（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)論文）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的TBT預(yù)警信息系統(tǒng)的研究.pdf

摘要 摘要 自從加入wto，中國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇了空前的貿(mào)易壁壘。許多發(fā)達(dá)國家以 我國農(nóng)產(chǎn)品不符合質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)要求為由， 以保護(hù)人類健康和生態(tài)環(huán)境為名將我 國具有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品拒之門外，對(duì)我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民生活構(gòu)成巨大沖擊。 根據(jù)商務(wù)部的調(diào)查，我國90%的農(nóng)產(chǎn)品和食品出口企業(yè)受到國外tbt（technical barriers to trade）的影響,每年幾乎損失90億美元?，F(xiàn)在tbt已經(jīng)成為我國農(nóng)產(chǎn)品 出口最大的障礙。因此，建立高效的預(yù)警預(yù)測系統(tǒng)已經(jīng)勢(shì)在必行。 本文從農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的背景、現(xiàn)狀的描述出發(fā),重點(diǎn)分析了農(nóng) 產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的特點(diǎn)以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)品出口產(chǎn)生的影響， 詳 細(xì)闡述了我國應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的系統(tǒng)-tbt 預(yù)警系統(tǒng)產(chǎn)生的必要性 和可行性，探索性地構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)壁壘預(yù)警系統(tǒng)。提出的依托在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng) 鏈系統(tǒng)中的 tbt 預(yù)警系統(tǒng)，能夠及時(shí)搜集、跟蹤國外 tbt 有關(guān)信息，利用供應(yīng) 鏈信息系統(tǒng)的信息，控制、監(jiān)督農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸?shù)娜^程。做到有針 對(duì)性、及時(shí)地將農(nóng)產(chǎn)品預(yù)警信息反饋到供應(yīng)鏈中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)中。 關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘（tbt） ，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，預(yù)警系統(tǒng) abstract since joining wto, the export of agricultural product of our country has encountered the unprecedented trade barrier. many developed countries taking our agricultural product that do not meet the quality standard of security requirement and protecting health of human and the ecological environment as the reason, keep the agricultural product out that live huge impact on our agricultural economy and the farmers. according to the investigation of department of commerce, 90% of the agriculture in our country and food export enterprise is influenced by foreign countries tbt (technical barriers to trade), lose about 9 billion dollars every year. tbt (technical barriers to trade) implemented abroad has already become the greatest obstacle restraining agricultural products of our country from exporting. this article firstly starts from the description of the background and present situation of tbt, analyzes the characteristic of agricultural product supply chain system. tbt early warning system proposed in the agricultural product supply chain system can collect overseas tbt related information promptly, using supply chain systems information, control agricultural product production, the processing, and transportations entire process. achieves target-oriented, promptly feedback the agricultural product early warning information to the supply chains node enterprise. keywords: technical barriers to trade, agricultural product supply chain system, forewarning information system 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明： 所呈交的學(xué)位論文， 是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下， 獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容 外， 本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成 果。對(duì)本文所涉及的研究工作做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已 在文中以明確方式標(biāo)明。 本人完全意識(shí)到本聲明的法律責(zé)任由本 人承擔(dān)。 本人鄭重聲明： 所呈交的學(xué)位論文， 是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下， 獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容 外， 本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成 果。對(duì)本文所涉及的研究工作做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已 在文中以明確方式標(biāo)明。 本人完全意識(shí)到本聲明的法律責(zé)任由本 人承擔(dān)。 特此聲明特此聲明 學(xué)位論文作者簽名：學(xué)位論文作者簽名： 年年 月月 日日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位 論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的 印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版， 并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有 權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或部分的閱覽服務(wù)； 學(xué) 校有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定向國家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文； 在以不 以贏利為目的的前提下， 學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi) 容用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。保密的學(xué)位論文在解密后遵守此規(guī)定。 本人完全了解對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位 論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的 印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版， 并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有 權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或部分的閱覽服務(wù)； 學(xué) 校有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定向國家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文； 在以不 以贏利為目的的前提下， 學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi) 容用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。保密的學(xué)位論文在解密后遵守此規(guī)定。 學(xué)位論文作者簽名：學(xué)位論文作者簽名： 年年 月月 日日 導(dǎo)師簽名：導(dǎo)師簽名： 年年 月月 日日 1 第第 1 章章 緒論緒論 1.1 研究背景 入世后我國總體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)良好，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口保持了快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，2005 年進(jìn)出口總值高達(dá) 562.9 億美元。雖然表面上看好于預(yù)期，但事實(shí)上我國農(nóng)產(chǎn)品 進(jìn)出口的形勢(shì)不容樂觀。1998 年后，農(nóng)產(chǎn)品凈出口順差不斷減少，到 2004 年和 2005 年連續(xù)兩年都為貿(mào)易逆差，分別為-46.4 億美元和-11.4 億美元。同時(shí)，我國 農(nóng)產(chǎn)品出口占總出口的比重也呈逐年下降趨勢(shì)，由 1996 年的 9.44%一路下滑，到 2005 年僅為 3.62%。根據(jù)我國在 wto 市場準(zhǔn)入談判中做出的承諾，在 2005 年前 將農(nóng)產(chǎn)品的平均關(guān)稅從 1999 年 22%的下調(diào)到 15%，結(jié)果必然導(dǎo)致進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的 大量涌入。而農(nóng)產(chǎn)品出口的門檻卻并未因?yàn)殛P(guān)稅的下調(diào)而降低，新的貿(mào)易壁壘正 對(duì)我國主要農(nóng)產(chǎn)品的出口形成沖擊。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘源源不斷，近年來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的影 響越來越大，我國農(nóng)產(chǎn)品出口因此受到很大影響。對(duì)中國實(shí)行技術(shù)壁壘最多的是 歐盟、美國、日本，占 95以上，其中歐盟為 41，日本為 30，美國為 24， 這些國家采取技術(shù)壁壘的主要方法是增加檢疫項(xiàng)目、提高檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。目前，我 國農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)已成為遭受國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘最多的產(chǎn)業(yè)1。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，20 世紀(jì) 70 年代，在國際貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘中，約有 10%一 30%是 由技術(shù)壁壘障礙引起的。進(jìn)入技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品出口影響的實(shí)證分析 與對(duì)策研究 20 世紀(jì) 90 年代，這一比重不斷上升，wto 秘書處每年得到的有關(guān) 技術(shù)性貿(mào)易措施的通報(bào)有 60-70 件，居各協(xié)議通報(bào)之首。與此同時(shí)，人類保護(hù)意 識(shí)的增強(qiáng)，國際貿(mào)易的透明度也進(jìn)一步提高，國際貿(mào)易中的保護(hù)措施發(fā)生了較大 的變化。貿(mào)易保護(hù)的天平已由傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘向非關(guān)稅壁壘傾斜。 許多發(fā)達(dá)國家以各種借口設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘將我國農(nóng)產(chǎn)品拒之門外，商務(wù) 部 2006 年 12 月 25 日發(fā)布的2005 年國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易影響 調(diào)查報(bào)告指出，國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國出口影響形勢(shì)嚴(yán)峻。在 22 大類出 口產(chǎn)品中， 有18類遇困， 直接損失達(dá)691億美元， 約占2005年全年出口額的9.07%； 企業(yè)為應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施增加了 217 億美元生產(chǎn)成本，約占 2005 年全國 出口貿(mào)易額的 2.85%；造成貿(mào)易機(jī)會(huì)損失達(dá) 1470 億美元，約占 2005 年全年出口 1中國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘 (2006-07-04), 2 貿(mào)易額的 19.29%。其中，食品土畜產(chǎn)品受影響的直接損失和機(jī)會(huì)損失與當(dāng)年出口 額之比分別達(dá) 26.7%和 96.6%2。從總量上看，我國出口農(nóng)產(chǎn)品、食品遭受影響的 比例明顯高于其他類別的產(chǎn)品，而且這種影響有不斷加劇的趨勢(shì)。 我國農(nóng)產(chǎn)品出口受阻事件屢屢發(fā)生有多方面原因，其中確有我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量 方面的本身問題(如農(nóng)藥、獸藥等有害物質(zhì)殘留超標(biāo))，但發(fā)達(dá)國家出于貿(mào)易保護(hù) 主義、有針對(duì)性地提高對(duì)我國出口的技術(shù)要求，以安全、衛(wèi)生、環(huán)保為由設(shè)置更 高的技術(shù)性壁壘，也是重要的原因。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、技術(shù)手段比較落后 的發(fā)展中國家，我國尚未建立完善、有效的貿(mào)易技術(shù)防范體系。國外農(nóng)產(chǎn)品大量 涌入，特別是有害生物的入侵，不僅有可能直接沖擊我國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而且也可 能威脅我國 13 億消費(fèi)者的食物安全和生命健康，還有可能造成生態(tài)災(zāi)難。 因此，研究發(fā)達(dá)國家在國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中所實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，盡 快建立健全我國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施體系，不僅對(duì)于促進(jìn)我國農(nóng)產(chǎn)品出 口、減少國際貿(mào)易糾紛是非常必要的，而且對(duì)于確保我國人民身體健康、食物安 全和消費(fèi)安全，防范國外有害生物入侵，提高我國農(nóng)業(yè)安全生產(chǎn)水平、增強(qiáng)我國 農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力，也具有十分重要的意義。 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為國際貿(mào)易中最重要的新興貿(mào)易壁壘之一，其對(duì)農(nóng)業(yè)的影 響也成為各國政府關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。國外有不少關(guān)于技術(shù)壁壘產(chǎn)生、發(fā)展、對(duì)策 及其對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響等方面的研究。 gujadhur(2002)以六個(gè)發(fā)展中國家為研究對(duì)象， 分析認(rèn)為跨越發(fā)達(dá)國家的技術(shù) 壁壘不能只是靠發(fā)達(dá)國家的簡單技術(shù)援助，更多的是要發(fā)展中國家自身的建設(shè)， 同時(shí)發(fā)達(dá)國家要切實(shí)的幫助發(fā)展中國家建設(shè)自己的技術(shù)體系，特別要增強(qiáng)信息交 流，改變發(fā)展中國家企業(yè)信息不對(duì)稱的現(xiàn)狀。 egan(2002)認(rèn)為企業(yè)在應(yīng)對(duì)他國技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，要注意國家之間、地區(qū) 之間和國際主體之間不同層次的交往狀況，一旦某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)被采用，被替代的標(biāo)準(zhǔn) 就不可避免的會(huì)被淘汰.國際標(biāo)準(zhǔn)在不斷增加， 私人部門在標(biāo)準(zhǔn)制定中起著越來越 重要的作用，企業(yè)為了保持自己的競爭力就必須積極參與進(jìn)這些部門的活動(dòng)，參 與標(biāo)準(zhǔn)的制定:否則競爭對(duì)手會(huì)制定對(duì)他們自身有利的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證。 2商務(wù)部,2005年國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易影響調(diào)查報(bào)告(2006-12-25), 3 daniel.glucksman(2005)提出美國在面對(duì)歐盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定優(yōu)勢(shì)時(shí)，應(yīng)該加強(qiáng) 與中國或其他亞洲國家在技術(shù)舞臺(tái)上的合作，向他們提供技術(shù)援助，幫助他們履 行世貿(mào)組織 tbt 協(xié)定的相關(guān)義務(wù)，以聯(lián)合起來應(yīng)對(duì)歐盟.另外加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易壁 壘的透明度和信息溝通也是很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)的應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有利對(duì)策。 becker(1997)介紹了美國政府應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘的對(duì)策，及時(shí)地利用各種渠道收 集 tbt 有關(guān)的信息，以保證數(shù)據(jù)庫中資料的時(shí)效性，他特別提出為了加強(qiáng) tbt 的透明度和應(yīng)對(duì)及時(shí)性，美國政府成立了專門的部門，由相關(guān)專家和政府工作人 員組成， 部門定期舉行會(huì)晤， 討論新近 tbt 的出現(xiàn)特征及對(duì)美國的影響并做出決 策及時(shí)應(yīng)對(duì)， 這些經(jīng)驗(yàn)值得我們國家借鑒， 尤其是當(dāng)前我國缺乏專門應(yīng)對(duì) tbt 的 機(jī)構(gòu)和專家，應(yīng)該引起我國政府重視。 但國外的研究大部分都僅限于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，在預(yù)警服務(wù)方面，也多 為政府職能。比如，在美國，為出口企業(yè)提供國外技術(shù)法規(guī)預(yù)警服務(wù)是政府的職 能，此項(xiàng)職能由美國商務(wù)部技術(shù)管理局(technology administration)下屬的國家標(biāo) 準(zhǔn)技術(shù)院（nist）履行。美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)院下設(shè)的國家標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證信息中心 (national center for standards and certification information, 簡稱 ncsci)是美國的 wto/tbt 咨詢點(diǎn)， 負(fù)責(zé)收集、 組織和散發(fā) wto 其他成員通報(bào)擬實(shí)施的技術(shù)法規(guī) 和技術(shù)法規(guī)修訂情況，在美國國際貿(mào)易管理局的支持下向美國企業(yè)免費(fèi)提供在線 “出口預(yù)警（export alert service）”服務(wù)，目的是為美國企業(yè)提供機(jī)會(huì)以審查和評(píng) 議外國擬執(zhí)行的并會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生重大影響的技術(shù)法規(guī)和其變更情況，避免出口企 業(yè)和有關(guān)組織因遭遇未預(yù)期的國外技術(shù)要求而措手不及，從而防止外國技術(shù)壁壘 的產(chǎn)生或幫助企業(yè)跨越外國技術(shù)法規(guī)的障礙，以保持美國出口在全球市場的競爭 力。 美國企業(yè)、組織和個(gè)人通過在線注冊(cè)就可以免費(fèi)享受美國國家標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證信 息中心的“出口預(yù)警”服務(wù)。美國國家標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證信息中心會(huì)通過電子郵件自動(dòng)向 注冊(cè)用戶發(fā)送關(guān)于某一特定產(chǎn)業(yè)部門和/或國家的技術(shù)法規(guī)草案或技術(shù)法規(guī)變更 計(jì)劃的通報(bào)。這里所指的產(chǎn)業(yè)部門是根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的編碼方式界定的，分 為 41 個(gè)領(lǐng)域，范圍包括保健技術(shù)、農(nóng)業(yè)、建筑材料等。注冊(cè)用戶可以選擇特定 領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)通報(bào)情況，比如食品、紡織品和電子電器領(lǐng)域的通報(bào)，也可以選 擇特定國家和地區(qū)的技術(shù)法規(guī)通報(bào)情況，比如歐盟、中國和日本的。注冊(cè)用戶收 到的“出口預(yù)警”信息的內(nèi)容包括外國擬執(zhí)行的技術(shù)法規(guī)描述、發(fā)布該法規(guī)的國家 和評(píng)議截止日期等。注冊(cè)用戶還可以向美國國家標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證信息中心索取外國通 4 報(bào)的技術(shù)法規(guī)全文，并可以通過美國國家標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證信息中心將有關(guān)評(píng)議意見發(fā) 送給通報(bào)國。 國內(nèi)對(duì)農(nóng)業(yè) tbt 的理論研究起步較晚， 目前往往是針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品在出口時(shí)遇到 技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制時(shí)提供分析和解決辦法，有關(guān)解釋及分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 文獻(xiàn)目前國內(nèi)還很少見。 在中國， 目前建立的 tbt 預(yù)警信息系統(tǒng)主要是以政府為主。 以政府為主體的 tbt 預(yù)警系統(tǒng)指政府領(lǐng)導(dǎo)下的政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等為主體的多層 次產(chǎn)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)，形成一套有效的通報(bào)、評(píng)議、咨詢、審議制度。通過全面的預(yù) 警信息的搜集，設(shè)立監(jiān)測指標(biāo)和早期預(yù)警模型，提供全方位的咨詢服務(wù)平臺(tái)。這 種“政府搭臺(tái)，企業(yè)唱戲”的模式在權(quán)威性和信息的共享方面具有優(yōu)勢(shì)。但是這種 tbt 預(yù)警系統(tǒng)目前以各省市為單位的系統(tǒng)，不針對(duì)某個(gè)國家、某種行業(yè)或產(chǎn)品， 沒有明確的受益企業(yè)，在可行性和效能方面存在很多難以克服的矛盾，建成后也 難以得到企業(yè)的青睞。而且企業(yè)的信息系統(tǒng)無法與這種 tbt 預(yù)警系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合， 預(yù)警的有效性也會(huì)大打折扣。 1.3 研究目的 近幾年來，隨著中國加入 wto，國際貿(mào)易中關(guān)稅壁壘日趨降低，而以技術(shù) 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定程序等為基本內(nèi)容所形成技術(shù)貿(mào)易壁壘（technical barriers to trade，tbt）正在產(chǎn)生舉足輕重的影響。西方發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)本國利益，在國 際貿(mào)易中利用 tbt，為其他國家商品進(jìn)入本國市場設(shè)置障礙。而農(nóng)產(chǎn)品受到?jīng)_擊 尤為明顯，主要表現(xiàn)在通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生與植物檢疫措施和環(huán)境保護(hù)為由，對(duì) 發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品出口設(shè)置了重重關(guān)口。2006 年我國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口總額為 634.8 億美元，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差為 6.7 億美元。商務(wù)部最新調(diào)查顯示，tbt 已經(jīng)成為我 國農(nóng)產(chǎn)品出口的最大障礙，有 90的食品土畜出口企業(yè)受國外技術(shù)壁壘的影響， 造成損失約 90 億元3。 我國的一般農(nóng)產(chǎn)品出口面臨國外以保障消費(fèi)者健康安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境名義 采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。比如，歐盟的動(dòng)物源食品禁令，對(duì)我國許多 食品通報(bào)限制或禁止；日本的農(nóng)產(chǎn)品肯定列表制度，對(duì)我國蔬菜、水果、水產(chǎn)品 產(chǎn)生限制，對(duì)許多農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行銷毀；美國的食品反恐法案，fda 拒絕許多農(nóng)產(chǎn)品 進(jìn)入美國市場。與此同時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口猛增，對(duì)國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)帶來巨大壓力。 3趙永寧，我國任何面對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘，經(jīng)濟(jì)問題探索，2004 年第 7 期 5 目前，在 tbt 的應(yīng)對(duì)上，我國的現(xiàn)狀是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、缺乏“咨 詢服務(wù)”。 2008 年 1 月 30 日,日本 nhk 電視臺(tái)在晚間新聞中報(bào)道說,日本千葉、兵庫兩 縣 3 個(gè)家庭共有 10 人從去年 12 月 28 日到 1 月 22 日期間,在食用了中國河北省天 洋食品加工廠生產(chǎn)的速凍水餃后,先后出現(xiàn)了嘔吐、腹瀉等中毒癥狀,其中一名 5 歲女孩還一度喪失意志。這一事件隨即成為日本媒體報(bào)道的焦點(diǎn)。從 1 月 30 日 到 2 月 1 日,日本媒體對(duì)中國產(chǎn)毒餃子進(jìn)行了滾動(dòng)式轟炸式報(bào)道。在中毒真正 原因尚未弄清的情況下， 日本已將事情的責(zé)任推到中方頭上， 斷言是“生產(chǎn)包裝的 過程混入了劇毒農(nóng)藥”。 后雖已確定是來自日本銷售方店內(nèi)使用的殺蟲劑， 但該事 件充分表明，如果在餃子出口之前經(jīng)過必經(jīng)的生產(chǎn)加工程序檢驗(yàn)，并有保存有相 關(guān)信息，類似事件可能不會(huì)發(fā)生。 因此為了提高我國從事農(nóng)產(chǎn)品加工、生產(chǎn)、出口企業(yè)抗擊以及應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易 中技術(shù)貿(mào)易壁壘的能力，由商務(wù)部市場體系建設(shè)司組織的國家科技支撐計(jì)劃課題 “綠色農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈技術(shù)集成及產(chǎn)業(yè)化示范”提出了建立綠色農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的設(shè) 想，把與農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)的供應(yīng)商、農(nóng)戶、產(chǎn)品加工企業(yè)、倉庫、配送中心和渠道商 等節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的物流網(wǎng)絡(luò)。 本文擬建立的農(nóng)產(chǎn)品 tbt 預(yù)警系統(tǒng)即為此供應(yīng)鏈系統(tǒng)的 一個(gè)組成部分， 旨在解決 tbt 對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響問題， 盡早將問題反饋到 供應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)上，力求將損失降至最低。 1.4 研究文章編排、技術(shù)路線及創(chuàng)新點(diǎn) 1 文章編排 本文擬構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈信息系統(tǒng)中的 tbt 預(yù)警系統(tǒng)的框架， 并討論其中關(guān) 鍵技術(shù)的實(shí)現(xiàn)。 第 1 章緒論，介紹 tbt 預(yù)警系統(tǒng)的研究背景，該研究的國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀，指 出本文的研究目的。 第 2 章詳細(xì)描述技術(shù)性貿(mào)易壁壘（tbt）的概念、內(nèi)容以及對(duì)中國農(nóng)業(yè)出口 產(chǎn)生的影響，并對(duì)各主要國家的壁壘內(nèi)容進(jìn)行分析。 第 3 章分析了現(xiàn)存農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)作模式以及其主要模塊功能，提出 了其在應(yīng)對(duì) tbt 方面的不足，并對(duì) tbt 預(yù)警系統(tǒng)的產(chǎn)生進(jìn)行了必要性和可行性 分析。 第4章完成了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中tbt預(yù)警系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)以及其中重要數(shù) 6 據(jù)表的設(shè)計(jì)。 第 5 章討論在 tbt 預(yù)警系統(tǒng)建立過程中的關(guān)鍵技術(shù)。 第 6 章對(duì)于系統(tǒng)的發(fā)展進(jìn)行展望。 2 技術(shù)路線 本課題的切入點(diǎn)是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的預(yù)警系統(tǒng)。所涉及的技術(shù)包括： 完成系統(tǒng)架構(gòu)的搭建，數(shù)據(jù)庫的設(shè)計(jì)以及相關(guān)模塊的實(shí)現(xiàn)，具體研究路線如 圖 1.1 所示： 圖1.1 系統(tǒng)搭建圖 資料來源：本研究整理 技術(shù)上除了采用面向?qū)ο蟮姆椒ㄟM(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)，還采用了rss以及 xml技術(shù) （rss可以完成定期抓取國外各tbt發(fā)布網(wǎng)站信息到本地?cái)?shù)據(jù)倉庫中； xml實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈接口與預(yù)警系統(tǒng)的接口對(duì)接） 3 創(chuàng)新點(diǎn) 目前國內(nèi)使用的tbt預(yù)警系統(tǒng)以各省市為單位的系統(tǒng)，多以單純提供信息 為主。信息的針對(duì)性不強(qiáng)，企業(yè)很難在第一時(shí)間得到最新信息，于是會(huì)使管理 上相對(duì)滯后，為農(nóng)業(yè)企業(yè)造成不必要的損失。本文探索性地構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品技術(shù) 壁壘預(yù)警系統(tǒng)。提出的依托在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的tbt預(yù)警系統(tǒng)，能夠及時(shí) 搜集、跟蹤國外tbt有關(guān)信息，利用供應(yīng)鏈信息系統(tǒng)的信息，控制、監(jiān)督農(nóng)產(chǎn) 品的生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸?shù)娜^程。不僅使企業(yè)能早檢測、早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防有關(guān) 國外tbt有關(guān)現(xiàn)狀和動(dòng)向，而且保證在供應(yīng)鏈中的企業(yè)能夠盡早采取措施，減 少損失，使得最終農(nóng)產(chǎn)品出口順利越過tbt的壁壘。 調(diào)查tbt對(duì)中 國農(nóng)產(chǎn)品出口 的影響 分析現(xiàn)存農(nóng)產(chǎn) 品供應(yīng)鏈狀況 建立 tbt 預(yù) 警系統(tǒng) 對(duì)建立的系 統(tǒng)進(jìn)行分析 評(píng)價(jià) 以農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈為載體，建立基于供應(yīng)鏈上的 tbt 預(yù)警系統(tǒng) 7 第第 2 章章 農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘 我國是世界農(nóng)產(chǎn)品第5大出口國。近10年來，水產(chǎn)品、蔬菜、水果、畜禽肉 等優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品逐漸占據(jù)農(nóng)產(chǎn)品出口的主導(dǎo)地位。業(yè)內(nèi)人士預(yù)測，今年我國農(nóng)產(chǎn) 品進(jìn)出口貿(mào)易將繼續(xù)增長，但出口增長率可能下降，進(jìn)口增長率可能提高。今 年世界經(jīng)濟(jì)面臨著美國經(jīng)濟(jì)不確定性增加、部分資產(chǎn)泡沫可能會(huì)破裂、原油市 場沖擊的短期風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹等風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易摩擦可能加劇。受出口成本 上升和國際農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)壁壘門檻提高的影響，水產(chǎn)、果蔬、禽畜產(chǎn)品的出口拉 動(dòng)力也將有所減弱。技術(shù)壁壘的內(nèi)容是什么？技術(shù)性貿(mào)易壁壘如何對(duì)中國的農(nóng) 業(yè)出口產(chǎn)生影響的？技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)如何？ 2.1 技術(shù)貿(mào)易壁壘的基本概念 技術(shù)性貿(mào)易壁壘，其英文名是technical barriers to trade，簡稱tbt。我國目 前對(duì)tbt的翻譯大體存在兩種不同的譯名， 一種是“貿(mào)易技術(shù)壁壘”， 另一種是“技 術(shù)性貿(mào)易壁壘”，我國官方網(wǎng)站及一些主流學(xué)術(shù)研究都傾向于后者。 本文對(duì)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)基于wto技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議中對(duì) tbt的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)提出現(xiàn)行的技術(shù)性貿(mào)易壁壘己經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N事實(shí)上的貿(mào)易 保護(hù)手段。根據(jù)wto技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議(以下簡稱tbt 協(xié)議)的有關(guān)規(guī) 定，wto成員有權(quán)制定和實(shí)施旨在保護(hù)國家或地區(qū)安全利益、保障人類、動(dòng)物或 植物的生命或健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證出口產(chǎn)品質(zhì)量等的技術(shù)法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)以及確定產(chǎn)品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序。 tbt協(xié)定并沒有對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行明確的定義。根據(jù)我國當(dāng)前研究 成果表明，關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義主要有以下觀點(diǎn): 1 認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是技術(shù)性貿(mào)易措施; 2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘指由于各國的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序、檢驗(yàn)檢疫 措施等技術(shù)性貿(mào)易措施的體系不同， 或水平不同， 或信息不足， 或不能相互協(xié)調(diào)、 或歧視性制定和實(shí)施而給國際貿(mào)易造成的障礙; 3 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國為了維護(hù)本國利益和經(jīng)濟(jì)安全、國民健康以及 環(huán)境保護(hù)制定的一些強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn); 4 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品的某些特性的規(guī)定、 標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)， 以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng) 8 性的認(rèn)證、審批和實(shí)驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙; 5 技術(shù)性貿(mào)易障礙是指一國以維護(hù)國家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生 態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù) 性措施，這些措施成為其他國家商品和服務(wù)自由進(jìn)入該國市場的障礙; 6 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是在產(chǎn)品的環(huán)境行為、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、標(biāo)志、包裝 等方面做出特殊限定， 以達(dá)到阻止他國產(chǎn)品進(jìn)口的目的， 是發(fā)達(dá)國家進(jìn)行產(chǎn)品保 護(hù)的手段; 7 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一個(gè)國家或地區(qū)或貿(mào)易集團(tuán)在對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行管理 時(shí)， 通過對(duì)進(jìn)口商品提出特殊的， 甚至苛刻的技術(shù)要求， 采取包括頒布技術(shù)法規(guī)、 推行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 實(shí)施合格評(píng)定等在內(nèi)的技術(shù)性措施而設(shè)置的貿(mào)易保護(hù)壁壘。 以上 是研究者為了各自研究的需要而對(duì)tbt進(jìn)行了不同角度的定義，綜合起來，它們 都包含了tbt定義的要點(diǎn)，即國家安全、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)消費(fèi)者利益是其存在的 合法性理由，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等是其外在的表現(xiàn)形式，結(jié)果均對(duì) 出口國構(gòu)成貿(mào)易障礙。 對(duì)于tbt的實(shí)質(zhì)，學(xué)術(shù)界大多從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去分析。有研究者認(rèn)為技術(shù)性 貿(mào)易壁壘實(shí)際上是關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的一種交替作用的過程，是一種復(fù)合機(jī)制。 這種機(jī)制的主要表現(xiàn)形式是可變的，首先是數(shù)量上的控制。然后是價(jià)格上升， 而價(jià)格上升又必然會(huì)導(dǎo)致數(shù)量的變化，呈現(xiàn)出由數(shù)量控制、價(jià)格控制、數(shù)量控 制等交替循環(huán)變化的過程。還有研究者認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以整體地看作 是一種政府敢于市場的政策性行為。還有人認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)上一種 較新型的非關(guān)稅措施，是政府根據(jù)先進(jìn)的技術(shù)水平來制定、采用或?qū)嵤﹪?yán)格的 技術(shù)法規(guī)、高標(biāo)準(zhǔn)的衛(wèi)生安全檢測要求、以及繁瑣復(fù)雜的合格評(píng)定程序等來進(jìn) 行的一項(xiàng)國際貿(mào)易管理制度。這些技術(shù)性措施可能是政府主觀上為了保護(hù)國內(nèi) 相關(guān)產(chǎn)業(yè)而刻意實(shí)施過高標(biāo)準(zhǔn)，也有可能這些高標(biāo)準(zhǔn)的確是為了“國家安全、保 護(hù)人類健康安全及生態(tài)環(huán)境”而必須采取的合理措施，只是由于出口國落后的技 術(shù)水平難以達(dá)到進(jìn)口國規(guī)定的高標(biāo)準(zhǔn)，從而使其客觀上遭受進(jìn)口限制。 2.2 發(fā)達(dá)國家對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品出口實(shí)施技術(shù)壁壘的特點(diǎn)及主要原因 2.2.1 發(fā)達(dá)國家對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品出口實(shí)施技術(shù)壁壘的特點(diǎn) 1 技術(shù)壁壘的指標(biāo)要求越來越嚴(yán)格。為了削弱我國農(nóng)產(chǎn)品競爭力，一些發(fā)達(dá) 9 國家不僅設(shè)置了技術(shù)壁壘，而且技術(shù)壁壘的技術(shù)要求也越來越高，甚至達(dá)到了苛 刻的程度，對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品出口構(gòu)成的阻力也相應(yīng)增大。例如，歐盟自2000年7月1 日開始實(shí)施茶葉農(nóng)藥殘留新標(biāo)準(zhǔn)，部分新標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)比原標(biāo)準(zhǔn)提高了100200 倍。歐盟對(duì)氯霉素殘留量的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定為0.10.3ppb，遠(yuǎn)超過日本標(biāo)準(zhǔn)（50ppb）、 美國標(biāo)準(zhǔn)（45ppb），以至于歐盟國家自己的產(chǎn)品也常常達(dá)不到。日本為了阻 攔中國菠菜對(duì)其出口，2002年4月公布菠菜中農(nóng)藥毒死蜱殘留限量為0.01ppm，這 項(xiàng)明顯針對(duì)我國的技術(shù)壁壘措施，既遠(yuǎn)遠(yuǎn)嚴(yán)于日本蔬菜中其它有機(jī)磷農(nóng)藥的殘留 限量（其它有機(jī)磷農(nóng)藥殘留限量比毒死蜱高10倍以上），又大大超出美國、歐盟 及國際組織標(biāo)準(zhǔn)（美國、歐盟和cac標(biāo)準(zhǔn)為0.05ppm）。 2 技術(shù)壁壘涉及的產(chǎn)品范圍越來越大。一些發(fā)達(dá)國家對(duì)我國出口農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施 技術(shù)壁壘的范圍不斷增大，現(xiàn)已包括蔬菜、畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、禽產(chǎn)品、茶葉等大 部分農(nóng)產(chǎn)品。2002年1月，歐盟以我國出口的蝦仁所含氯霉素超標(biāo)為由，宣布全 面禁止我國動(dòng)物源產(chǎn)品進(jìn)口，使我國共有7億多美元的農(nóng)產(chǎn)品無法進(jìn)入歐盟市場。 3 技術(shù)壁壘的禁令往往會(huì)引起連鎖反應(yīng)。一個(gè)發(fā)達(dá)國家或幾個(gè)發(fā)達(dá)國家對(duì)我 國實(shí)施技術(shù)壁壘，往往會(huì)引起其他一些國家對(duì)我國也實(shí)行技術(shù)壁壘。2002年1月， 歐盟宣布全面禁止我國動(dòng)物源產(chǎn)品進(jìn)口后，瑞士、日本、韓國等國家相繼采取措 施，加強(qiáng)對(duì)我國動(dòng)物源產(chǎn)品的檢測，沙特、阿聯(lián)酋暫停了我國此類產(chǎn)品的進(jìn)口， 加拿大加大了對(duì)我蜂蜜的限制4。 2.2.2 發(fā)達(dá)國家對(duì)我國實(shí)施技術(shù)壁壘的主要原因 發(fā)達(dá)國家對(duì)我國實(shí)施技術(shù)壁壘的主要原因是： 1 發(fā)達(dá)國家設(shè)置技術(shù)壁壘，為了保護(hù)本國利益的需要。首先，發(fā)達(dá)國家為了 鞏固其農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中重要基礎(chǔ)地位，保護(hù)和扶持農(nóng)業(yè)成為政府的一項(xiàng)重要的 長期政策。美國、日本和歐盟等都投入巨額資金支持農(nóng)業(yè)發(fā)展，例如，美國政府 在農(nóng)業(yè)上長期采取支持價(jià)格和穩(wěn)定收入政策，對(duì)外實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品推銷政策；其次， 為了保護(hù)本國農(nóng)場主的經(jīng)濟(jì)利益。由于這些國家已達(dá)到很高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，整 個(gè)社會(huì)平均收入水平普遍很高，因此需要保證農(nóng)場主收入達(dá)到與社會(huì)平均收入相 協(xié)調(diào)的水平；再則，一些國家政府或政黨為了其政治需要，積極推行貿(mào)易保護(hù)主 義。以2001年、2002年中日農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端為例，日本政府采取貿(mào)易保護(hù)主義這 一行動(dòng)，被認(rèn)為是自民黨為日本參議院選舉而爭取農(nóng)民選票的一種有效方式。 4 我國農(nóng)產(chǎn)品出口面對(duì)國外技術(shù)壁壘的挑戰(zhàn)(2003.03.01), 10 2 wto有關(guān)文件為技術(shù)壁壘的“借題發(fā)揮”提供了空間。tbt協(xié)議和sps協(xié) 議是為了減低技術(shù)壁壘的變相限制和推動(dòng)貿(mào)易自由化而制定的，并對(duì)實(shí)施技術(shù)壁 壘做出了一些原則規(guī)定。但是，現(xiàn)實(shí)的技術(shù)壁壘卻對(duì)正常的國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易構(gòu)成 了相當(dāng)?shù)恼系K，這與世界貿(mào)易組織的tbt、sps協(xié)議等文件有很大關(guān)系。sps協(xié)議 最基本的概念是實(shí)施有關(guān)措施必須“以科學(xué)原理為依據(jù)，如無充分的科學(xué)依據(jù)則 不再實(shí)施”，但是科學(xué)依據(jù)的基礎(chǔ)究竟是何種標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則，就連sps制定者自己 也無法解釋其準(zhǔn)確的含義。這種情況為各成員國可以隨意選擇適合自己利益的科 學(xué)觀點(diǎn)提供了空間和方便，即使這些觀點(diǎn)可能導(dǎo)致某國標(biāo)準(zhǔn)高于或低于國際標(biāo) 準(zhǔn)。正是wto難以對(duì)“科學(xué)基礎(chǔ)”做出令人信服的解釋，以至于發(fā)達(dá)國家利用其 先進(jìn)技術(shù)及操縱標(biāo)準(zhǔn)制訂的優(yōu)勢(shì)，根據(jù)自己國內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展需要而輕易地為發(fā)展中 國家農(nóng)產(chǎn)品出口設(shè)置障礙，以達(dá)到占領(lǐng)和控制國際農(nóng)產(chǎn)品市場的目的。 3 我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量存在某些不足，容易受外國技術(shù)壁壘阻攔。與西方發(fā)達(dá)國 家相比，我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系尚未建立，我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量還存在一些不足， 因此發(fā)達(dá)國家能夠利用這些農(nóng)產(chǎn)品的不足，比較容易地制訂針對(duì)性較強(qiáng)的技術(shù)壁 壘來限制我國農(nóng)產(chǎn)品出口，客觀上使我國農(nóng)產(chǎn)品出口容易受到外國技術(shù)壁壘的阻 攔。 4 我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展，容易引發(fā)外國設(shè)置技術(shù)壁壘。我國是世界上最 大的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國，也是發(fā)展中國家中最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國。隨著我國經(jīng)濟(jì)較快 增長，我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力得到較大地提高。特別是我國加入世界貿(mào)易組織，我 國對(duì)外貿(mào)易的國際環(huán)境得到較大的改善，有利于推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易進(jìn)一步發(fā) 展。但這將使得農(nóng)產(chǎn)品國際市場競爭更加激烈，容易引發(fā)一些國家對(duì)我國實(shí)施技 術(shù)壁壘。從我國農(nóng)產(chǎn)品出口市場結(jié)構(gòu)來看，亞洲地區(qū)仍占我國全部農(nóng)產(chǎn)品出口比 重的70%以上，顯然出口地區(qū)過于集中。從農(nóng)產(chǎn)品出口品種和出口時(shí)間均衡性來 看，我國農(nóng)產(chǎn)品出口品種和出口時(shí)間比較集中，在短時(shí)間內(nèi)容易造成進(jìn)口國市場 受沖擊的現(xiàn)象。 2.3 技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)中國農(nóng)業(yè)的影響 中國是世界上最大的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國和消費(fèi)國，也是世界上主要的農(nóng)產(chǎn)品出口 國之一，我國農(nóng)產(chǎn)品在土地、勞動(dòng)力方面有比較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，不少農(nóng)產(chǎn)品是我國的 優(yōu)勢(shì)出口商品，但是近年來農(nóng)產(chǎn)品出口在總出口中所占的比重逐年下降，并且出 口的年增長率起伏較大，極不穩(wěn)定，某些年份甚至出現(xiàn)了下滑;而農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口總 11 體上卻有逐年上升的趨勢(shì)(見表2.1) 1980年，中國農(nóng)產(chǎn)品的出口額為45.54億美元， 2006年達(dá)到了310.3億美元，比1980年增長了581.38%。農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易地位不斷下 降，1980年占中國進(jìn)出口總額的34.2%. 2006年降到3.6%。 表2.1 1998-2006年我國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易額及增長情況 5 年份 出口額 （億美元） 進(jìn)口額 （億美元） 出口增長率 （%） 進(jìn)口增長率 （%） 占總進(jìn)出口 的比重（%） 1980 45.54 41.3 - - 34.2 1998 138. 1 83.2 -7.5 -16.5 6.1 1999 134.7 81.6 -2.5 -1.9 5.3 2000 156.2 112.0 16.0 37.3 5.6 2001 160.7 118.3 2.9 5.6 5.5 2002 181.4 124.4 12.9 5.2 4.9 2003 214.3 189.3 18.1 52.2 4.7 2004 233.9 280.3 9.1 48.1 4.5 2005 271.8 286.5 16.2 2.2 4.0 2006 310.3 319.9 14.16 11.66 3.6 資料來源：國家海關(guān)信息數(shù)據(jù) 5國家海關(guān)信息數(shù)據(jù), 12 表2.2 2001-2006年我國主要農(nóng)產(chǎn)品出口（單位：萬億元） 6 農(nóng)產(chǎn)品 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 活動(dòng)物 34449.5 34387.9 32657.1 33025.5 32877.1 33304.8 水產(chǎn)品 402231. 1 450568.4 526254.7 665713.3 753504.4 896822.8 其他動(dòng)物 產(chǎn)品 65115.7 64954.5 74142.5 97543.6 101160.3 99558.9 食用蔬菜 174542.6 188320.2 218025.7 253761.4 305224.2 371490.0 谷物 103434.0 64987.2 258855.3 74046.3 141245.5 103800.6 肉類制品 61635，8 69556.9 75262.7 89015.9 117954.3 126565.0 蔬菜、 水果 等制品 149680.3 175836.5 216712.8 257834.3 309492.6 378144.9 煙草及其 制品 38619.1 43295.5 49293.2 51359.9 53724，6 56560.3 茶葉 36258.4 33189.4 36733.7 43684.5 48430.6 54691.5 資料來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站 近年來我國一些主要農(nóng)產(chǎn)品出口額都出現(xiàn)了增長，如表2.2所示，水海產(chǎn)品、 其他動(dòng)物產(chǎn)品，食用蔬菜、肉類制品、蔬菜水果制品等農(nóng)產(chǎn)品的出口近年都保持 了穩(wěn)定增長的勢(shì)頭，并且增長相當(dāng)迅速，這主要是因?yàn)槠鋬r(jià)格優(yōu)勢(shì)和品質(zhì)的不斷 提高。但同時(shí)，活動(dòng)物等農(nóng)產(chǎn)品又出現(xiàn)了負(fù)增長的趨勢(shì)，2002年活動(dòng)物類農(nóng)產(chǎn)品 出口額同比下降了0.2%，2003年又同比下降了5%(如圖2.1)。谷類農(nóng)產(chǎn)品更是在 2004年比2003年下降了71.4%，2006年比2005年又下降了26.5%(如圖2.2)，這與 2006年日本實(shí)施的肯定列表制度有很大關(guān)系?？梢?，我國具有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品 出口近年來正受到國際市場的抑制，造成這種現(xiàn)象的主要原因就是我國農(nóng)產(chǎn)品出 口面臨發(fā)達(dá)國家非?？量痰膭?dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施(sps)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘(tbt)， 根據(jù)中華人民共和國wto/tbt國家通報(bào)咨詢中心資料顯示， 我國農(nóng)產(chǎn)品越來越多 的受到技術(shù)壁壘的限制。 6中國商務(wù)部網(wǎng)站, 13 2001年2002年2003年2004年2005年2006年 32000 32500 33000 33500 34000 34500 35000 35500 出口金額單位：萬億元 31500 圖 2.1 2001-2006 年我國活動(dòng)物出口額變化 資料來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站 2001年2002年2003年2004年2005年2006年 50000 100000 150000 200000 250000 300000 0 圖 2.2 2001-2006 年我國谷物出口額變化 資料來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站 由于受到技術(shù)壁壘的嚴(yán)重影響，我國許多農(nóng)產(chǎn)品被限制甚至停止出口，出口 增長率波動(dòng)大，在總出口額中所占比例逐年下降。如花生是我國傳統(tǒng)的出口農(nóng)產(chǎn) 品，其出口量居世界首位，1994年我國的花生出口額達(dá)3億美元，而近年來在花 生產(chǎn)量逐年增長的勢(shì)頭下，出口量卻一度嚴(yán)重下滑，出口額在2億美元左右徘徊。 14 其中重要原因就是我國出口花生在檢疫中的關(guān)鍵性指標(biāo)不符合國外標(biāo)準(zhǔn)的要求。 2002年歐盟開始全面禁止進(jìn)口中國的蝦、兔和家禽肉等動(dòng)物源性食品和水海產(chǎn) 品，導(dǎo)致2002年上半年中國水產(chǎn)品出口下降70%以上，僅浙江省2002年第一季度 就因此減少農(nóng)產(chǎn)品出口1億美元。 我國約有90%的食品土畜企業(yè)受到國外技術(shù)壁壘 的影響，其中40%的企業(yè)受歐盟限制，27%受美國限制，25%受日本限制，8%受 韓國等其他國家和地區(qū)限制。由此可見，技術(shù)壁壘已經(jīng)成為影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口 的重要障礙。 2.4 技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì) 從國際貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)看，以技術(shù)壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘將長期存在 并不斷發(fā)展，將逐漸取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘成為國際貿(mào)易壁壘中的主體。 1 tbt從生產(chǎn)領(lǐng)域和貿(mào)易領(lǐng)域向服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域擴(kuò)張 tbt可分為強(qiáng)制性措施與自愿性措施， 既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議、 國家法律、 法令、規(guī)定、要求、指南、準(zhǔn)則、程序等，也包括非政府組織等制定的規(guī)則。tbt 的涵蓋范圍日趨廣泛。從產(chǎn)品形態(tài)看，它不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且牽涉到所有的 中間產(chǎn)品和制成品；從產(chǎn)品生命周期看，涵蓋了研究。生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、 銷售和消費(fèi)以及處置等各個(gè)環(huán)節(jié)；從涉及領(lǐng)域看，tbt從生產(chǎn)領(lǐng)域開始，逐漸擴(kuò) 張至貿(mào)易領(lǐng)域；當(dāng)前已從有形商品擴(kuò)張到金融、信息等服務(wù)以及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán) 等各個(gè)領(lǐng)域。從wto成員通報(bào)的情況看，機(jī)電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及 食品仍是tbt通報(bào)的重點(diǎn)；sps通報(bào)一般涉及農(nóng)產(chǎn)品與食品行業(yè)。在wto新一輪 談判中，貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易便利化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、農(nóng)業(yè)等議題都將涉及新的技 術(shù)性貿(mào)易壁壘問題。 2 tbt的影響及擴(kuò)散效應(yīng)越來越明顯 tbt的影響較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘更為廣泛和深遠(yuǎn)。許多tbt措施可 能直接導(dǎo)致限制甚至禁止進(jìn)口。另外，技術(shù)壁壘具有明顯的擴(kuò)散效應(yīng)。tbt措施 往往產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，從一國擴(kuò)展到多國甚至全球；由一個(gè)產(chǎn)品涉及到相關(guān)的所有 產(chǎn)品。如美國于1973年開始將haccp制度應(yīng)用于低酸和酸化食品罐頭，1997年起 對(duì)美國國內(nèi)水產(chǎn)品加工業(yè)者及輸美水產(chǎn)品加工廠強(qiáng)制實(shí)施haccp制度。 現(xiàn)在， 美、 日、歐已經(jīng)將haccp制度應(yīng)用于整個(gè)食品與農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)。并且一國實(shí)施的技術(shù)性 貿(mào)易措施容易引起其他國家的仿效，2002年1月30日，歐盟理事會(huì)以中國舟山產(chǎn) 凍蝦仁氯霉素含量超標(biāo)為由，通過關(guān)于對(duì)產(chǎn)自中國的進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品實(shí)行某些保 15 護(hù)性措施的決議決定暫停進(jìn)口產(chǎn)自中國的供人或動(dòng)物消費(fèi)的動(dòng)物源產(chǎn)品，禁令 由蝦仁擴(kuò)大到所有動(dòng)物及含有動(dòng)物成分的產(chǎn)品達(dá)100多種。歐盟的這一措施很快 引起匈牙利和俄羅斯等國的仿效。 3 技術(shù)壁壘呈水漲船高的趨勢(shì) 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被采 用于新的技術(shù)法規(guī)。技術(shù)創(chuàng)新使檢測設(shè)備、手段和方法更加先進(jìn)，一些國家尤其 是wto發(fā)達(dá)成員運(yùn)用tbt的水平隨之水漲船高，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定越來越 細(xì)，要求也越來越苛刻。 4 發(fā)達(dá)國家仍是實(shí)施技術(shù)壁壘的主體 由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，各國制定和實(shí)施tbt的差別很大。一般來 講，發(fā)達(dá)成員居于主導(dǎo)地位，許多國際標(biāo)準(zhǔn)都是發(fā)達(dá)成員參與制定的。但是，近 幾年來， 發(fā)展中成員也越來越重視技術(shù)壁壘的引進(jìn)與實(shí)施。 從1995至2001年的tbt 或sps通報(bào)的情況看，wto成員實(shí)施技術(shù)壁壘呈加速上升的趨勢(shì)。1995年tbt通 報(bào)量為389件，1997年猛增至846件，此后每年保持在600件左右。sps通報(bào)量一直 保持強(qiáng)勁的增長勢(shì)頭，從1995年的198件猛增到2001年的772件?？傮w上發(fā)達(dá)國家 仍居于優(yōu)勢(shì)地位。這一時(shí)期發(fā)達(dá)國家的tbtsps通報(bào)合計(jì)3945件，占總量的 5574，發(fā)展中國家為3133件，占4426。自1999年以來，發(fā)展中國家的tbt 通報(bào)量已經(jīng)超過發(fā)達(dá)國家，大有后來居上之勢(shì)。 5 采用國際標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定程序的趨勢(shì)不斷加強(qiáng) 由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平的不同，各國制定和實(shí)施tbt的差別很大。tbt是非關(guān) 稅壁壘的主要形式，具有合理性和隱蔽性的特點(diǎn)，容易被貿(mào)易保護(hù)主義所利用， 形成不合理的貿(mào)易壁壘。歐共體成員較早認(rèn)識(shí)到技術(shù)性壁壘對(duì)成員國間貿(mào)易產(chǎn)生 的不利影響，于1969年制定了消除商品貿(mào)易中技術(shù)性壁壘的一般性綱領(lǐng)，首 次提出了在國際貿(mào)易中限制技術(shù)性壁壘的貿(mào)易規(guī)則。1979年關(guān)貿(mào)總協(xié)定“東京回 合”制定了技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定；“烏拉圭回合”對(duì)該協(xié)定進(jìn)行了修改、補(bǔ)充和 完善，同時(shí)簽署了實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定（sps）。為了使技術(shù)性貿(mào) 易措施成為不合理的貿(mào)易壁壘，wto制定了良好行為規(guī)范，建議各國采取國 際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、食品法典委員會(huì)、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織等國 際組織的作用越來越大，越來越多的成員參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，越來越多的國際 標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序被各成員采用，而且國際標(biāo)準(zhǔn)已日益成為解決爭端的重要依 據(jù)。比如，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的iso9000質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和isoi4000環(huán)境管理體 已經(jīng)成為進(jìn)入國際市場的通行證。 16 第第 3 章章 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的 tbt 預(yù)警系統(tǒng)產(chǎn)生的必要性預(yù)警系統(tǒng)產(chǎn)生的必要性 供應(yīng)鏈管理要求供應(yīng)鏈更加高效的提供高質(zhì)量的產(chǎn)品，這就要求從原材料到 最終產(chǎn)品的供應(yīng)鏈系統(tǒng)高度協(xié)同運(yùn)作，為了達(dá)到這一點(diǎn)必須做到信息共享，減少 中間環(huán)節(jié)，盡量使交易和轉(zhuǎn)手手續(xù)簡單快捷，對(duì)供應(yīng)鏈全程監(jiān)控和跟蹤等。在這 種要求下，出現(xiàn)了一大批供應(yīng)鏈系統(tǒng)，供應(yīng)鏈系統(tǒng)也是現(xiàn)代供應(yīng)鏈的一個(gè)重要手 段，各個(gè)國家以及眾多企業(yè)都在信息系統(tǒng)領(lǐng)域投入巨資，期望通過對(duì)供應(yīng)鏈的高 度整合和協(xié)同來獲得更好的收益。供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)作，為tbt預(yù)警系統(tǒng)的建立提 供了載體。本章將著重討論現(xiàn)階段農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)作模式以及在其基礎(chǔ)上 建立tbt預(yù)警系統(tǒng)的必要性與可行性。 3.1 農(nóng)產(chǎn)品的物流特征 1 農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)資料供應(yīng)階段 它是保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)）不間斷進(jìn)行，保證農(nóng)村經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā) 展，供給與補(bǔ)充農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需生產(chǎn)資料和生活資料的物流。農(nóng)業(yè)供應(yīng)物流是農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)的前提條件和物質(zhì)保證，沒有農(nóng)業(yè)供應(yīng)物流，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和鄉(xiāng) 鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)就會(huì)停止，它是將工業(yè)產(chǎn)品向廣大農(nóng)村輸送，屬于工業(yè)和農(nóng)業(yè)兩大物 質(zhì)生產(chǎn)部門之間的物質(zhì)流動(dòng)范疇。 2 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)階段 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)物流是指從農(nóng)作物耕種、田間管理到農(nóng)作物收獲，在整個(gè)過程中， 由于配置、操作和回收各種勞動(dòng)要素所形成的物流。它是構(gòu)成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的主 要內(nèi)容，也是農(nóng)業(yè)物流的核心。它決定著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本和效率影響農(nóng)業(yè)的年景。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)物流是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工序間的物質(zhì)運(yùn)動(dòng)，處于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，活動(dòng)范 圍較小，屬于微觀物流性質(zhì)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的作業(yè)時(shí)間、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)場所、作業(yè) 程序、作業(yè)線路、作業(yè)組織管理等問題，直接