公司年度內部審計工作計劃范文(二篇).docx

方案計劃參考范本公司年度內部審計工作計劃范文(二篇)目錄：公司年度內部審計工作計劃范文一公司年度員工工作計劃范文二- 1 -公司年度內部審計工作計劃范文一一、集團公司內部審計工作總體思路：1、今后5年公司審計工作的總體目標是：由傳統(tǒng)的財務收支審計轉變?yōu)榻洕б鎸徲?、內部控制審計、經濟合同審計等并重?、20_年審計工作重點是：以內控制度審計為基礎,以經營業(yè)績審計為中心，提高審計工作質量，加強審計意見的落實，充分發(fā)揮內部審計在防范風險、完善管理和提高經濟效益中的作用，即在實施審計監(jiān)督同時，提高審計服務職能。?二、20_年度集團公司內部審計工作計劃如下：1、完善審計內控制度,促進集團內控管理健全與完善 首先完善集團公司內審制度，做到審計工作有據可依，根據審計業(yè)務類型，準備建立集團公司內部控制制度審計辦法、集團公司預算執(zhí)行情況審計辦法、集團公司合同管理審計辦法三項內審制度。 內控制度是指公司為實現經營目標，保障資產完整、保證會計信息真實、促進經濟活動健康有序進行而制定的一種內部協調、組織、制約、檢查的控制系統(tǒng)，20_年內審工作應該建立在公司內部控制的基礎上，對其執(zhí)行情況進行檢查與評價，主要是評價內控是否健全、有效，可依賴程度如何；評價在其內控制度健全、有效、可依賴的前提下，在運行中是否得到認真的貫徹和執(zhí)行，是否有利于公司的經營活動、促進公司的發(fā)展等，以便及時發(fā)現管理中的薄弱環(huán)節(jié)，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質量，有針對性的提出審計意見，促進下屬企業(yè)健全和完善內控制度，保證其經營活動正常運行。 通過預算審計促進預算管理思想觀念轉變。目前公司費用開支的相關制度尚未健全，部分單位即以預算作為費用開支的標準（而非以費用制度為預算標準），因此，費用開支喪失了計劃性，部分項目突破預算范圍。審計將配合財務等相關部門，建立與健全各項費用管理辦法，制定相關費用開支標準，同時使之成為預算編制指引、規(guī)范性文件。2、以經營業(yè)績審計為中心，結合經濟責任審計。內部審計必須以公司經營業(yè)績審計為中心，主要是對下屬企業(yè)的每半年度經營業(yè)績（預算執(zhí)行）審計，通過經營業(yè)績審計不僅要查錯防弊，及時發(fā)現問題并予以糾正，逐步實現由發(fā)現型向預防型的轉變，更重要的是要找出影響業(yè)績提高的主要因素，分析原因，抓住關鍵，提出建議和意見，進而促進下屬企業(yè)加強經營管理，提高經濟效益。在開展經營業(yè)績審計時，內部審計應注意的問題是：經營業(yè)績審計一定要與經濟責任審計以及其他專項審計相結合，經濟責任審計也就是對下屬企業(yè)經營者年度或任期內的經營目標、經營任務完成情況以及真實性進行審計。集團公司不僅要加強離任審計，還應搞好任中審計，注重對下屬企業(yè)領導干部任中經營績效的評價。 對下屬企業(yè)經營業(yè)績審計(年度審計、半年度審計)：通過對下屬企業(yè)20_年度經營業(yè)績審計，出具審計報告，提交集團公司考核小組，作為對各下屬企業(yè)考核的依據。通過對20_年的半年度預算執(zhí)行審計，發(fā)現預算執(zhí)行過程與內控管理中存在問題，敦促其糾正問題、執(zhí)行集團經營政策、落實經營管理措施，圍繞集團年度經營目標提高經營效益。 結合經營開展經營專項審計，促進內控制度貫徹與執(zhí)行收入合同審計集團實行資金集中管理，各企業(yè)的收入應全部納入預算管理，并入賬核算，禁設小金庫，因此，對下屬企業(yè)的各項收入項目是否納入預算管理，收入金額全部入賬，以及收入內控是否健全、有效進行審計。在各項成本費用支出進行跟蹤審計集團公司與下屬企業(yè)簽訂經營責任書，但主營業(yè)務成本并不納入業(yè)績考核，并在ERP中實行預算控制，因此，對下屬企業(yè)的主營業(yè)務成本的開支范圍、標準、原始票據合法性進行審計，以確定下屬企業(yè)各項成本費用支出的真實、合法性。工程項目的竣工結算審計近年來集團公司不斷有一些修繕工程竣工結算，工程竣工結算均聘請具有資級的工程造價資質的咨詢公司審計，因此，主要是對工程招標、合同簽訂、竣工驗收、付款進行審計。?三、依照“審后要追究、審后要整改、審后要運用”的原則，建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，并定期組織開展審計成果運用執(zhí)行情況的檢查。1、對下發(fā)整改通知責令限期整改的下屬企業(yè)，要及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使企業(yè)存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復出現，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風險的目的。2、與集團公司各職能部門，尤其是財務部要進一步加強合作與工作溝通，將審計部掌握的相關信息及時通報，避免管理、監(jiān)督、考核脫節(jié)。四、加大宣傳力度，改善內審環(huán)境，加強審計人員培訓，進一步提高審計工作質量。1、20_年審計隊伍人員出現流動，審計崗位配備不足，導致年度工作目標未能全部落實，20_年，需要領導支持與相關部門配合，按崗位設置配備審計人員，充實審計隊伍力量。2、協助與配合相關部門健全與完善內控制度，使管理有制度，審計有依據，處罰有規(guī)定，進一步發(fā)揮審計事前、事中、事后參與經營管理作用。3、利用公司刊宣傳內審，報道一些通過內審使被審計單位增加效益的事例，或定期與公司各職能部門及下屬企業(yè)老總、相關部門進行座談，讓所有員工了解內審在企業(yè)中的作用，特別是讓下屬企業(yè)領導從了解、重視到全力支持內審工作，為內審工作的進一步開展打下更好的基礎。4、通過審計回訪，落實審計問題整改，同時也使審計部門了解下屬企業(yè)訴求、解決問題存在困難，深層次了解企業(yè)經營情況，更好服務企業(yè)。5、要對現有的內審人員進行業(yè)務培訓，組織參加國際內審師資格考試等，不斷豐富業(yè)務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。5 / 14公司年度員工工作計劃范文二第二部分年度工作計劃形成步驟1.準備階段。20_年12月2日，以這一年的生產實際與預測為基礎，對下一年做出展望，由各部門經理向總經理提出報告。2.立案階段。20_年12月4日，由各部門負責人召集部門內員工協助制定部門年度工作計劃，并由總經理助理進行總體整理。3.審議及調整階段。20_年12月11日由總經理召開會議，主管級以上人員參加。4.決定及公布階段。經過半個月的充分研究后，于20_年12月15日召集全公司管理人員會議并公布計劃，參加人員為各部門負責人(經理)，并由經理將計劃內容告知員工。第三部分年度工作計劃內容1.20_年度展望。(1)營銷管理方面：國內對建筑鋼材需求較旺，建筑鋼材銷售市場較廣。公共建設屬于買方市場，政府議價能力高，邊際利潤可能會受影響，但總收益可能增加。(2)公司財務狀況方面：資金充足，財務健全，能充分發(fā)揮靈活運轉功能。(3)生產設備方面：由于生產設備逐漸陳舊，在20_年度設備操作故障及磨損率可能比以前高。(4)人力資潺投入：20_年度公司推行多項工作的管理革新，強化組織功能收效頗大，員工工作積極性較高，人員能積極配合生產需求;現場主管雖具備實地作業(yè)的能力，但有些主管的管理水平仍需要通過在職訓練予以加強。(5)生產所需原料供應：因東部礦源已接近枯竭，西部采_區(qū)的開發(fā)應加緊進行。(6)其他影響生產活動的外在因素：環(huán)保問題、夏季的限電問題等都會導致生產成本上升。2.20_年度工作方針及目標。(1)積極推行目標管理，提高總體生產效率，以年產鋼材60萬噸為目標。(2)降低生產成本2.5%，提高產品質量，增強市場競爭能力。(3)秉承誠信負責的廠訓，創(chuàng)建創(chuàng)造生產、生產創(chuàng)造及以廠為家的企業(yè)文化。(以下為各部門工作計劃)3.營銷部工作計劃。(1)采購鐵礦石，并運送至廠區(qū)總計1600萬噸。(2)煤炭用量較前五年平均減少8.5%以上，以降低成本。(3)嘗試新法供熱煉鐵，節(jié)省人工費用。(4)控制運煤礦車運轉時數，節(jié)省燃料油量。4.制造部門工作計劃。(1)軋碎量、供熱煤應用量、鋼材的生產量及鋼材包裝發(fā)貨量如下表所示(略)。(2)充分運用人力資源并發(fā)揮其機能，冷季減少臨時工40名.員工加班須妥善控制，以減少加班費l2%。(3)生產用燃煤、電力和燃料油節(jié)省4%。5.品質部工作計劃。(1)開設質量管理培訓班。(2)檢驗采購儀器。(3)專題研究影響鋼材質量的主要因素。6.財務部工作計劃。(1)由財務部門擬訂成本中心制度，用以評核各部門工作效率，強化降低成本目標，并將其結果引導利益中心施行。(2)加強物料管理，減少庫存物料，以免積壓資金。(3)改進采購，以合理價格購進適合質量要求的物料。7.行政部工作計劃。(1)確立設備預防保養(yǎng)制度，制作預防保養(yǎng)卡片。(2)制定各月份設備整修計劃。(3)研究原有配件的修理并盡可能利用廢料，以節(jié)省費用。(4)盡可能縮短處理設備臨時故障的時間。8.人事制度革新計劃。(1)于年初推行人事制度合理化，并綜合管理員工的福利措施事項以及處理員工申訴問題。此外，加強與工會的聯系與溝通。(2)以點數法施行員工工作評價制度，確立合理薪金制度。(3)建立合理的員工獎懲制度，每月選拔優(yōu)秀的員工4名，公開表揚其先進事跡，作為其他員工的榜樣。(4)退休人員分批辦理退休手續(xù)，其職位通過招聘由青年新秀擔任。9.培訓工作計劃。(1)運用在職培訓基金，設立培訓教室舉辦下列培訓：領班培訓30人三班次電工24人四班次操作工120人四班次公司文化教育;專業(yè)知識：預防保養(yǎng);標準操作法。(3)利用各種聚會對各部門經理進行教育。(4)選舉經理接班人參加各種培訓班，學習新技能，使其返廠后能擔任廠內訓練班講師。第四部分計劃的施行與檢查本公司為加強計劃可行性，將于執(zhí)行前再對計劃加以檢查及修正，每月20日例行會議將檢查當月計劃并修正下月預算。此外，規(guī)定各部門召集領班人員于周六開檢查會，擬訂下周工作方向，訂出原料預定需求，由此而推進細分化日程計劃。各種生產報表的填寫，務求詳細，以供管理者決策參考。第五部分激勵措施及計劃成果獎勵1.設生產獎金，以每日生產鋼材20_噸為準，超過l500噸獎金1500元，獎金累積總額于次月初平均分給線上工人。2.每日生產數量，累積生產獎金與預定生產量的差距等資料公布于大門口處布告欄，明示員工。3.在大門進口處樹立發(fā)揮團隊精神的石碑以及向60萬噸鋼材挑戰(zhàn)的標語數聯，以激勵員工。4.配合7月份工作評價制度的施行，調整員工待遇l2%。視工作實績而定。5.為提高員工工作熱情，分批舉辦國內外旅游活動。1.對于老客戶、固定客戶和潛在客戶，定期保持聯系和溝通，穩(wěn)定與客戶關系，以取得更好的銷售成績；2.在擁有老客戶的同時還要不斷發(fā)掘更多高質量的新客戶；3.發(fā)掘東南亞區(qū)域目前還沒有合作關系往來的國家的新客戶，使我們的產品銷售得更為廣泛；4.加強多方面知識學習，開拓視野，豐富知識，采取多樣化形式，以提高業(yè)務水平，把銷售工作與交流技能合；5.熟悉公司產品，以便更好的向客戶介紹；6.試著改變自己不好的處事方法以及不愛與別人溝通等問題。有關建議：1.公司銷售員議公司生產的所有產品能擬定產品詳細資料，一方面可對圓珠筆的所有詳細資料進行記載，以完善資料，另一方面可方便銷售人員在向客人介紹產品時更清楚和肯定地向客人介紹產品的各種的性能、材質、優(yōu)勢等，使得客戶更加相信我們的專業(yè)水平和實力；2.適應東南亞區(qū)域國家的新產品開發(fā)較緩慢，建議每個月開發(fā)1款（1個系列）新產品，以吸引客戶眼球，賺取高的利潤空間；隨著公司和市場不斷快速發(fā)展，可以預料我們今后的工作將更加繁重，要求也更高，需掌握的知識更高更廣。為此，我將更加努力學習，提高文化素質和各種工作技能，為公司盡應有的貢獻。一、信息網絡管理1。建立直接領導關系市場部是負責公司信息網絡建設與維護、信息收集處理工作的職能部門，接受營銷副總經理的領導。市場部信息管理員與各區(qū)域市場開發(fā)助理之間是一種直接領導關系，即在信息網絡建設、維護、信息處理、考核方面對市場開發(fā)助理直接進行指導和指揮，并承擔信息網絡工作的領導責任。2。構架新型組織機構3。增加人員配置：(1)信息管理員：市場部設專職信息管理員3名，分管不同區(qū)域，不再兼任其它工作。(2)市場開發(fā)助理：浙江省六個辦事處共設市場開發(fā)助理兩名，其它各辦事處所轄區(qū)域均設市場開發(fā)助理一名。4。強化人員素質培訓春節(jié)前完成對各區(qū)域的市場部信息管理員和市場開發(fā)助理的招聘和培訓，使_年新的管理制度實施過程當中市場部在人員素質方面有充分的保障。認真選擇和慎重錄用市場開發(fā)助理，切勿濫竽充數。5。加大人員考核力度在人員配置、資源保證、業(yè)績考核等方面對信息網絡建立和維護作出實施細則規(guī)定，從制度上對此項工作作出保證。建立市場信息管理員定期巡回分管區(qū)域指導信息管理工作的考核制度，并根據各區(qū)域實際情況和存在的問題，有針對性地加以分析和研究，以督促其在短期內按規(guī)定建立和健全信息管理的工作。6。動態(tài)管理市場網絡市場開發(fā)助理與信息管理員根據信息員提供的信息數量(以個為單位)、項目規(guī)模、信息達成率、發(fā)展下級信息員數量四項指標對信息網絡成員進行定期的動態(tài)評估。在分析信息員/單位的分類的基礎上，信息管理員和市場開發(fā)助理應合信息員的背景資料進行細致地分析，確定其通過幫助后業(yè)績增長的可能性。進一步加強信息的管理，在信息的完整性、及時性、有效性和保密性等方面做好比上一年更好。(詳見市場開發(fā)助理管理制度)7。加強市場調研，以各區(qū)域信息成員/單位提供的信息量和公司在各區(qū)域的業(yè)務進展情況，將以專人對各區(qū)域鋼構業(yè)務的發(fā)展現狀和潛在的發(fā)展趨勢，進行充分的市場調研。通過調研獲取第一手資料，為公司在各區(qū)域的機構設置各趨合理和公司在開拓新的市場方面作好參謀。二、品牌推廣1、為進一步打響“_公司”品牌，擴大_公司的市場占有率，_年乘公司上市的東風，初步考慮四川省省會成都、陜西省省會西安、_區(qū)首府烏魯木齊、遼寧省會沈陽、吉林省的長春、廣東省會廣州、_區(qū)首府南寧以及_市舉辦品牌推廣會和研討會，以宣傳和擴大_公司的品牌，擴大信息網絡，創(chuàng)造更大市場空間，從而為實現合同翻番奠定堅實的市場基礎。2、在重點或大型的工程項目竣工之際，邀請有關部門在現場舉辦新聞發(fā)布會，用竣工實例展示和宣傳_公司品牌，展示_公司在行業(yè)中技術、業(yè)績占據一流水平的事實，樹立建筑鋼構行業(yè)中上市公司的典范作用和領導地位，使宣傳工作達到事半功倍的效果。3、進一步做好廣告、資料等方面的宣傳工作。在各個施工現場制作和安裝大型宣傳條幅或廣告牌，現場展示企業(yè)實力;及時制作企業(yè)新的業(yè)績和宣傳資料，補充到投標文件中的業(yè)績介紹中和發(fā)放到商各人員手中，盡可能地提升品牌推廣的深度和力度。4、加強和外界接觸人員的專業(yè)知識培訓和素質教育工作，樹立良好的企業(yè)員工形象和先進的企業(yè)文化內涵，給每一位與_公司人員接觸的人都能夠留下美好而深刻的印象，從而對_公司有更清晰和深層次的認識。一、熟悉公司規(guī)章制度工作流程熟悉公司的各項規(guī)章制度，嚴格要求自己遵守，明確相應的操作流程和匯報審批流程，為今后順利開展工作明確方向;二、學習業(yè)務知識，跟進項目情況學習公司現有項目資料，了解公司業(yè)務范圍和運作模式。目前主要了解資料，了解該項目的具體調研情況、開發(fā)立項、合作模式，積極掌握項目跟進程度，爭取盡快進入項目角色，為項目順利進行做好準備工作;同時收集了解與行業(yè)、項目相關的知識信息，以便更好的補充完善項目進度需求，在項目啟動前努力補給做好準備工作。三、制訂學習計劃學習，對于業(yè)務人員來說至關重要，因為它直接關系到一個業(yè)務人員與時俱進的步伐和業(yè)務方面的生命