商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)及法律責(zé)任.doc

商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)及法律責(zé)任北京市奕明律師事務(wù)所楊帆我國(guó)的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法律制度正處于逐步建立階段,尤其是商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)中法律責(zé)任問(wèn)題研究還很欠缺,嚴(yán)重制約了我國(guó)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展。2007年5月1日起實(shí)施的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例）對(duì)特許經(jīng)營(yíng)當(dāng)事人、特許經(jīng)營(yíng)合同、廣告宣傳、信息披露、監(jiān)督管理等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)業(yè)產(chǎn)生深刻影響，具體來(lái)說(shuō)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)及法律責(zé)任體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。一、特許人違法經(jīng)營(yíng)應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任為了避免有極個(gè)別執(zhí)法人員因罰款而罰款，我們認(rèn)為，對(duì)條例第二十四條第一款、第二十五條、第二十六條、第二十八條中規(guī)定的責(zé)令改正、責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)或責(zé)令限期備案，商務(wù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)首先書(shū)面責(zé)令違法行為人改正或停止非法經(jīng)營(yíng)或責(zé)令限期備案，對(duì)拒不改正或停止或期限屆滿(mǎn)不申請(qǐng)備案的，才可以沒(méi)收違法所得或處以罰款。（一）不按照要求進(jìn)行備案的責(zé)任條例第二十五條特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)備案的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期備案，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案辦法）第十五條特許人未按照條例和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)及特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期備案，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，并予以公告。對(duì)于特許人具備特許經(jīng)營(yíng)條件，并已從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而未備案的情況，商務(wù)主管部門(mén)有權(quán)責(zé)令特許人限期進(jìn)行備案，并依據(jù)本條的規(guī)定進(jìn)行處罰。首先，對(duì)于特許人自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)，依照規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)備案，但是備案過(guò)程中特許人提交用于備案的文件、材料不充分，不能按期備案的，依據(jù)條例第九條和備案辦法第十條第二款的規(guī)定，商務(wù)主管部門(mén)可以要求特許人在7日內(nèi)補(bǔ)充提交文件、資料，若特許人在7日內(nèi)未補(bǔ)充提交文件、資料，則商務(wù)主管部門(mén)將依法責(zé)令其限期備案，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。其次，對(duì)于特許人具備特許經(jīng)營(yíng)條件，并已從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而未備案的情況，商務(wù)主管部門(mén)有權(quán)責(zé)令特許人限期進(jìn)行備案，并依據(jù)本條的規(guī)定進(jìn)行處罰。第三，對(duì)于特許人未按時(shí)、按條件進(jìn)行備案，或備案不合法的情況，商務(wù)主管部門(mén)可以規(guī)定責(zé)令特許人限期進(jìn)行備案，并給予相應(yīng)的處罰。（二）違規(guī)收取特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的責(zé)任條例第二十六條規(guī)定，特許人違反本條例第十六條、第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，可以處1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。特許人要求被特許人在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同前支付費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向被特許人說(shuō)明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式。對(duì)于特許人違反本條規(guī)定之行為，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并且可以選擇對(duì)特許人處1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告，罰款與公告合并適用。所謂情節(jié)嚴(yán)重，主要是指特許人以規(guī)避法律為目的惡意收取特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、嚴(yán)重超額收取特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等情形。（三）備案后不按照規(guī)定年報(bào)的責(zé)任條例第十九條規(guī)定，特許人應(yīng)當(dāng)在每年第一季度將其上一年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同的情況向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告。備案辦法第八條規(guī)定，特許人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷(xiāo)、續(xù)簽與變更的特許經(jīng)營(yíng)合同情況向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。根據(jù)條例第二十六條規(guī)定，特許人違反本條例第十六條、第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，可以處1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。備案辦法第十六條規(guī)定，特許人違反本辦法第八條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令改正，可以處1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。這里的所謂情節(jié)嚴(yán)重，包括經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)多次責(zé)令仍拒不申報(bào)、申報(bào)情況與事實(shí)嚴(yán)重不符等情形。本條規(guī)定中所謂商務(wù)主管部門(mén)，是指對(duì)于違反本條規(guī)定從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、其他單位和個(gè)人進(jìn)行處罰時(shí)，在管轄主體資格上原則適用二級(jí)管轄，即國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、其他單位和個(gè)人的違法行為的處罰；特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、其他單位和個(gè)人的違法行為的處罰。（四）不按要求進(jìn)行信息披露的責(zé)任如果特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同。應(yīng)該注意的是，為了維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的穩(wěn)定，合同可以解除的范圍不宜過(guò)大。因此，我們認(rèn)為，如果特許人隱瞞了不重要的信息或在某些不重要的方面提供了虛假信息，并不一定導(dǎo)致合同可以被解除，而只有特許人提供虛假信息或隱瞞信息導(dǎo)致被特許人的合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，被特許人才可以解除合同；否則特許人有可能因?yàn)橐粋€(gè)小疏忽，致使其合同被特許人解除。盡管條例并未規(guī)定合同解除的后果，但是我們應(yīng)當(dāng)參照我國(guó)合同法第九十七條的規(guī)定，合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。另一方面，還應(yīng)看到如果特許人向被特許人披露的信息是不真實(shí)、不準(zhǔn)確的，或有所隱瞞，那么除了違反本條例的規(guī)定，特許人的行為還有可能構(gòu)成欺詐，違反了其他法律法規(guī)的規(guī)定。例如，我國(guó)合同法第五十二條就規(guī)定一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，合同無(wú)效。在這種情況下，按照合同法第五十六條的規(guī)定，無(wú)效的合同或者被撤銷(xiāo)的合同自始沒(méi)有法律約束力。合同部分無(wú)效，不影響其他部分效力的，其他部分仍然有效。也就是說(shuō)，如果特許人信息披露不準(zhǔn)確達(dá)到了欺詐的程度，那么特許經(jīng)營(yíng)合同按照合同法第五十六條應(yīng)是自始無(wú)效；但如果尚未達(dá)到欺詐的程度，合同法第九十七條的規(guī)定應(yīng)自合同解除時(shí)起無(wú)效。條例第二十八條規(guī)定，特許人違反本條例第二十一條、第二十三條規(guī)定，被特許人向商務(wù)主管部門(mén)舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法第十條規(guī)定，特許人違反本辦法規(guī)定的，被特許人有權(quán)向商務(wù)主管部門(mén)舉報(bào)，經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。（五）推廣、宣傳中有欺騙、誤導(dǎo)的行為的責(zé)任所謂推廣、宣傳費(fèi)，是指特許人為對(duì)特許業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳和開(kāi)展其他營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)而收取的費(fèi)用。可以一次性收取，也可以定期收取?？梢曰诒惶卦S人總收入的百分比確定，也可以確定一個(gè)固定值。所謂欺詐行為，是指特許人故意告知被特許人虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使被特許人作出錯(cuò)誤意思表示的，可以認(rèn)定為欺詐行為。所謂收益宣傳，是指單個(gè)被特許人從事特許經(jīng)營(yíng)確定性的利潤(rùn)收入。特許人在推廣、宣傳活動(dòng)中的“欺騙、誤導(dǎo)的行為”，即虛假宣傳行為。廣告法明確規(guī)定，廣告不得含有虛假的內(nèi)容，不得欺騙和誤導(dǎo)消費(fèi)者。廣告中對(duì)商品的性能、產(chǎn)地、用途、質(zhì)量、價(jià)格、生產(chǎn)者、有效期限、允諾或者對(duì)服務(wù)的內(nèi)容、形式、質(zhì)量、價(jià)格、允諾有表示的，應(yīng)當(dāng)清楚、明白。同時(shí)，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法亦規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得利用廣告或者其他方法，對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。根據(jù)最高人民法院的司法解釋?zhuān)绻?jīng)營(yíng)者具有下列行為之一，足以造成相關(guān)公眾誤解的，可以認(rèn)定為引人誤解的虛假宣傳行為：(1)對(duì)商品作片面的宣傳或者對(duì)比的；(2)將科學(xué)上未定論的觀點(diǎn)、現(xiàn)象等當(dāng)作定論的事實(shí)用于商品宣傳的；(3)以歧義性語(yǔ)言或者其他引人誤解的方式進(jìn)行商品宣傳的。人民法院將根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)公眾一般注意力、發(fā)生誤解的事實(shí)和被宣傳對(duì)象的實(shí)際情況等因素，對(duì)引人誤解的虛假宣傳行為進(jìn)行認(rèn)定。如以明顯的夸張方式宣傳商品，不足以造成相關(guān)公眾誤解的，不屬于引人誤解的虛假宣傳行為。條例明確規(guī)定，禁止宣傳被特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收益的內(nèi)容。盡管這樣的規(guī)定可能將一部分真實(shí)反映被特許人經(jīng)營(yíng)收益的廣告亦排除在外，但鑒于目前該等虛假?gòu)V告的泛濫，被特許人該條規(guī)定做出禁止性規(guī)定，將更有利于保護(hù)被特許人的利益。如果特許人違反本條這一款的規(guī)定，則可能被工商行政管理部門(mén)處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，并將被予以公告；構(gòu)成犯罪的，將被依法追究刑事責(zé)任。二、特許人違法經(jīng)營(yíng)可能承擔(dān)的刑事責(zé)任。商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例第二十七條規(guī)定，特許人違反本條例第十七條第二款規(guī)定的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。特許人利用廣告實(shí)施欺騙、誤導(dǎo)行為的，依照廣告法的有關(guān)規(guī)定予以處罰。第二十九條規(guī)定，以特許經(jīng)營(yíng)名義騙取他人財(cái)物，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)依照中華人民共和國(guó)治安管理處罰法的規(guī)定予以處罰。以特許經(jīng)營(yíng)名義從事傳銷(xiāo)行為的，依照禁止傳銷(xiāo)條例的有關(guān)規(guī)定予以處罰。根據(jù)上述規(guī)定并結(jié)合我國(guó)刑法的相關(guān)規(guī)定，特許人違法經(jīng)營(yíng)，可能涉嫌刑事犯罪，可能涉嫌的罪名有：合同詐騙罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、虛假?gòu)V告罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪。1、合同詐騙罪合同詐騙罪是指以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，采取虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相等欺騙手段，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物數(shù)額較大的行為。合同詐騙罪具有如下構(gòu)成要件：第一，本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即既破壞了市場(chǎng)秩序，也侵犯公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。第二，本罪在客觀方面表現(xiàn)為在簽訂、履行合同中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的行為。第三，本罪的主體是一般主體，自然人和單位均能構(gòu)成。第四，本罪在主觀方面是故意，并且以非法占有為目的。中華人民共和國(guó)刑法第二百二十四條規(guī)定，有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：（一）以虛構(gòu)的單位或者冒用他人名義簽訂合同的；（二）以偽造、變?cè)?、作廢的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保的；（三）沒(méi)有實(shí)際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對(duì)方當(dāng)事人繼續(xù)簽訂和履行合同的；（四）收受對(duì)方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后逃匿的；（五）以其他方法騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的。2、非法經(jīng)營(yíng)罪非法經(jīng)營(yíng)罪是指違反國(guó)家規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。非法經(jīng)營(yíng)罪具有如下構(gòu)成要件：本罪侵犯的客體是市場(chǎng)秩序。本罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本罪的主體是一般主體，自然人和單位均可構(gòu)成。本罪在主觀方面是故意，而且具有牟利的目的。對(duì)涉嫌商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)犯罪來(lái)說(shuō)，該罪名主要強(qiáng)調(diào)未經(jīng)商務(wù)行政主管部門(mén)備案，違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)嚴(yán)重的行為，它包括下列情形：第一，個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在5萬(wàn)元以上的（515萬(wàn)為情節(jié)嚴(yán)重，15萬(wàn)以上為情節(jié)特別嚴(yán)重），或者違法所得數(shù)額在1萬(wàn)元以上的（15萬(wàn)為情節(jié)嚴(yán)重，5萬(wàn)以上為情節(jié)特別嚴(yán)重）；第二，單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在50萬(wàn)元以上的（50100萬(wàn)為情節(jié)嚴(yán)重，100萬(wàn)以上為情節(jié)特別嚴(yán)重），或者違法所得數(shù)額在10萬(wàn)元以上的（1015萬(wàn)為情節(jié)嚴(yán)重，15萬(wàn)以上為情節(jié)特別嚴(yán)重）；第三，曾因非法從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的行為受過(guò)2次以上行政處罰又非法經(jīng)營(yíng)的，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在2萬(wàn)元以上的（210萬(wàn)為情節(jié)嚴(yán)重，10萬(wàn)以上為情節(jié)特別嚴(yán)重）。中華人民共和國(guó)刑法第二百二十五條規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的；（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。3、虛假?gòu)V告罪虛假?gòu)V告罪，是指廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳，情節(jié)嚴(yán)重的行為。非法經(jīng)營(yíng)罪構(gòu)成要件：本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)廣告經(jīng)營(yíng)的管理秩序。在客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳，情節(jié)嚴(yán)重的行為。所謂違反國(guó)家規(guī)定，是指違反廣告管理法規(guī)及國(guó)家的有關(guān)廣告的規(guī)章制度，主要指廣告法。本罪的主體是特殊主體，即必須是廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者。本罪在主觀方面由故意構(gòu)成，即廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者明知或應(yīng)知廣告多虛假?gòu)V告，且虛假?gòu)V告會(huì)給用戶(hù)或消費(fèi)者帶來(lái)誤導(dǎo)，而希望或放任這種結(jié)果的發(fā)生。過(guò)失不構(gòu)成本罪。根據(jù)刑法第二百二十二條、第二百三十一條的規(guī)定，犯本罪的，處2年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。單位犯本罪的，實(shí)行雙罰制，即對(duì)單位判