項目產(chǎn)品的市場需求預(yù)測1 時間序列預(yù)測法 以歷史資料的時間序列數(shù)據(jù)為基礎(chǔ) 運用一定的簡單的平均數(shù)方法分析確定市場發(fā)展變化趨勢 2 回歸預(yù)測法 研究兩個以上變量之間相關(guān)關(guān)系的數(shù)學方法 它可以通過找出變量間的因果關(guān)系來進行預(yù)測市場的發(fā)展變化 3 德爾菲預(yù)測法 也叫專家法 是指廣泛征求專家意見后進行定性和定量預(yù)測的方法 1項目競爭環(huán)境條件評估的含義及必要性中國古文字 競 是并立的二兄弟 爭 是二手拽一物 是講二人爭奪一物的意思 因而競爭可簡單地理解為一種利益的爭奪 因此可以對競爭作如下定義 競爭就是兩方或兩方以上的個人或集團在一定范圍內(nèi)為了奪取他們所共同需要的東西而展開較量的過程 哈佛商學院的邁克爾 波特教授在其 競爭優(yōu)勢 一書中提出了決定一個產(chǎn)業(yè)贏利能力的五種競爭作用力模型 四 項目競爭環(huán)境條件的評估 2項目競爭環(huán)境條件評估的內(nèi)容1 現(xiàn)有競爭對手間的競爭環(huán)境評估 包括 1 現(xiàn)有競爭對手的識別 2 現(xiàn)有競爭對手間爭奪的激烈程度的評估 2 潛在進入者的競爭威脅評估 包括 1 潛在競爭者的識別 2 潛在競爭者進入威脅的評估 3 替代產(chǎn)品的競爭威脅評估 包括 1 具有改善產(chǎn)品價格 性能比從而排擠項目產(chǎn)品趨勢的產(chǎn)品 2 新研究開發(fā)出來的具有同等或更高功能的產(chǎn)品等 4 買方侃價能力的競爭威脅評估 5 供方的侃價能力的競爭威脅評估 四 項目競爭環(huán)境條件的評估 1項目宏觀經(jīng)濟環(huán)境評估1 項目經(jīng)濟環(huán)境評估的含義及必要性 2 項目宏觀經(jīng)濟環(huán)境評估的主要內(nèi)容1 國家和地方的總供給與總需求的平衡情況2 國家或地方的經(jīng)濟發(fā)展與增長情況評估3 國家或地方的就業(yè)和收入情況評估4 國家或地方的儲蓄和貸款情況的評估5 國家或地方投資與消費和政府購買情況評估6 國家或地區(qū)的進出口情況評估3 項目宏觀經(jīng)濟環(huán)境評估的基本方法1 分項定量分析法 2 綜合評價分析法 五 項目宏觀運行環(huán)境評估 2項目政策環(huán)境評估1 項目政策環(huán)境評估的含義及必要性 2 項目政策環(huán)境評估的主要內(nèi)容 1 國家和地方的財政政策2 國家和地方的貨幣政策3 國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策4 國家和地方的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策 1 區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策 2 區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的組織政策 3 區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的調(diào)控政策3 項目政策環(huán)境評估的基本方法1 打分法2 排序法3 核檢表法 五 項目宏觀運行環(huán)境評估 3項目法律環(huán)境評估1 項目法律環(huán)境評估的含義和必要性2 項目法律環(huán)境評估的主要內(nèi)容1 有關(guān)企業(yè)的基本法律制度的評估2 有關(guān)企業(yè)經(jīng)營的法律制度的評估3 有關(guān)經(jīng)濟活動監(jiān)督管理的法律制度4 有關(guān)勞動和社會保障方面的法律制度的評估5 有關(guān)國家和地方經(jīng)濟司法制度和實踐的評估3 項目法律環(huán)境評估的基本方法1 打分法 2 排序法 3 核檢表法 五 項目宏觀運行環(huán)境評估 4項目社會文化環(huán)境評估1 項目社會文化環(huán)境評估的含義和必要性 2 項目社會文化環(huán)境評估的主要內(nèi)容1 文化影響因素的評估2 輿論影響因素的評估3 社區(qū)影響因素的評估3 項目社會文化環(huán)境評估的基本方法1 調(diào)查方法 面談?wù){(diào)查法 問卷調(diào)查法 現(xiàn)場調(diào)查法 文獻閱讀法 公告法和公共磋商法 2 評估方法 打分法 排序法 核檢表法等 五 項目宏觀運行環(huán)境評估 5項目自然環(huán)境評估1 項目自然環(huán)境評估的含義和必要性 2 項目自然環(huán)境評估的主要內(nèi)容1 項目地理環(huán)境的評估2 項目生態(tài)環(huán)境的評估3 項目氣候環(huán)境的評估3 項目自然環(huán)境評估的基本方法項目自然環(huán)境評估工作的基本方法同前面的項目宏觀經(jīng)濟評估的方法相同 它也是一種以定量評估為主的方法 五 項目宏觀運行環(huán)境評估 1項目運行環(huán)境綜合評估的內(nèi)容1 安全性評估 首要內(nèi)容是綜合評估項目運行環(huán)境的安全性如何 即項目的實際運行環(huán)境是否能夠保證項目安全和可持續(xù)的運行 2 完善性評估 這包括對于項目所需各種環(huán)境條件是否具備的全面評估和項目現(xiàn)有運行環(huán)境的完備性評估兩個方面 3 優(yōu)惠性評估 這是關(guān)于項目的實際運行環(huán)境是否能夠?qū)τ陧椖康倪\行提供相對優(yōu)惠的環(huán)境條件的評估 特別是對于項目所涉及的稅收 能源 電力 土地等環(huán)境條件和資源條件的優(yōu)惠性評估 六 項目運行環(huán)境的綜合評估 2項目運行環(huán)境評估的基本準則1 客觀性原則 必須要從實際出發(fā) 以調(diào)查所獲得的事實和數(shù)據(jù)為依據(jù) 分析不能從主觀愿望出發(fā) 必須按實事求是的原則去評估 2 全面性原則 包括全面分析項目所需的運行環(huán)境條