欣旺達：公司章程（2012年4月）

欣旺達電子股份有限公司 欣旺達電子股份有限公司 章 程 公司章程 欣旺達電子股份有限公司 目 錄 公司章程 第一章 第二章 第三章 總則 經營宗旨和范圍 股份 第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 股份發(fā)行 股份增減和回購 股份轉讓 第四章 股東和股東大會 第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 第四節(jié) 第五節(jié) 第六節(jié) 股東 股東大會的一般規(guī)定 股東大會的召集 股東大會的提案與通知 股東大會的召開 股東大會的表決和決議 第五章 董事會 第一節(jié) 第二節(jié) 董事 董事會 第六章 第七章 總經理及其他高級管理人員 監(jiān)事會 第一節(jié) 第二節(jié) 監(jiān)事 監(jiān)事會 第八章 財務會計制度、利潤分配和審計 第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 財務會計制度 內部審計 會計師事務所的聘任 第九章 通知與公告 第一節(jié) 第二節(jié) 通知 公告 第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算 第一節(jié) 第二節(jié) 合并、分立、增資和減資 解散和清算 第十一章 第十二章 修改章程 附則 4-4-1 第一條 第二條 第三條 第五條 第九條 第十條 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 第一章 總 則 為維護公司、股東和債權人的合法權益，規(guī)范公司的組織和行為， 根據(jù) 中華人民共和國公司法 (以下簡稱 公司法 )、 中華人民共和國證券 法 (以下簡稱 證券法 )和其他有關規(guī)定，制訂本章程。 公司系依照 公司法 和其他有關規(guī)定成立的股份有限公司 (以下 簡稱 公司 )。 公司由深圳市欣旺達電子有限公司以整體變更方式設立；在深圳市工商行政 管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照的注冊號為 440306102879581。 公司于 2011 年 3 月 31 日經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，首次向 社會公眾發(fā)行人民幣普通股 4700 萬股，于 2011 年 4 月 21 日在深圳證券交易所 上市。 第四條 公司注冊名稱：欣旺達電子股份有限公司。 英文全稱： SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD. 公司住所：深圳市寶安區(qū)石巖街道水田社區(qū)同富康工業(yè)區(qū) C 棟。 郵政編碼： 518108 第六條 第七條 第八條 公司注冊資本為人民幣 24440 萬元。 公司為永久存續(xù)的股份有限公司。 董事長為公司的法定代表人。 公司全部資產分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔 責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。 本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與 股東、股東與股東之間權利義務關系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、 董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股東可以起訴 股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總經理和其他高級管理人員，股東可以起 訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總經理和其他高級管理人員。 第十一條 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的副總經理、董事會秘 書、財務負責人以及董事會認定的其他管理人員。 第二章 經營宗旨和范圍 第十二條 公司的經營宗旨：充分發(fā)揮公司所處行業(yè)的整體優(yōu)勢，高質量、 4-4-2 1 3 4 5 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 高效益地從事生產經營、科研開發(fā)活動，提高產品附加值，利用行業(yè)龍頭作用， 帶動相關產業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)產業(yè)化經營，謀取股東財富最大化，把公司建成具有較 強市場競爭能力的股份制企業(yè)。 第十三條 經依法登記 ,公司的經營范圍： 電池、充電器、精密模具的生產、 銷售，精密注塑產品的銷售，興辦實業(yè)（具體項目另行申報），國內商業(yè)、物資 供銷業(yè)，貨物及技術進出口；鋰離子電池、蓄電池、蓄電池組的實驗室檢測、技 術檢測咨詢服務；儀器儀表、工業(yè)設備的研發(fā)、生產及銷售；軟件開發(fā)及銷售； （以上項目均不含法律、行政法規(guī)、國務院決定規(guī)定需前置審批及禁止項目）； 普通貨運。 第三章 股 份 第一節(jié) 股份發(fā)行 第十四條 第十五條 公司的股份采取股票的形式。 公司股份的發(fā)行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一 股份應當具有同等權利。 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個 人所認購的股份，每股應當支付相同價額。 第十六條 第十七條 存管。 第十八條 公司發(fā)行的股票，以人民幣標明面值。 公司發(fā)行的股份，在中國證券登記結算有限公司深圳分公司集中 公司發(fā)起人及認購的股份數(shù)如下表。各發(fā)起人均以其持有的深圳 市欣旺達電子有限公司股權所對應的權益作為發(fā)起人出資。 序號 股東名稱 認購股份數(shù)（股） 股份比例（ %） 王明旺 62,223,300 44.13 2 王 威 25,986,300 18.43 湖南邦普循環(huán)科技有限公司 深圳市欣明達投資有限公司 深圳首創(chuàng)成長投資有限公司 4-4-3 13,677,000 12,986,100 4,230,000 9.70 9.21 3.00 7 9 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 6 王 宇 4,103,100 2.91 王德昌 2,735,400 1.94 8 王 林 2,735,400 1.94 蔡帝娥 2,467,500 1.75 10 唐 菲 1,776,600 1.26 11 12 向立峰 陳冬仙 1,508,700 1,508,700 1.07 1.07 13 王 華 958,800 0.68 14 15 肖光昱 項海標 620,400 620,400 0.44 0.44 16 孫 威 549,900 0.39 17 18 19 李武岐 李燦輝 潘啟州 408,900 408,900 408,900 0.29 0.29 0.29 20 蔣 健 408,900 0.29 21 徐慎彬 408,900 0.29 22 賴 合 杏 計 267,900 141,000,000 0.19 100 第十九條 第二十條 公司股份總數(shù)為 24440 萬股，全部為人民幣普通股股票。 公司或公司的子公司 (包括公司的附屬企業(yè) )不以贈與、墊資、擔 保、補償或貸款等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。 第二節(jié) 股份增減和回購 第二十一條 公司根據(jù)經營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經股東 大會分別作出決議，可以采用下列方式增加資本： (一 )公開發(fā)行股份； (二 )非公開發(fā)行股份； (三 )向現(xiàn)有股東派送紅股； 4-4-4 欣旺達電子股份有限公司 (四 )以公積金轉增股本； (五 )法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會批準的其他方式。 公司章程 第二十二條 公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本 ,應當按照 公司 法 以及其他有關規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。 第二十三條 公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本 章程的規(guī)定，收購本公司的股份： (一 )減少公司注冊資本； (二 )與持有本公司股票的其他公司合并； (三 )將股份獎勵給本公司職工； (四 )股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其 股份的。 除上述情形外，公司不進行買賣本公司股份的活動。 第二十四條 公司收購本公司股份，可以選擇下列方式之一進行： (一 )證券交易所集中競價交易方式； (二 )要約方式； (三 )中國證監(jiān)會認可的其他方式。 第二十五條 公司因本章程第二十三條第 (一 )項至第 (三 )項的原因收購本 公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照第二十三條規(guī)定收購本公司股份后， 屬于第 (一 )項情形的，應當自收購之日起 10 日內注銷；屬于第 (二 )項、第 (四 ) 項情形的，應當在 6 個月內轉讓或者注銷。 公司依照第二十三條第 (三 )項規(guī)定收購的本公司股份，將不超過本公司已發(fā) 行股份總額的 5%；用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出；所收購的股 份應當 1 年內轉讓給職工。 第三節(jié) 股份轉讓 第二十六條 第二十七條 第二十八條 公司的股份可以依法轉讓。 公司不接受本公司的股票作為質押權的標的。 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內不得轉 讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日 起 1 年內不得轉讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其 4-4-5 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內不得轉讓。上述人員離職后半 年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。 第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有本公司股份 5%以上的 股東，將其持有的本公司股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又 買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。但是，證 券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6 個月 時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在 30 日內執(zhí)行。 公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接 向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責 任。 第四章 股東和股東大會 第一節(jié) 股 東 第三十條 公司依據(jù)證券登記機構提供的憑證建立股東名冊，股東名冊是證 明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義 務；持有同一種類股份的股東 ,享有同等權利，承擔同種義務。 第三十一條 公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東 身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后 登記在冊的股東為享有相關權益的股東。 第三十二條 公司股東享有下列權利： (一 )依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配； (二 )依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行 使相應的表決權； (三 )對公司的經營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢； (四 )依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份； (五 )查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會 議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告； 4-4-6 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 (六 )公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分 配； (七 )對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其 股份； (八 )法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。 第三十三條 股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司 提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經核實股東身份 后按照股東的要求予以提供。 第三十四條 公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規(guī)的，股東 有權請求人民法院認定無效。 股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章 程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起 60 日內，請求人 民法院撤銷。 第三十五條 董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者 本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù) 180 日以上單獨或合并持有公司 1%以 上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務時 違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求 董事會向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到 請求之日起 30 日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利 益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直 接向人民法院提起訴訟。 他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依 照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。 第三十六條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定， 損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。 第三十七條 公司股東承擔下列義務： (一 )遵守法律、行政法規(guī)和本章程； (二 )依其所認購的股份和入股方式繳納股金； (三 )除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股； (四 )不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨 立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益； 4-4-7 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償 責任。 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司 債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。 (五 )法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。 第三十八條 持有公司 5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行 質押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。 第三十九條 公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司 利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。 公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控 股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、 對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益， 不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。 第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定 第四十條 股東大會是公司的權力機構，依法行使下列職權： (一 )決定公司的經營方針和投資計劃； (二 )選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報 酬事項； (三 )審議批準董事會的報告； (四 )審議批準監(jiān)事會報告； (五 )審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案； (六 )審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； (七 )對公司增加或者減少注冊資本作出決議； (八 )對發(fā)行公司債券作出決議； (九 )對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議； (十 )修改本章程； (十一 )對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議； (十二 )審議批準第四十一條規(guī)定的擔保事項； (十三 )審議公司在一年內購買、出售重大資產超過公司最近一期經審計總資 產 30%的事項； 4-4-8 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 (十四 )審議批準變更募集資金用途事項； (十五 )審議股權激勵計劃； (十六 )審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應當由股東大會決定的 其他事項。 第四十一條 公司下列對外擔保行為，須經股東大會審議通過。 （一）本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近一期經 審計凈資產的 50%以后提供的任何擔保； （二）為資產負債率超過 70%的擔保對象提供的擔保； （三）單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產 10%的擔保； （四）對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保。 （五）連續(xù)十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的 30%； （六）連續(xù)十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的 50%且絕 對金額超過 3000 萬元； （七）深圳證券交易所或者公司章程規(guī)定的其他擔保情形。 第四十二條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每 年召開 1 次，應當于上一會計年度結束后的 6 個月內舉行。 第四十三條 有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起 2 個月以內召開臨 時股東大會 : (一 )董事人數(shù)不足 公司法 規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的 2/3 時； (二 )公司未彌補的虧損達實收股本總額 1/3 時； (三 )單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東請求時； (四 )董事會認為必要時； (五 )監(jiān)事會提議召開時； (六 )法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。 第四十四條 本公司召開股東大會的地點為 : 公司住所地或通知中確定的 地點。 股東大會將設置會場，以現(xiàn)場會議形式召開。公司還將提供網絡或其他方式 為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。 第四十五條 本公司召開股東大會時將聘請律師對以下問題出具法律意見 并公告： (一 )會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程； (二 )出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效； 4-4-9 欣旺達電子股份有限公司 (三 )會議的表決程序、表決結果是否合法有效； (四 )應本公司要求對其他有關問題出具的法律意見。 公司章程 第三節(jié) 股東大會的召集 第四十六條 獨立董事有權向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要 求召開臨時股東大會的提議，董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定， 在收到提議后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的 5 日內發(fā)出召開 股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由并公告。 第四十七條 監(jiān)事會有權向董事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形 式向董事會提出。董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案 后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的 5 日內發(fā)出召開 股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應征得監(jiān)事會的同意。 董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后 10 日內未作出反饋的， 視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責，監(jiān)事會可以自行召集和 主持。 第四十八條 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權向董事會請 求召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提出。董事會應當根據(jù)法律、 行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股 東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議后的 5 日內發(fā)出召 開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應當征得相關股東的同意。 董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內未作出反饋的， 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權向監(jiān)事會提議召開臨時股東大 會，并應當以書面形式向監(jiān)事會提出請求。 監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應在收到請求 5 日內發(fā)出召開股東大會的 通知，通知中對原提案的變更，應當征得相關股東的同意。 監(jiān)事會未在規(guī)定期限內發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東 大會，連續(xù) 90 日以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集 和主持。 4-4-10 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 第四十九條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，須書面通知董事會， 同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所備案。 在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于 10%。 召集股東應在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時，向公司所在地中國 證監(jiān)會派出機構和證券交易所提交有關證明材料。 第五十條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書將 予配合。董事會應當提供股權登記日的股東名冊。 第五十一條 司承擔。 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由本公 第四節(jié) 股東大會的提案與通知 第五十二條 提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決 議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關規(guī)定。 第五十三條 公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公 司 3%以上股份的股東，有權向公司提出提案。 單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10 日前提 出臨時提案并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后 2 日內發(fā)出股東大會補 充通知，公告臨時提案的內容。 除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知公告后，不得修改股東大 會通知中已列明的提案或增加新的提案。 股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十二條規(guī)定的提案，股東大會不 得進行表決并作出決議。 第五十四條 召集人將在年度股東大會召開 20 日前以公告方式通知各股 東，臨時股東大會將于會議召開 15 日前以公告方式通知各股東。 安排股東可以通過網絡等方式參加的股東大會，公司發(fā)布股東大會通知后， 應當在股權登記日后三日內以公告方式進行催告。 第五十五條 股東大會的通知包括以下內容 : (一 )會議的時間、地點和會議期限； (二 )提交會議審議的事項和提案； (三 )以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東大會，并可以書面委托代 理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； 4-4-11 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 (四 )有權出席股東大會股東的股權登記日； (五 )會務常設聯(lián)系人姓名 ,電話號碼。 股東大會通知和補充通知中應當充分、完整披露所有提案的全部具體內容。 擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或補充通知時將同時 披露獨立董事的意見及理由。 股東大會采用網絡或其他方式的，應當在股東大會通知中明確載明網絡或其 他方式的表決時間及表決程序。股東大會網絡或其他方式投票的開始時間，不得 早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當日上 午 9:30，其結束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結束當日下午 3:00。 股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多于 7 個工作日。股權登記日一旦 確認，不得變更。 第五十六條 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中將充 分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內容： (一 )教育背景、工作經歷、兼職等個人情況； (二 )與本公司或本公司的控股股東及實際控制人是否存在關聯(lián)關系； (三 )披露持有本公司股份數(shù)量； (四 )是否受過中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。 除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應當以單項提 案提出。 第五十七條 發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不應延期或取消， 股東大會通知中列明的提案不應取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應當 在原定召開日前至少 2 個工作日公告并說明原因。 第五節(jié) 股東大會的召開 第五十八條 公司董事會和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會的正 常秩序。對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為，將采取措施 加以制止并及時報告有關部門查處。 第五十九條 股權登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權出席股東 大會。并依照有關法律、法規(guī)及本章程行使表決權。 股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。 第六十條 個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其 4-4-12 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；代理他人出席會議的，應出示本人有效身 份證件、股東授權委托書。 法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表 人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明； 委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人 依法出具的書面授權委托書。 以網絡方式進行投票表決時，以合法方式登陸公司指定的網絡投票系統(tǒng)并完 成投票的人，即視為股東本人或股東的合法代理人，股東不得以登陸密碼泄露或 遺失為由否定該等投票的有效性。 第六十一條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當載明下 列內容： (一 )代理人的姓名； (二 )是否具有表決權； (三 )分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指 示； (四 )委托書簽發(fā)日期和有效期限； (五 )委托人簽名 (或蓋章 )。委托人為法人股東的，應加蓋法人單位印章。 第六十二條 委托書應當注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以 按自己的意思表決。 第六十三條 代理投票授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授 權書或者其他授權文件應當經過公證。經公證的授權書或者其他授權文件，和投 票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。 委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構決議授權的人 作為代表出席公司的股東大會。 第六十四條 出席會議人員的會議登記冊由公司負責制作。會議登記冊載明 參加會議人員姓名 (或單位名稱 )、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決 權的股份數(shù)額、被代理人姓名 (或單位名稱 )等事項。 第六十五條 召集人和公司聘請的律師將依據(jù)證券登記結算機構提供的股 東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名 (或名稱 )及其所持有 表決權的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有 表決權的股份總數(shù)之前，會議登記應當終止。 第六十六條 股東大會召開時，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出 4-4-13 欣旺達電子股份有限公司 席會議，總經理和其他高級管理人員應當列席會議。 公司章程 第六十七條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務或不履行職務 時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。 監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務 或不履行職務時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。 股東自行召集的股東大會 ,由召集人推舉代表主持。 召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經 現(xiàn)場出席股東大會有表決權過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔任會議主 持人，繼續(xù)開會。 第六十八條 公司制定股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定股東大會的召開和表決 程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議 的形成、會議記錄及其簽署、公告等內容，以及股東大會對董事會的授權原則， 授權內容應明確具體。股東大會議事規(guī)則作為章程的附件，由董事會擬定，股東 大會批準。 第六十九條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應當就其過去一年的工作 向股東大會作出報告。每名獨立董事也應作出述職報告。 第七十條 出解釋和說明。 董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上就股東的質詢和建議作 第七十一條 會議主持人應當在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人 人數(shù)及所持有表決權的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表 決權的股份總數(shù)以會議登記為準。 第七十二條 股東大會應有會議記錄，由董事會秘書負責。會議記錄記載以 下內容： (一 )會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱； (二 )會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、總經理和其他高級管理 人員姓名； (三 )出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權的股份總數(shù)及占公司股份 總數(shù)的比例； (四 )對每一提案的審議經過、發(fā)言要點和表決結果； (五 )股東的質詢意見或建議以及相應的答復或說明； (六 )律師及計票人、監(jiān)票人姓名； (七 )本章程規(guī)定應當載入會議記錄的其他內容。 4-4-14 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 第七十三條 召集人應當保證會議記錄內容真實、準確和完整。出席會議的 董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名。 會議記錄應當與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網絡及其他方式表 決情況的有效資料一并保存 ,保存期限為 10 年。 第七十四條 召集人應當保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不 可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議的，應采取必要措施盡快恢 復召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應向公司 所在地中國證監(jiān)會派出機構及證券交易所報告。 第六節(jié) 股東大會的表決和決議 第七十五條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。 股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會的股東 (包括股東代理人 )所持 表決權的 1/2 以上通過。 股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東 (包括股東代理人 )所持 表決權的 2/3 以上通過。 第七十六條 下列事項由股東大會以普通決議通過： (一 )董事會和監(jiān)事會的工作報告； (二 )董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案； (三 )董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法； (四 )公司年度預算方案、決算方案； (五 )公司年度報告； (六 )除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應當以特別決議通過以外的其他 事項。 第七十七條 下列事項由股東大會以特別決議通過： (一 )公司增加或者減少注冊資本； (二 )公司的分立、合并、解散和清算； (三 )本章程的修改； (四 )公司在連續(xù)十二個月內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司最近 一期經審計總資產 30%的； (五 )股權激勵計劃； (六 )法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的 ,以及股東大會以普通決議認定會對公 4-4-15 欣旺達電子股份有限公司 司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。 公司章程 第七十八條 股東 (包括股東代理人 )以其所代表的有表決權的股份數(shù)額行 使表決權，每一股份享有一票表決權。 公司持有的本公司股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股東大會有表 決權的股份總數(shù)。 董事會、獨立董事和符合相關規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權。 第七十九條 股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東不應當參與投票 表決，其所代表的有表決權的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的公告 應當充分披露非關聯(lián)股東的表決情況。 股東大會有關聯(lián)關系的股東的回避和表決程序如下： (一 )股東大會審議的某一事項與某股東存在關聯(lián)關系，該關聯(lián)股東應當在股 東大會召開前向董事會詳細披露其關聯(lián)關系； (二 )股東大會在審議關聯(lián)交易事項時，會議主持人宣布有關聯(lián)關系的股東與 關聯(lián)交易事項的關聯(lián)關系；會議主持人明確宣布關聯(lián)股東回避，而由非關聯(lián)股東 對關聯(lián)交易事項進行審議表決； (三 )關聯(lián)交易事項形成決議須由非關聯(lián)股東以具有表決權的股份數(shù)的二分 之一以上通過； (四 )關聯(lián)股東未就關聯(lián)交易事項按上述程序進行關聯(lián)信息披露或回避的，股 東大會有權撤銷有關該關聯(lián)交易事項的一切決議。 第八十條 公司應在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式和途 徑，包括提供網絡形式的投票平臺等現(xiàn)代信息技術手段，為股東參加股東大會提 供便利。 第八十一條 除公司處于危機等特殊情況外，非經股東大會以特別決議批 準，公司將不與董事、總經理和其它高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者 重要業(yè)務的管理交予該人負責的合同。 第八十二條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。 股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會的 決議，實行累積投票制。 第八十三條 除累積投票制外，股東大會將對所有提案進行逐項表決，對同 一事項有不同提案的，將按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊 原因導致股東大會中止或不能作出決議外，股東大會將不會對提案進行擱置或不 予表決。 4-4-16 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 第八十四條 股東大會審議提案時，不得對提案進行修改，否則，有關變更 應當被視為一個新的提案，不能在本次股東大會上進行表決。 第八十五條 同一表決權只能選擇現(xiàn)場、網絡或其他表決方式中的一種。同 一表決權出現(xiàn)重復表決的以第一次投票結果為準。 第八十六條 第八十七條 股東大會采取記名方式投票表決。 股東大會對提案進行表決前，應當推舉兩名股東代表參加計票 和監(jiān)票。審議事項與股東有利害關系的，相關股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。 股東大會對提案進行表決時，應當由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責計 票、監(jiān)票，并當場公布表決結果，決議的表決結果載入會議記錄。 通過網絡或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權通過相應的投票 系統(tǒng)查驗自己的投票結果。 第八十八條 股東大會現(xiàn)場結束時間不得早于網絡或其他方式，會議主持人 應當宣布每一提案的表決情況和結果，并根據(jù)表決結果宣布提案是否通過。 在正式公布表決結果前，股東大會現(xiàn)場、網絡及其他表決方式中所涉及的上 市公司、計票人、監(jiān)票人、主要股東、網絡服務方等相關各方對表決情況均負有 保密義務。 第八十九條 出席股東大會的股東，應當對提交表決的提案發(fā)表以下意見之 一：同意、反對或棄權。 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決 權利，其所持股份數(shù)的表決結果應計為“棄權”。 第九十條 會議主持人如果對提交表決的決議結果有任何懷疑，可以對所投 票數(shù)組織點票；如果會議主持人未進行點票，出席會議的股東或者股東代理人對 會議主持人宣布結果有異議的，有權在宣布表決結果后立即要求點票，會議主持 人應當立即組織點票。 第九十一條 股東大會決議應當及時公告，公告中應列明出席會議的股東和 代理人人數(shù)、所持有表決權的股份總數(shù)及占公司有表決權股份總數(shù)的比例、表決 方式、每項提案的表決結果和通過的各項決議的詳細內容。 第九十二條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的， 應當在股東大會決議公告中作特別提示。 第九十三條 股東大會通過有關董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事在 本次股東大會結束后次日立即就任。 第九十四條 股東大會通過有關派現(xiàn)、送股或資本公積轉增股本提案的，公 4-4-17 欣旺達電子股份有限公司 司將在股東大會結束后 2個月內實施具體方案。 公司章程 第五章 董事會 第一節(jié) 董 事 第九十五條 公司董事為自然人 ,有下列情形之一的 ,不能擔任公司的董事： (一 )無民事行為能力或者限制民事行為能力； (二 )因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序， 被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾 5 年； (三 )擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總經理 ,對該公司、企業(yè) 的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾 3年； (四 )擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并 負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3年； (五 )個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償； (六 )被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的； (七 )法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容。 違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職 期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務。 第九十六條 董事由股東大會選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連 選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務。 董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿 未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門 規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務。 董事可以由總經理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經理或者其他高級 管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事 ,總計不得超過公司董事總數(shù)的 1/2。 公司暫不設置職工代表董事。 第九十七條 董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實 義務： (一 )不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產； 4-4-18 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 (二 )不得挪用公司資金； (三 )不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存 儲； (四 )不得違反本章程的規(guī)定，未經股東大會或董事會同意，將公司資金借貸 給他人或者以公司財產為他人提供擔保； (五 )不得違反本章程的規(guī)定或未經股東大會同意，與本公司訂立合同或者進 行交易； (六 )未經股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取本應屬于公 司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與本公司同類的業(yè)務； (七 )不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有； (八 )不得擅自披露公司秘密； (九 )不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益； (十 )法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務。 董事違反本條規(guī)定所得的收入，應當歸公司所有；給公司造成損失的，應當 承擔賠償責任。 第九十八條 董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉 義務： (一 )應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符 合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照 規(guī)定的業(yè)務范圍； (二 )應公平對待所有股東； (三 )及時了解公司業(yè)務經營管理狀況； (四 )應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、 準確、完整； (五 )應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使 職權； (六 )法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務。 第九十九條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會 議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。 第一百條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書 面辭職報告。董事會將在 2日內披露有關情況。 如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任 4-4-19 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務。 除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。 第一百零一條 董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手 續(xù)，其對公司和股東承擔的忠實義務，在任期結束后并不當然解除，在董事辭職 生效或任期屆滿后的 2年內仍然有效。 第一百零二條 未經本章程規(guī)定或者董事會的合法授權，任何董事不得以個 人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地 認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和 身份。 第一百零三條 董事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章 程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。 第一百零四條 獨立董事應按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章以及公司獨立董 事工作制度的有關規(guī)定執(zhí)行。 第二節(jié) 董事會 第一百零五條 第一百零六條 第一百零七條 公司設董事會 ,對股東大會負責。 董事會由 7名董事組成，其中獨立董事 3人，設董事長 1人。 董事會行使下列職權： (一 )召集股東大會，并向股東大會報告工作； (二 )執(zhí)行股東大會的決議； (三 )決定公司的經營計劃和投資方案； (四 )制訂公司的年度財務預算方案、決算方案； (五 )制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； (六 )制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； (七 )擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司 形式的方案； (八 )在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、 對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項； (九 )決定公司內部管理機構的設置； (十 )聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據(jù)總經理的提名，聘任或者 解聘公司副總經理、助理總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事 4-4-20 欣旺達電子股份有限公司 項和獎懲事項； (十一 )制訂公司的基本管理制度； (十二 )制訂本章程的修改方案； (十三 )管理公司信息披露事項； (十四 )向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所； (十五 )聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作； (十六 )法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權。 公司章程 第一百零八條 公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標 準審計意見向股東大會作出說明。 第一百零九條 董事會制定董事會議事規(guī)則 ,以確保董事會落實股東大會決 議 ,提高工作效率 ,保證科學決策。董事會議事規(guī)則作為章程的附件 ,由董事會擬 定 ,股東大會批準。 第一百一十條 董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外 擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資 項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。 公司與非關聯(lián)方達成的購買或出售資產（不含購買原材料、燃料和動力，以 及出售產品、商品等與日常經營相關的資產，但資產置換中涉及購買、出售此類 資產的，應包含在內）、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）、 提供財務資助、提供除本章程第四十一條外的擔保、租入或租出資產、簽訂管理 方面的合同（含委托經營、受托經營等）、贈與或受贈資產、債權或債務重組、 研究與開發(fā)項目的轉移、簽訂許可協(xié)議等交易事項達到下列標準之一的，由董事 會決策： （一）交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的 50%以下（涉及 購買、出售資產的，連續(xù)十二個月內累計計算的交易金額占公司最近一期經審計 總資產的 30%以下），該交易涉及的資產總額同時存在帳面值和評估值的，以較 高者作為計算數(shù)據(jù)； （二）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司 最近一個會計年度經審計主營業(yè)務收入的 50%以下，或其絕對金額不超過 3000 萬元； （三）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一 個會計年度經審計凈利潤的 50%以下，或其絕對金額不超過 300 萬元； 4-4-21 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 （四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產 的 50%以下，或其絕對金額不超過 3000 萬元； （五）交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 50%以下， 或其絕對金額不超過 300 萬元。 上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。 公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易事項，金額在 1000 萬元以下，或占公司最近一期 經審計凈資產絕對值 5%以下的，由董事會決策。 公司在連續(xù)十二個月內發(fā)生的與上述交易標的相關的同類交易，其金額應當 按照累計計算的原則適用本款規(guī)定（已按相關規(guī)定履行決策程序的，不再納入累 計計算范圍）。 為提高決策效率，上述交易和關聯(lián)交易事項涉及金額較低時，可由董事會授 權公司總經理直接決策，具體標準應在總經理工作細則中作明確規(guī)定。 超過上述標準的交易和關聯(lián)交易事項，應提交股東大會審議決定。 第一百一十一條 產生。 第一百一十二條 董事會設董事長 1人，由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉 董事長行使下列職權 : (一 )主持股東大會和召集、主持董事會會議； (二 )督促、檢查董事會決議的執(zhí)行； (三 )行使法定代表人的職權； (四 )簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的文件； (五 )在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法 律規(guī)定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告； (六 )董事會授予的其他職權。 第一百一十三條 董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事 共同推舉一名董事履行職務。 第一百一十四條 董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召 開 10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。 第一百一十五條 代表 1/10以上表決權的股東、 1/3以上董事或者監(jiān)事會 , 可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后 10日內，召集和主持董 事會會議。 第一百一十六條 董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：專人送達、郵 4-4-22 欣旺達電子股份有限公司 件或傳真、電話等方式；通知時限為：會議召開前 3天。 公司章程 第一百一十七條 董事會會議通知包括以下內容： (一 )會議日期和地點； (二 )會議期限； (三 )事由及議題； (四 )發(fā)出通知的日期。 第一百一十八條 董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出 決議，必須經全體董事的過半數(shù)通過。 董事會決議的表決，實行一人一票。 第一百一十九條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的， 不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董 事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)董事人數(shù)不足 3人的，應將該事項提交股東 大會審議。 第一百二十條 董事會決議表決方式為：記名投票表決。 董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下 ,可以用傳真或電子郵件 進行并作出決議，并由參會董事簽字。 第一百二十一條 董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可 以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名、代理事項、授權 范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍 內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在 該次會議上的投票權。 第一百二十二條 董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會 議的董事應當在會議記錄上簽名。 董事會會議記錄作為公司檔案保存 ,保存期限為 10年。 第一百二十三條 董事會會議記錄包括以下內容： (一 )會議召開的日期、地點和召集人姓名； (二 )出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事 (代理人 )姓名； (三 )會議議程； (四 )董事發(fā)言要點； (五 )每一決議事項的表決方式和結果 (表決結果應載明贊成、反對或棄權的 票數(shù) )。 4-4-23 欣旺達電子股份有限公司 第六章 總經理及其他高級管理人員 公司章程 第一百二十四條 公司設總經理 1名 ,由董事會聘任或解聘。 公司副總經理由董事會聘任或解聘。 公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員。 第一百二十五條 本章程第九十五條關于不得擔任董事的情形、同時適用于 公司高級管理人員。 本章程第九十七條關于董事的忠實義務和第九十八條 (四 ) (六 )關于勤勉 義務的規(guī)定 ,同時適用于公司高級管理人員。 第一百二十六條 在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職 務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。 第一百二十七條 第一百二十八條 總經理每屆任期 3年 ,總經理連聘可以連任。 總經理對董事會負責 ,行使下列職權 : (一 )主持公司的生產經營管理工作 ,組織實施董事會決議，并向董事會報告 工作； (二 )組織實施公司年度經營計劃和投資方案； (三 )擬訂公司內部管理機構設置方案； (四 )擬訂公司的基本管理制度； (五 )制定公司的具體規(guī)章； (六 )提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人； (七 )決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人 員； (八 )本章程或董事會授予的其他職權。 總經理列席董事會會議。 第一百二十九條 第一百三十條 總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。 總經理工作細則包括下列內容 : (一 )總經理會議召開的條件、程序和參加的人員； (二 )總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工； (三 )公司資金、資產運用 ,簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監(jiān)事會的 報告制度； (四 )董事會認為必要的其他事項。 4-4-24 欣旺達電子股份有限公司 第一百三十一條 總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經理辭職的 公司章程 具體程序和辦法由總經理與公司之間的勞動合同規(guī)定。 第一百三十二條 理開展工作。 第一百三十三條 副總經理由總經理提名，董事會聘任，副總經理協(xié)助總經 公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌 備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。 董事會秘書應遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關規(guī)定。 第一百三十四條 高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門 規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。 第七章 監(jiān)事會 第一節(jié) 監(jiān)事 第一百三十五條 本章程第九十五條關于不得擔任董事的情形、同時適用于 監(jiān)事。 董事、總經理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 第一百三十六條 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程 ,對公司負有忠實 義務和勤勉義務 ,不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入 ,不得侵占公司的財 產。 第一百三十七條 第一百三十八條 監(jiān)事的任期每屆為 3年。監(jiān)事任期屆滿 ,連選可以連任。 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān) 事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行 政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。 第一百三十九條 第一百四十條 者建議。 第一百四十一條 監(jiān)事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或 監(jiān)事不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益，若給公司造成損 失的，應當承擔賠償責任。 第一百四十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本 章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。 4-4-25 欣旺達電子股份有限公司 第二節(jié) 監(jiān)事會 公司章程 第一百四十三條 公司設監(jiān)事會。監(jiān)事會由 3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設主席 1 人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議； 監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事 召集和主持監(jiān)事會會議。 監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例 不低于 1/3。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者 其他形式民主選舉產生。 第一百四十四條 監(jiān)事會行使下列職權： (一 )應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見； (二 )檢查公司財務； (三 )對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行 政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； (四 )當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理 人員予以糾正； (五 )提議召開臨時股東大會，在董事會不履行 公司法 規(guī)定的召集和主持 股東大會職責時召集和主持股東大會； (六 )向股東大會提出提案； (七 )依照 公司法 第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴 訟； (八 )發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務 所、律師事務所等專業(yè)機構協(xié)助其工作 ,費用由公司承擔。 第一百四十五條 監(jiān)事會每 6個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨 時監(jiān)事會會議。 監(jiān)事會決議應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過。 第一百四十六條 監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表 決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學決策。監(jiān)事會議事規(guī)則作為章程的附件， 由監(jiān)事會擬定，股東大會批準。 第一百四十七條 監(jiān)事會應當將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的 監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。 監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會 4-4-26 欣旺達電子股份有限公司 議記錄作為公司檔案保存 10年。 公司章程 第一百四十八條 監(jiān)事會會議通知包括以下內容 : (一 )舉行會議的日期、地點和會議期限； (二 )事由及議題； (三 )發(fā)出通知的日期。 第八章 財務會計制度、利潤分配和審計 第一節(jié) 財務會計制度 第一百四十九條 司的財務會計制度。 第一百五十條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公 公司在每一會計年度結束之日起 4個月內向中國證監(jiān)會和證 券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前 6個月結束之日起 2個月內向 中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所報送半年度財務會計報告，在每一會計年度前 3個月和前 9個月結束之日起的 1個月內向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所報送 季度財務會計報告。 上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。 第一百五十一條 公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資 產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。 第一百五十二條 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的 10%列入公司 法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提 取。 公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公 積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。 公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤 中提取任意公積金。 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配 , 但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配 利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。 公司持有的本公司股份不參與分配利潤。 4-4-27 欣旺達電子股份有限公司 第一百五十三條 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或 公司章程 者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本 的 25%。 第一百五十四條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后 ,公司董事會須 在股東大會召開后 2個月內完成股利 (或股份 )的派發(fā)事項。 第一百五十五條 公司利潤分配政策為： （一）公司的利潤分配應重視投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持 連續(xù)性和穩(wěn)定性，并充分征求獨立董事、監(jiān)事和公眾投資者的意見。 （二）公司可以采取現(xiàn)金或者股票方式分配股利，可以進行中期現(xiàn)金分紅； （三）公司最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均 可分配利潤的百分之三十； （四）公司最近三年未進行現(xiàn)金利潤分配的，不得向社會公眾增發(fā)新股、發(fā) 行可轉換公司債券或向原有股東配送股份； （五）公司董事會未做出現(xiàn)金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露未分 紅的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應當對此發(fā)表獨立意 見。 （六）存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn) 金紅利，以償還其占用的資金。 （七）公司根據(jù)生產經營情況確需調整利潤分配政策的，調整后的利潤分配 政策不得違反中國證監(jiān)會和證券交易所的有關規(guī)定，有關調整利潤分配政策的議 案需要事先征求獨立董事及監(jiān)事會意見并經公司董事會審議后提交公司股東大 會批準。 第二節(jié) 內部審計 第一百五十六條 公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務 收支和經濟活動進行內部審計監(jiān)督。 第一百五十七條 公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準 后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。 第三節(jié) 會計師事務所的聘任 4-4-28 欣旺達電子股份有限公司 第一百五十八條 公司章程 公司聘用取得“從事證券相關業(yè)務資格”的會計師事務所 進行會計報表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務等業(yè)務，聘期 1年 ,可以續(xù) 聘。 第一百五十九條 公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得 在股東大會決定前委任會計師事務所。 第一百六十條 公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑 證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。 第一百六十一條 第一百六十二條 會計師事務所的審計費用由股東大會決定。 公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時 ,提前 20天事先通 知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事 務所陳述意見。 會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。 第九章 第一節(jié) 通知和公告 通知 第一百六十三條 公司的通知以下列形式發(fā)出： (一 )以專人送出； (二 )以郵件方式送出； (三 )以公告方式進行； (四 )本章程規(guī)定的其他形式。 第一百六十四條 有相關人員收到通知。 第一百六十五條 第一百六十六條 方式進行。 第一百六十七條 方式進行。 第一百六十八條 公司發(fā)出的通知，以公告方式進行的，一經公告，視為所 公司召開股東大會的會議通知，以公告方式進行。 公司召開董事會的會議通知，以專人送出、郵件、傳真等 公司召開監(jiān)事會的會議通知，以專人送出、郵件、傳真等 公司通知以專人送出的，由被送達人在送達回執(zhí)上簽名 (或蓋章 )，被送達人簽收日期為送達日期；公司通知以郵件送出的，自交付郵局 之日起第 3個工作日為送達日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登 4-4-29 欣旺達電子股份有限公司 公司章程 日為送達日期；公司通知以傳真方式送出的，以傳真機發(fā)送的傳真記錄時間為送 達日期。 第一百六十九條 因意外遺漏未向某有權得到通知的人送出會議通知或者 該等人沒有收到會議通知 ,會議及會議作出的決議并不因此無效。 第二節(jié) 公告 第一百七十條 公司指定 證券時報 、巨潮資訊網為刊登公司公告和其他 需要披露信息的媒體。 第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算 第一節(jié) 合并、分立、增資和減資 第一百七十一條 公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。 一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并 設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散。 第一百七十二條 公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產負 債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起 10日內通知債權人，并于 30 日內在 證券時報 報紙上公告。債權人自接到通知書之日起 30日內，未接到通 知書的自公告之日起 45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。 第一百七十三條 公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的公 司或者新設的公司承繼。