中國(guó)電信法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

中國(guó)電信 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 中國(guó)電信集團(tuán) /webmoney 2 目錄 一 法律風(fēng)險(xiǎn)管理總體情況介紹 1. 相關(guān)定義 2. 主要規(guī)定 3. 中國(guó) 100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析 二 中國(guó)電信法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作 三 法律風(fēng)險(xiǎn)防范項(xiàng)目演示 四 法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀小結(jié) /webmoney 3 目 錄 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)總體思路 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法 確定重大法律風(fēng)險(xiǎn) /webmoney 4 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)總體思路 確定測(cè)評(píng)維度 確定測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 確定行為量化公式 確定問(wèn)卷形式 組織人員填寫 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性 風(fēng)險(xiǎn)損失度 確定劃分原則 根據(jù)劃分原則，明確所有風(fēng)險(xiǎn)的不同等級(jí) 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定重大風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 確定測(cè)評(píng)方法 設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)卷 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) 確定重大風(fēng)險(xiǎn) /webmoney 5 目 錄 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)總體思路 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法 確定重大法律風(fēng)險(xiǎn) /webmoney 6 目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的量化分析 （注： P表示風(fēng)險(xiǎn)可能性， X表示風(fēng)險(xiǎn)損失度） 定義： 風(fēng)險(xiǎn)損失度：風(fēng)險(xiǎn)造成的損失程度 風(fēng)險(xiǎn)可能性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率 風(fēng)險(xiǎn)水平：亦稱風(fēng)險(xiǎn)損失期望值，代表風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度 風(fēng)險(xiǎn)損失度 風(fēng)險(xiǎn)可能性 0% 3% 6% 9% 1 2 % 1 5 %7 . 7 3 %4 . 0 1風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)水平 可能性、損失度 和 風(fēng)險(xiǎn)水平 是風(fēng)險(xiǎn)管理中通用的量化測(cè)評(píng)的基本指標(biāo)： 風(fēng)險(xiǎn)水平 R = 風(fēng)險(xiǎn)可能性 P 風(fēng)險(xiǎn)損失度 X 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法 /webmoney 7 1、法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)維度 評(píng)估方法： 分別從 五個(gè)維度 和 三個(gè)維度 ，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性和損失度進(jìn)行測(cè)評(píng) 法律風(fēng)險(xiǎn) 可能性 損失度 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 內(nèi)部制度 完善 /執(zhí)行 我方人員相 關(guān)法律素質(zhì) 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方 綜合狀況 工作頻次 影響范圍 財(cái)產(chǎn) 損失大小 非財(cái)產(chǎn) 損失大小 /webmoney 8 說(shuō)明： 測(cè)評(píng)維度與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系如下表所示： “ ” 表示 正相關(guān)關(guān)系 ，例如：外部監(jiān)管執(zhí)行力度越強(qiáng)，則風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性越大 “ ” 表示 負(fù)相關(guān)關(guān)系 ，例如：內(nèi)控制度完善執(zhí)行力度越強(qiáng)，則風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性越小 風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)測(cè)維度 外部監(jiān)管執(zhí)行力度 內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行 我方人員相關(guān)法律素質(zhì) 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方綜合狀況 工作頻次 法律風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)損失度評(píng)測(cè)維度 財(cái)產(chǎn)損失 非財(cái)產(chǎn)損失 影響范圍 法律風(fēng)險(xiǎn) 1、法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)維度 /webmoney 9 2、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)估指標(biāo) 程度 分值 衡量標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn) 可能性 高 4、 5 發(fā)生概率在 50%以上 中 2、 3 發(fā)生概率在 20% 50% 低 1 發(fā)生概率在 20%以下 風(fēng)險(xiǎn) 影響程度 高 4、 5 影響范圍全國(guó) ,對(duì)公司名譽(yù)影響重大 中 2、 3 影響范圍全省 ,對(duì)公司名譽(yù)影響一般 低 1 影響范圍本市 (本區(qū) )， 對(duì)公司名譽(yù)影響輕微 /webmoney 10 風(fēng)險(xiǎn)列表 風(fēng)險(xiǎn)類別 編號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 1.1 版權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 1.2 專利法律風(fēng)險(xiǎn) 1.3 商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn) 1.4 商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn) 合同管理 2.1 合同風(fēng)險(xiǎn) 人力資源 3.1 勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng) 4.1 資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn) 4.2 客戶協(xié)議風(fēng)險(xiǎn) 4.3 業(yè)務(wù)代理法律風(fēng)險(xiǎn) 4.4 提供非法服務(wù) 4.5 虛假宣傳 4.6 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 4.7 服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 工商事務(wù) 5.1 通信工程施工審批 5.2 房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 人身傷害 6.1 電信設(shè)施 、 設(shè)備造成人身傷害 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（不屬于法律風(fēng)險(xiǎn)） 7.1 欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn) 7.2 通信設(shè)施使用風(fēng)險(xiǎn) 說(shuō)明：以某省十七個(gè)本地網(wǎng)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷為樣本 3、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)示例 /webmoney 11 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 1.1版權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)測(cè)表 本地網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 序號(hào) 地區(qū)分類 提出單位 風(fēng)險(xiǎn)可能性 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 1 二類 A 2 二類 B 3 二類 C 3 4 4 二類 D 3 3 5 二類 1 1 6 三類 3 3 7 三類 4 2 8 三類 1 4 9 三類 2 3 10 三類 1 1 11 三類 2 2 12 四類 1 1 13 四類 14 四類 15 五類 無(wú) 無(wú) 16 五類 3 1 17 一類 1 18 1 3 評(píng)測(cè)結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)可能性 風(fēng)險(xiǎn)影響度 1.8 2.4 /webmoney 12 人力資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)表 本地網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 序號(hào) 地區(qū) 分類 提出 單位 風(fēng)險(xiǎn) 可能性 風(fēng)險(xiǎn) 影響度 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)分 1 二類 5 3 15 2 二類 3 3 9 3 二類 1 1 1 4 三類 4 4 16 5 三類 1 1 1 6 四類 1 1 1 評(píng)測(cè)結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)可能性 風(fēng)險(xiǎn)影響度 2.50 2.17 /webmoney 13 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)可能性 風(fēng)險(xiǎn)影響度 1.1 版權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 1.80 2.40 2.1 合同風(fēng)險(xiǎn) 1.00 2.00 3.1 勞動(dòng)用工 2.50 2.17 4.1 資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn) 3.00 3.00 4.2 客戶協(xié)議風(fēng)險(xiǎn) 2.00 2.00 4.3 業(yè)務(wù)代理風(fēng)險(xiǎn) 1.00 1.00 4.4 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 2.25 2.50 4.5 虛假宣傳 2.00 2.00 4.6 服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 1 1 5.1 通信工程施工審批 1 4 5.2 房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 5.00 5.00 6.1 人身傷害風(fēng)險(xiǎn) 1.60 2.20 /webmoney 14 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果合同風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)用工資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)客戶協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)代理風(fēng)險(xiǎn)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)通信工程施工審批人身傷害風(fēng)險(xiǎn)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)虛假宣傳服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)0.000.501.001.502.002.503.003.504.004.505.000.00 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00 4.50 5.00風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)影響度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)增大 /webmoney 15 目 錄 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)總體思路 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法 確定重大法律風(fēng)險(xiǎn) /webmoney 16 1、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分原則 劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的意義：劃分等級(jí)有助于各部門清晰把握法律風(fēng)險(xiǎn)的不同嚴(yán)重程度 ， 同時(shí)有助于在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作時(shí)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別對(duì)待 劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原則 在量化測(cè)評(píng)基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)水平高低為主要依據(jù)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)損失度和風(fēng)險(xiǎn)可能性，確定劃分原則，例如： 按風(fēng)險(xiǎn)水平高低進(jìn)行層次劃分 按風(fēng)險(xiǎn)可能性或風(fēng)險(xiǎn)損失度進(jìn)行層次劃分 一般而言，風(fēng)險(xiǎn)水平越高、風(fēng)險(xiǎn)可能性越高、風(fēng)險(xiǎn)損失度越大，則風(fēng)險(xiǎn)所屬等級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)后果越嚴(yán)重 本案例中 ， 劃分標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)化為：風(fēng)險(xiǎn)損失度和風(fēng)險(xiǎn)可能性均在1.5以上的風(fēng)險(xiǎn) （ 見(jiàn)下頁(yè) ） /webmoney 17 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果合同風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)用工資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)客戶協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)代理風(fēng)險(xiǎn)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)通信工程施工審批人身傷害風(fēng)險(xiǎn)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)虛假宣傳服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)0.000.501