（管理科學(xué)與工程專業(yè)論文）高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研究.pdf

摘要 下2 形。彈 f 下砂7 j 高技術(shù)企業(yè)的快速成長現(xiàn)象引起經(jīng)濟(jì)管理學(xué)界的重視，對高技術(shù) 企業(yè)成長內(nèi)部要素的研究也相應(yīng)成為國內(nèi)外學(xué)者研究的重要課題之 一。本文順應(yīng)這一研究趨勢，對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的 動態(tài)轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究，在研究過程中，本文進(jìn)行了以下工作： 文章首先對企業(yè)成長理論進(jìn)行了回顧與分析，構(gòu)建了基于企業(yè)成 長理論的企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的研究框架，這一框架包括 企業(yè)成長內(nèi)部要素、企業(yè)成長內(nèi)部要素間的相互作用以及企業(yè)成長內(nèi) 部要素集合動態(tài)轉(zhuǎn)化三個維度； 其次，在這一研究框架下，運(yùn)用規(guī)范研究與實(shí)證研究、定性研究 與定量研究相結(jié)合的方法，對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化 進(jìn)行了深入研究，通過研究得出以下結(jié)論：( 1 ) 高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部 要素是能給高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造“熊比特租金”的動態(tài)能力，高技術(shù)企業(yè) 成長動力主要來源于高技術(shù)企業(yè)動態(tài)能力集合；( 2 ) 高技術(shù)企業(yè)成k 內(nèi)部要素集合轉(zhuǎn)化是在高技術(shù)企業(yè)生存的基礎(chǔ)上，通過高技術(shù)企業(yè)成 長內(nèi)部要素問的相互競爭和協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)的高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要 素自組織演化運(yùn)動；( 3 ) 高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素集合轉(zhuǎn)化過程是一 個由基于核心技術(shù)的能力集合基于核心產(chǎn)品的能力集合基 于戰(zhàn)略遠(yuǎn)景的能力集合呈梯形遞進(jìn)的上升轉(zhuǎn)化過程。 文章最后以長沙高新區(qū)5 9 2 家企業(yè)為樣本，對高技術(shù)企業(yè)成長與 內(nèi)部要素的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證分析，分析結(jié)論證明高技術(shù)企業(yè)企業(yè)家 能力、技術(shù)能力、財務(wù)能力、市場開拓能力和外部關(guān)系能力對高技術(shù) 企業(yè)成長起著重要作用，并證明上述五類能力構(gòu)成的要素集合在高技 術(shù)企業(yè)成長生命周期不同階段有著明顯的變化。 目前國外學(xué)者關(guān)于企業(yè)成長內(nèi)部要素間的相互作用機(jī)理，以及這 些因素集合在食業(yè)成長過程中的轉(zhuǎn)化研究還相對薄弱。本文的上述工 作補(bǔ)充了這一環(huán)節(jié)，為把握高技術(shù)企業(yè)的成長規(guī)律，增強(qiáng)高技術(shù)企業(yè) 的競爭優(yōu)勢，以及降低高技術(shù)企業(yè)成長過程中失敗的可能性，提供了 積極的理淪指導(dǎo)。 關(guān)鍵詞：高技術(shù)企業(yè)成長，內(nèi)部要素，要素集合，動態(tài)轉(zhuǎn)化 a b s t r a c t h i g ht e c l l i l o l o g ye n c e 叩r i s e sr 印i dg r o w t hh a sd r a w nw i d ea n e n t i o n o fe c o n o m i c m a n a g e m e n t a c a d e m i c c i r c l e ，c o r r e s p o n d i n g l y ， i 1 1 1 1 e r e l e m e n t so f h i g ht e c l l l l 0 1 0 9 ye n t e r p r i s e sg r o 、v t hi sb e c o m i n go n eo f h o t t o p i c st l l a tb o t l la b r o a da l l di n t e m a ls c h o l a r sf o c u so n t h ep 印e rf l ti n w i mt h e t e n d e n c y ，c a r r i e s o u tt h e f o l l o w i n g r e s e a r c h e sa b o u ti n n e r e l e m e n t sa n di t sc o m b i n a t i o n sd y n 鋤i c 缸鋤s i t i o no fh i 曲t e c l l i l o l o g y e n t e 印r i s e sg r o w t h i t f i r s t l ya n a l ) 哩e se n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y ，d e s i g n sa 療a m e w o r k a b o u ti r u l e re l e m e m sa i l di t sc o m b i n “o n st r a n s i t i o no fe m e r p r i s e s 釅o w t h b a s e d0 n e m e r p r i s eg r o w t h如e o r y ， w h i c hi n c l u d e st h r e e d i m e n s i ( m s ，r e s p e c t i v e l y i 1 1 i l e re l e m e n t so f e n t e r p r i s e sg r o w c l l ， i n t e r a c t i o n s 砌o n gi n n e re l e m e n t sa n dc o m b i n a t i o n sd y n a m i ct m s i t i o n o fi n n e re l e m e n t s s e c o n d l y t h ep 印e rm a i ( e s 肌h e r s t u d i e so ni 衄e re l e m e n t sa n di t s c o m b i n a t i o n s 訛n s i t i o no f h i g ht e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sg m w t l lb ym e a n s o fb o mn o m a t i v e s t u d y c o m b i n e dw i t h o b j e c t i v es t u d yw a ya n d q u a l i t a t i v es t u d y c o m b i n e dw i t h q u a n t i t a t i v es t u d yw a 弘a n dd r a w s c o n c l u s i o n sa sb e l l o w s ：( 1 ) h i g h t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n n e re l e m e n t sa r e d y n a m i cc a p a b i l 匆t h a t a f f o r de n t e l p r i s e “s c h 啪p e t e r i a nr e n t s ”；a n dt h e i m p u l s i o no fe n t e 印r i s eg r o w t hc o m e s 行o mt h ea g g r e g a t i o n o fh i 曲 e n t e 叩r i s e s d y n 蛐i ca b i l i t i e s ；( 2 ) i 皿e re l e m e n t sc o n l b i n a t i o n st r a n s i t i o n o f h i g ht e c l l i l o l o g ye n t e r p r i s e sg r o w t hi sap r o c e s so f i t si n n e re l e m e n t s s e l f o r g a n i z a t i o na n dr e v o l u t i o nk i n e t i cw a y b a s e do nt h ef o u n d a t i o no f s u r v i v a l ，d u r i n g t h e p r o c e s s ，i 1 1 i l e r e l e m e n t si m e r a c ta n dc o o r d i n a t e m u t u a l l y ；( 3 ) i 衄e re l e m e n t sc o m b i n a t i o n st r a n s i t i o no fh i g ht e c 1 1 1 0 l o g y e m e r p r i s e s 伊o w t hi s ap r o c e s si nw h i c hc o r et e c h n o l o g y _ b a s e da b i l i t y c o m b i n a t i o n ， c o r e p r o d u c t _ b a s e da b i l i 夠 c o m b i n a t i o na n d s t r a t e g y p e r s p e c t i v e b a s e da b i l i t yc o m b i n a t i o n a d v a n c ef o r w a r d s t a g eb ys t a g e i nt h ee n d ，m e p 印e r m a k e so b j e c t i v ea n a l y s i so nc o r r e l a t i o nb e 帆e e n h i 曲t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s g m 叭h a n di t si m e r e l e m e n t s ， t h e c o n c l u s i o n p r o v e s t h a t e n t r e p r e n e u r i a la b i l i t y ，t e c h n o l o g ya b i l i t y ， f i n a n c i a la b i i 吼m a r k e te x p l o r ea b m t ) ，a n do u t e rr e l a t i o n a la b i l i t y 王) a v e i m p o r t a n t i n n u e n c eo nh i 曲t e c h n o l o g ye m e 叩r i s e s g r o w t h ，a n dt h e e l e m e n tc o m b i n a t i o nc o n s t i t u t e db yt l o s ea b i l i t i e sh a v eo b v i o u sc h a n g e s i nd i f 龜r e n ts t a g e so f e n t e 印r i s e s g r o w t h l i f ec y c l e a t p r e s e m ， r e s e a r c h e so ni 皿e re l e m e n t sm l e si n p r o c e s s o f e n t e r p r i s e s g r o w t ha n di n n e re l e m e n t sc o m b i n a t i o n s 廿，m s i t i o nc a r r i e d o u tb yo v e r s e as c h o l a r sa r er e l a t i v e l yw e a k ，t h ep a p e r sw o r ks u p p l ya g a po nr e l a t i o n a lf i e l d ，a sw e l lm a k e sa c a d e m i cg u i d e s 尚ra b i d i n gb y e n t e 巾r i s e sg m w t hm l e ，s t r e n 酵h e n i n gh i g he n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea n d l o w e rt h ef a i l u r ep m b a b i l i t yd u r i n ge n t e i p r i s eg r o 似h k e yw o r d s ： h i g ht e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sg r o w t l l ， i n n e r e l e m e n t s ，e l e m e n t sc o m b i n a t i o n ，d y n a m i c 仃a n s i t i o n 原創(chuàng)性聲明 本人聲明，所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究 工作及取得的研究成果。盡我所知，除了論文中特別加以標(biāo)注和致 謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果， 也不包含為獲得中南大學(xué)或其他單位的學(xué)位或證書而使用過的材 料。與我共同工作的同志對本研究所作的貢獻(xiàn)均已在論文中作了明 確的說明。 作者簽名：趕日期：塑圭年旦月絲日 關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)說明 本人了解中南大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校 有權(quán)保留學(xué)位論文，允許學(xué)位論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨紝W(xué) 位論文的全部或部分內(nèi)容，町以采用復(fù)印、縮印或其它手段保存學(xué) 位論文：學(xué)?？筛鶕?jù)國家或湖南省有關(guān)部門規(guī)定送交學(xué)位論文。 作者簽名：孥導(dǎo)師 年月些日 碩士學(xué)位論文 第一章導(dǎo)論 1 1 問題的提出 第一章導(dǎo)論 波特( 1 9 9 0 ) 指出，一國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力取決于該國企業(yè)的國際競爭力， 而企業(yè)競爭力的關(guān)鍵是企業(yè)成長問題“ 。 2 0 世紀(jì)8 0 年代以來，全球步入新經(jīng)濟(jì)時代，這一時代與傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì) 時代相比，具有許多不同的本質(zhì)特征( 周三多，2 0 0 2 ) ：信息網(wǎng)絡(luò)化、經(jīng)濟(jì)全球 化、資源知識化、管理人本化。在這一時代背景下，一批高技術(shù)公司應(yīng)運(yùn)而生。 1 9 9 3 年，美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國工業(yè)產(chǎn)值2 6 6 ，日本是3 0 ，歐共體國 家平均是2 1 6 。統(tǒng)計(jì)資料顯示，在過去的幾十年增長最快的企業(yè)中，高技術(shù) 企業(yè)已成為國家經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。 在我國，高技術(shù)企業(yè)自8 0 年代初誕生之日起就表現(xiàn)了勃勃生機(jī)和強(qiáng)大的生 命力。據(jù)2 0 0 2 中國火炬計(jì)劃年度報告統(tǒng)計(jì)，到2 0 0 2 年，我國已建立5 3 個 國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和6 1 個各類省級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，許多高新區(qū)已成為電 子信息、光電一體化、生物工程、新材料、新能源等行業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)群體。 2 0 0 2 年，5 3 個高新區(qū)的總收入接近1 5 3 2 6 4 億元人民幣，出口刨匯3 2 9 2 億美 元，吸收3 4 8 余萬人就業(yè)。1 ?？偨Y(jié)起來，高技術(shù)企業(yè)對我國的經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn) 作用主要從以下三個方面體現(xiàn)： 第一，高技術(shù)企業(yè)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、推動社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。 第二，高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展帶動了我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)改革。 第三，高技術(shù)企業(yè)已成為我國經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)。 似乎可以明言，隨著社會技術(shù)的不斷進(jìn)步，未來的全球經(jīng)濟(jì)，將是高技術(shù) 企業(yè)的時代。因此，針對高技術(shù)企業(yè)成長的理論研究也必定成為把握一國經(jīng)濟(jì) 發(fā)展趨勢，指導(dǎo)高技術(shù)企業(yè)采取正確行為和制定有效戰(zhàn)略的重要課題之一。 縱觀各國高技術(shù)企業(yè)的成長軌跡，由于對企業(yè)成長的核心和關(guān)鍵問題認(rèn)識 不足導(dǎo)致企業(yè)失敗的例子比比皆是，創(chuàng)業(yè)一擴(kuò)張一失敗或調(diào)整，是許多高技術(shù) 企業(yè)走過的軌跡，為擺脫這種軌跡，針對高技術(shù)企業(yè)成長現(xiàn)象進(jìn)行深入的理論 研究，對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化作全面具體的把握，以 指導(dǎo)高技術(shù)企業(yè)的成長實(shí)踐，也就成為推進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的核心內(nèi)容。 碩 學(xué)位論文 第一章導(dǎo)論 本文針對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研究也就是以高技 術(shù)企業(yè)演變和發(fā)展這一成長過程作為研究內(nèi)容，來剖析高技術(shù)企業(yè)成長的內(nèi)部 要素組成、各組成部分構(gòu)成的集合及其演變發(fā)展，對高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部成長這一個 動態(tài)變化的過程進(jìn)行理論分析。目的在于通過對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其 集合的動念轉(zhuǎn)化的描述深入到對高技術(shù)企業(yè)成氏本質(zhì)的說明，為把握高技術(shù)企 業(yè)的成長規(guī)律，增強(qiáng)高技術(shù)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，減少高技術(shù)企業(yè)成長過程中失敗 的可能性，提供積極的理論指導(dǎo)。所以，本文以高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其 集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化為研究內(nèi)容，具有一定的時代性和前沿性。 1 2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 企業(yè)成長現(xiàn)象一直是西方經(jīng)濟(jì)理論研究的重要內(nèi)容。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉布萊 特( g i b r a t ，1 9 3 1 ) 在其代表作非均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)中對企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之l i 自j 的關(guān)系問題進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，其研究成果被人們稱作吉布萊特定律”1 。吉 斫i 萊特認(rèn)為，企業(yè)成長是一個隨機(jī)過程，影響企業(yè)成長的因素過于復(fù)雜，無法 對其進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測和把握，不同規(guī)模的企業(yè)成長率不會因?yàn)橐?guī)模不同而有所差 異。由于影響企業(yè)成k 的因素十分復(fù)雜，此后的關(guān)于企業(yè)成長的影響因素的研 究就形成了多樣性的研究結(jié)論?？v觀西方學(xué)者有關(guān)高技術(shù)企業(yè)成長的研究，主 要集中于對高技術(shù)企業(yè)成長影響因素的探討，眾多學(xué)者運(yùn)用實(shí)證分析，對高技 術(shù)企業(yè)成長影響因素進(jìn)行了大量深入的研究，綜合起來可以歸納為以下四個方 面： ( 1 ) 不確定性和高技術(shù)企業(yè)成長。r o b e n l 和p 砌vs ( 2 0 0 0 ) 運(yùn)用荷 蘭1 0 9 7 家企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)考察了高技術(shù)企業(yè)成長與不確定性之間的關(guān)系。研究 發(fā)現(xiàn)，銷售不確定性與高技術(shù)企業(yè)成長概率之間存在正相關(guān)性。h y i l l l h s 等 人( 2 0 0 0 ) 用托賓值q 柬表示商技術(shù)企業(yè)市場價值和帳面價值的比率。研究結(jié) 果顯示系統(tǒng)風(fēng)險變動與q 值變化之間存在正相關(guān)關(guān)系，非系統(tǒng)風(fēng)險與q 值之問 存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，他們導(dǎo)致總體風(fēng)險變化與q 值變化之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，但 由于大型高技術(shù)企業(yè)比中小高技術(shù)企業(yè)更容易進(jìn)入資本市場和獲取風(fēng)險管理的 規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，上述結(jié)果對大型高技術(shù)企業(yè)并不成立。 ( 2 ) 信息披露、資本結(jié)構(gòu)與高技術(shù)企業(yè)成長。j a s o n g 和m a t t h e wd ( 1 9 9 8 ) 認(rèn)為，資本的異質(zhì)性在以往的投資行為研究過程中完全被遺忘了。為了彌補(bǔ)新 碩士學(xué)位論文第一章導(dǎo)論 古典經(jīng)濟(jì)模型解釋力不強(qiáng)的缺陷，他建立了一個不同類型資本與高技術(shù)企業(yè)產(chǎn) 品生產(chǎn)、技術(shù)變動成本相關(guān)的動態(tài)結(jié)構(gòu)模型，研究結(jié)果顯示在技術(shù)方面的充足 投資會促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)成長。a r i h 和m i k a ( 2 0 0 2 ) 在前人研究的基礎(chǔ)上考察 了高技術(shù)企業(yè)成長過程中的外部融資需求問題，指出了高技術(shù)企業(yè)的過度成長 必然會增加外部融資需求，并認(rèn)為企業(yè)成長與其資本結(jié)構(gòu)和企業(yè)運(yùn)行信息披露 程度密切相關(guān)。 ( 3 ) 組織創(chuàng)新與高技術(shù)企業(yè)成長。巴拉密( b a h r 鋤i ，1 9 8 9 ) 基于對美國 加州硅谷的3 7 家高技術(shù)公司的研究，對當(dāng)時正在出現(xiàn)的高技術(shù)企業(yè)組織的特征 進(jìn)行了闡述，指出高技術(shù)企業(yè)應(yīng)向適應(yīng)新穎、創(chuàng)新和變革的柔性而敏捷的組織 形式轉(zhuǎn)變。巴德拉克( b a d a r a c c o ，1 9 9 1 ) 通過對g m 和i b m 戰(zhàn)略的案例分析，對 高技術(shù)企業(yè)中的知識聯(lián)盟現(xiàn)象進(jìn)行了深入的研究，并發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)企業(yè)知識聯(lián) 盟作為代替?zhèn)鹘y(tǒng)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的高技術(shù)企業(yè)組織創(chuàng)瓤戰(zhàn)略趨勢，對高技術(shù)企業(yè)成 長具有極大的促進(jìn)作用。e u g e i l e s s 等人( 2 0 0 1 ) 認(rèn)為，組織學(xué)習(xí)是通過經(jīng)營 管理知識資產(chǎn)來提高技術(shù)企業(yè)競爭力的有效途徑，并經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)在組織學(xué)習(xí)和 企業(yè)績效之間呈一定的正相關(guān)關(guān)系。 ( 4 ) 技術(shù)、知識與高技術(shù)企業(yè)成長。時代特征在國外企業(yè)成長的研究方面 體現(xiàn)得淋漓盡致。隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的來臨，知識成為企業(yè)成長的主導(dǎo)要素。 主要研究成果有a 1 l e n ( 1 9 8 4 ) 關(guān)于管理高技術(shù)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)信息的傳 播的研究。泊?？? p u c i k ) 關(guān)于高技術(shù)企業(yè)人力資源管理及培訓(xùn)的研究“”。 k e l d l 等人( 1 9 9 9 ) 從人力資本、企業(yè)及其部門層面對知識結(jié)構(gòu)和知識流進(jìn)行 了考察分析，并將知識結(jié)構(gòu)納入高技術(shù)企業(yè)成長模型。安斯格林和科普蘭 ( a n s l i n g e ra n dc o p e l a - n d ，1 9 9 6 ) 通過對包括t h e r m o 電子公司在內(nèi)的一系 列公司所做是為期一年的研究，探討發(fā)現(xiàn)基于核心能力的高技術(shù)企業(yè)成長與該 企業(yè)績效之間呈正相關(guān)關(guān)系。k a r l l 和b a s e ( 1 9 9 9 ) 通過對不同產(chǎn)業(yè)中企 業(yè)技術(shù)改進(jìn)與企業(yè)年齡、成長關(guān)系的研究認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)效率與企業(yè)的規(guī)模 之間呈高度正相關(guān)關(guān)系。m i d l a e l h 等人( 2 0 0 0 ) 的研究認(rèn)為高技術(shù)企業(yè)技術(shù) 學(xué)習(xí)能力在高技術(shù)企業(yè)取得競爭勝利方面起著關(guān)鍵作用。 與研究高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素的大量文獻(xiàn)形成反差的是，在研究高技術(shù) 企業(yè)成長內(nèi)部要素集合方面的文獻(xiàn)幾近于無。據(jù)筆者收集的資料看，有關(guān)學(xué)者 如羅曼爾特( 1 9 8 4 ) 、巴尼( 1 9 8 6 ) 、普拉啥拉德與哈默( 1 9 9 0 ) 都提出企業(yè)的 競爭優(yōu)勢應(yīng)是企業(yè)資源與能力的集合，但未對這一集合中各要素相互作用及集 碩上學(xué)位論文 第一擎導(dǎo)論 合本身的動態(tài)轉(zhuǎn)化作進(jìn)一步的說明。 從上述研究可以看到，國外關(guān)于高技術(shù)企業(yè)的研究的對象一般是已有很大 發(fā)展的處于成熟期的高技術(shù)公司，研究的問題主要針對處于成熟期的高技術(shù)企 業(yè)的成長影響因素。這些研究更多的是辨認(rèn)和描述成長影響因素，而對這些成 長影響廚素之間的相互作用和在相互作用條件下企業(yè)內(nèi)部要素集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化 避而不談或談之不深，即未能揭示高技術(shù)企業(yè)成長的核心。因此，總的來說， 西方學(xué)者關(guān)于高技術(shù)企業(yè)成長的研究具有一定的局限性。 在我國，有關(guān)高技術(shù)企業(yè)的研究雖然逐漸增多，但與國外相比，還處于起 步階段。為了對我國有關(guān)高技術(shù)企業(yè)的研究有個基本的了解，本文以“高技術(shù)” 和“高新技術(shù)”為關(guān)鍵詞，對國內(nèi)4 2 份經(jīng)濟(jì)管理類核心期刊上自2 0 0 1 至2 0 0 3 年的所有論文進(jìn)行檢索，共計(jì)得到1 3 6 份有關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的文章，同時， 綜合作者已有資料發(fā)現(xiàn)，我國關(guān)于高技術(shù)企業(yè)的研究多集中于宏觀政策或產(chǎn)業(yè) 層次，對高技術(shù)企業(yè)個體的研究較少。 產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是：第一，我國學(xué)者受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)管理理論的影響，把 企業(yè)僅僅當(dāng)作個單純的生產(chǎn)單位，忽略了企業(yè)“成長”的存在；第二，國外 的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，技術(shù)整體水平高，其高技術(shù)企業(yè)規(guī)模和企業(yè)競爭力都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超 過我國的高技術(shù)企業(yè)，相比之下，我國高技術(shù)企業(yè)發(fā)展歷史短暫，大部分企業(yè) 還未成功的度過成長期，這是我國高技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)，也是研究我國高技術(shù)企 業(yè)應(yīng)該認(rèn)清的現(xiàn)實(shí)；第三，還由于我國的特殊國情，在1 9 7 8 年以前，中國只允 許公有制企業(yè)存在，企業(yè)所有制形態(tài)只有國有企業(yè)和集體企業(yè)兩種，其中國營 企業(yè)占絕對優(yōu)勢。因而為數(shù)不多的涉及企業(yè)成長的研究也是圍繞國有企業(yè)面臨 的成長問題而展開的，至于針對高技術(shù)企業(yè)成長的研究幾乎是空白。 1 3 研究思路及研究方法 綜合企業(yè)成長理論的研究成果，本文提出了高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其 集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研究的研究思路和具體研究框架，在研究思路的指導(dǎo)下本文基 本結(jié)構(gòu)作如下安排： 在緒論中提出所要研究的問題及國內(nèi)外研究狀況，說明該項(xiàng)工作在國民經(jīng) 濟(jì)中的突出價值和理論意義、理論依據(jù)和理論范圍等。 第二章在綜合企業(yè)成長理論的基礎(chǔ)上提出企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的 碩士學(xué)位論文第一章導(dǎo)論 動態(tài)轉(zhuǎn)化分析框架，即企業(yè)內(nèi)部要素一企業(yè)內(nèi)部要素相互作用一企業(yè)內(nèi)部要素 集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化三個維度。 第三章對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研究進(jìn)行分析，首 先分析高技術(shù)企業(yè)有別于傳統(tǒng)企業(yè)的特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上對高技術(shù)企業(yè)成長的內(nèi) 部動力要素進(jìn)行分析，提出高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素是能為高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造“熊 比特租金”的動態(tài)能力的觀點(diǎn)：其次，分析高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素集合的動態(tài) 轉(zhuǎn)化過程，指出高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素集合的轉(zhuǎn)化具有生命周期性特點(diǎn)。 第四章以我國高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化為例，對我國 高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素的組成及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化特點(diǎn)進(jìn)行分析，作為對第 三章中高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化分析的理論驗(yàn)證和補(bǔ)充分 析。 第五章為實(shí)證分析。本章的目的在于：( 1 ) 驗(yàn)證本文中問卷調(diào)查提出的我 國高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素與企業(yè)成長性之間的關(guān)系；( 2 ) 分析高技術(shù)企業(yè)成 長內(nèi)部要素集合在我國高技術(shù)企業(yè)成長生命周期各階段動態(tài)轉(zhuǎn)化過程，從中揭 示高技術(shù)企業(yè)成長的一般規(guī)律。本實(shí)證首先以問卷調(diào)查的方式得出我國高技術(shù) 企業(yè)成長內(nèi)部要素構(gòu)成，然后通過實(shí)證分析證實(shí)問卷調(diào)查得到的結(jié)果的合理性 和可靠性。同時，通過實(shí)證分析方法得出我國高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素集合在 生命周期不同階段具有顯著差異的結(jié)論。 本文的研究方法主要包括： ( 1 ) 規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合。首先對企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的 動態(tài)轉(zhuǎn)化進(jìn)行規(guī)范分析，提出研究框架，探討內(nèi)部要素、內(nèi)部要素相互作用與 內(nèi)部要素集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化；然后，據(jù)此對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的 動態(tài)轉(zhuǎn)化研究進(jìn)行分析，得到高技術(shù)企業(yè)成長的一般規(guī)律，再對高技術(shù)企業(yè)成 長的特點(diǎn)進(jìn)行實(shí)證分析。 ( 2 ) 理論分析與政策探討相結(jié)合。理論分析是本文的基礎(chǔ)，在研究過程 中結(jié)合理論分析的成果對高技術(shù)企業(yè)成長中的問題進(jìn)行探討，給出建議性的指 導(dǎo)意見。 ( 3 ) 一般分析與典型分析相結(jié)合。無論是高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其 集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研究還是我國高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研 究的特例分析，都強(qiáng)調(diào)一般分析與典型分析相結(jié)合。針對高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部 要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化一般分析可以辯明差別，針對我國高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi) 頒 學(xué)位論文 第一章導(dǎo)論 部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化的典型分析則可以突出重點(diǎn)。 6 碩士學(xué)位論文 第二章企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的分析框架 第二章企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的分析框架 企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化研究的理論基礎(chǔ)主要是企業(yè)成長理 論。本章將對企業(yè)成長理論的發(fā)展和研究成果進(jìn)行整理和歸納，并在此理論基 礎(chǔ)上提出企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化分析思路。從企業(yè)內(nèi)部要素一 企業(yè)內(nèi)音f 要素相互作用一企業(yè)內(nèi)部要素集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化三個維度建立企業(yè)成長 內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化分析框架，力求清晰的回答企業(yè)成長內(nèi)部要素及 其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化“是什么”、“為什么”、“怎么樣”等系列本質(zhì)問題，為下 文進(jìn)一步深入的研究高技術(shù)企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化，更好的理 解和揭示高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部的成長規(guī)律提供一定的理論基礎(chǔ)。 2 1 企業(yè)成長理論 企業(yè)成長理論方面的研究文獻(xiàn)主要是解決和探索“企業(yè)成長的動力和原因” 等根本性問題。從企業(yè)成長理論的發(fā)展過程來看，企業(yè)成長理論已由企業(yè)成長 外生理論過渡到企業(yè)成長內(nèi)生理論，下文將對這兩個階段的企業(yè)成長理論分別 介紹，勾勒一個清晰的企業(yè)成長理論發(fā)展趨勢圖。 第一階段，企業(yè)成長外生理論。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)俸為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)，其理論核心為一般均衡理論“”。 為了有利于證明一般均衡理論的存在，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了許多菲現(xiàn)實(shí)的假設(shè)。 為此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)僅是一般均衡理論的一個基本生產(chǎn)函數(shù)。這一 “代表性企業(yè)”概念排除了實(shí)際企業(yè)之間存在的各種差別，企業(yè)內(nèi)部的復(fù)雜安 排被抽象掉，企業(yè)本身被當(dāng)作黑箱處理。如此的假設(shè)，使得企業(yè)成長這樣的現(xiàn) 實(shí)問題既不可能成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)問題，也不可b b 在其中找到任何有現(xiàn) 實(shí)意義的解釋。 由于純而又純的一般均衡理論無法對企業(yè)成長的討論有太多的益處，因 此，長期以來，很少有人從一般均衡的角度出發(fā)來討論企業(yè)成長。影響人們對 企業(yè)成長認(rèn)識更多的是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“最優(yōu)規(guī)模理論”。新古典理論認(rèn)為，企 業(yè)成長就是企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量達(dá)到最優(yōu)規(guī)模水平的過程。而且這個過程是在利潤最 大化目標(biāo)即定，所有約束條件已知的情況下，根據(jù)最優(yōu)化規(guī)則進(jìn)行的被動選擇， 沒有任何企業(yè)主動選擇的余地( 納爾遜和溫特，1 9 8 2 ) ，既企業(yè)成長的基本因素 碩士學(xué)位論文 第二章企業(yè)成k 內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的分析框架 是外生的。 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動，尤其是自4 0 年代后，企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境的發(fā)生了劇烈變 化，競爭壓力使企業(yè)自身創(chuàng)新活動的得到不斷韻加強(qiáng)和多樣化，企業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷 了從完全由小規(guī)模的個體私營企業(yè)所占據(jù)到現(xiàn)代公司的流行與成長的快速變 化，一批大型企業(yè)以及跨國公司紛紛涌現(xiàn)。到1 9 7 4 年，全球前l(fā) o o 強(qiáng)企業(yè)中， 有5 1 個為跨國公司( 艾倫特拉登堡，1 9 8 2 ) 。 這些變化產(chǎn)生了用傳統(tǒng)的最優(yōu)規(guī)模理論無法解釋的現(xiàn)象，如：企業(yè)多角化 經(jīng)營的現(xiàn)象、多品種少批量的現(xiàn)象、許多企業(yè)中長期存在著過小規(guī)模生產(chǎn)的現(xiàn) 象、規(guī)模與效率的差異現(xiàn)象等。這些現(xiàn)象引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注，并對之 進(jìn)行了大量研究。奈特( 1 9 2 1 ) 從事件的結(jié)果是否可預(yù)見的角度區(qū)分了風(fēng)險和 不確定性，并通過引入不確定因素來解釋利潤存在的合理性，從根本上否定了 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)，為企業(yè)理論的發(fā)展作出了丌創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。新制 度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 修正了新古典模型關(guān)于市場交易可以順 利進(jìn)行的假設(shè)，認(rèn)為企業(yè)可以是價格機(jī)制的替代。因此，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來看， 企業(yè)成長就是企業(yè)邊界擴(kuò)大的過程，分析企業(yè)成長因素也就是探討決定企業(yè)邊 界的因素，企業(yè)成長的動困在于節(jié)約市場交易費(fèi)用。 在科斯之后，威廉姆森( w i l l 棚s o n ，1 9 6 4 ，1 9 8 0 ) 等人進(jìn)一步發(fā)展了科斯 的理論，指出所謂形成壟斷的企業(yè)規(guī)模是由企業(yè)的效率性決定的，企業(yè)的效率 差異決定了企業(yè)規(guī)模上的差異，而不是相反。并認(rèn)為，企業(yè)的效率差異是企業(yè) 競爭優(yōu)勢的源泉。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的這些理論分析只是從企業(yè)效率差異的角 度理解企業(yè)，對企業(yè)異質(zhì)性假定缺乏全面的創(chuàng)新，也就無法回答企業(yè)之間競爭 關(guān)系的本質(zhì)或基本規(guī)定性是什么。 第二階段，企業(yè)成長內(nèi)生理論。 企業(yè)成長內(nèi)生理論思想的萌芽最早可以追溯到亞當(dāng)斯密在國富論 ( 17 7 6 ) 中的有關(guān)論述。盡管斯密沒有區(qū)分社會分工( 一般分工) 和企業(yè)分工 ( 特殊分工) ，但從他的分工理論中仍可以同時解釋國民經(jīng)濟(jì)中企業(yè)數(shù)量的增加 和單個企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大這兩個范圍的企業(yè)成長。在亞當(dāng)斯密之后，查理斯巴 比吉( c h a r l e s b a b b a g e ，1 8 3 3 ) 、馬歇爾( 1 8 9 0 ) 等入都對勞動分工與企業(yè)成長 之問的關(guān)系作了更加詳細(xì)而精確的描述。由于上述分析僅是對企業(yè)成長一種理 論探討，沒有成為獨(dú)立的思想體系，因而只能稱之為“企業(yè)成長思想”。盡管如 此，這些分析為后來的企業(yè)成長內(nèi)生理論考察知識積累與企業(yè)內(nèi)生成長之間的 碩士學(xué)位論文 第二章企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的分析框架 內(nèi)在聯(lián)系提供有益的借鑒。 1 9 5 9 年，潘羅斯( e p e n r o s e ) 在t h e1 1 1 e o f yo f l l l eg r o w mo f t h ef i r n l 一書中認(rèn)為，企業(yè)是生產(chǎn)性資源的集合體，并依據(jù)企業(yè)自身的能力狀況來確定 其發(fā)展，特別是企業(yè)多元化經(jīng)營的深度和廣度。由此，將對企業(yè)本質(zhì)的研究引 向企業(yè)的內(nèi)部資源和能力方面。 。 1 9 8 2 年，尼爾森( r n e l s o n ) 和溫特( s w i n t e r ) 在a ne v o l u t i o i l a r yt h c o r y o f e c o n o i i l i cc h 拍薩一書中明確肯定了企業(yè)與企業(yè)經(jīng)營資源之間的重要關(guān)系。 書中不再依據(jù)規(guī)模對企業(yè)進(jìn)行分類，而是賦予擁有不同智力資本的企業(yè)不同的 類別名稱。這一著述得到了里普曼( s l i p p i i l a n ) 和羅曼爾特( r r u m e l t ) 的 支持和發(fā)展。通過1 9 8 2 年在u n c e r t a i ni m i t a b i l i t y ：a na n a l y s i so f i n t e r f i r md i f f e r e n c e si ne f f i c i e n c yu n d e rc o m p e t i t i o n 一文中的分析研 究，里普曼和羅曼爾特認(rèn)為，如果企業(yè)無法有效仿制或復(fù)制出優(yōu)勢企業(yè)產(chǎn)生特 殊能力的資源，各企業(yè)之間具有的效率差異狀態(tài)將永遠(yuǎn)持續(xù)下去。這些論述開 創(chuàng)了把企業(yè)資源能力作為由于企業(yè)內(nèi)在的固有效率差異而積累和保持的、用以 產(chǎn)生“理查德租金”的源泉來進(jìn)行精確的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的先河。 1 9 8 4 年，沃納菲爾特( b w e r n e r f e l t ) 在潘羅斯和羅曼爾特的論文基礎(chǔ) 上，發(fā)表了n er e s o u r c c _ b 懿e d e wo f t h ef i m 一文，成為8 0 年代最具有 影響的有關(guān)企業(yè)資源的學(xué)術(shù)論文。該文研究認(rèn)為，企業(yè)優(yōu)勢的來源在于企業(yè)所 擁有的資源數(shù)量、質(zhì)量和使用效率，而不在于企業(yè)外部的環(huán)境因素方面。 1 9 9 0 年，哈默爾( g h a l e l ) 和普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 提出了企 業(yè)核心能力理論，指出企業(yè)優(yōu)勢的形成和拓展與企業(yè)核心能力的形成和保有密 切相關(guān)。企業(yè)核心能力是組織內(nèi)部一系列互 的技能和知識的結(jié)合。 1 9 9 7 年，提斯( t e e c e ) 、皮沙羅( p i s a n o ) 和舒恩( s h u e n ) 發(fā)表了d y n 鋤i c c a p a b i l i t i e sa n ds t r a t e g i cm a i l a g e m e n t 一文，標(biāo)志著企業(yè)動態(tài)能力理論的興起。 在文中，作者把演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)模型和資源觀結(jié)合起來，提出了一個動態(tài)能 力戰(zhàn)略觀的框架。研究認(rèn)為創(chuàng)新特別是企業(yè)能力的創(chuàng)新才是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢 的真正源泉。 上述一系列理論雖然尚未形成一個完整的理論形態(tài)，但都是對新古典經(jīng)濟(jì) 學(xué)及之前的正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)企業(yè)成長外生理論的突破。因?yàn)檫@些理論以難利 潤假設(shè)或盈利可能性假設(shè)取代正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)利潤最大化假設(shè)，把企業(yè)看作 具有生產(chǎn)能力的單位或具有異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人組成的團(tuán)隊(duì)，它可以通過能力 碩士學(xué)位論文 第一章企業(yè)成長內(nèi)部要素駛其集臺轉(zhuǎn)化的分析框架 的培養(yǎng)和提升來求得生存和發(fā)展，而不僅僅是受市場支配的被動接受者。企業(yè) 成長理論的分析范式就此發(fā)生重大變化，由原來認(rèn)為企業(yè)規(guī)模選擇和利潤獲取 是市場供求關(guān)系韻結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)自身可以改變異質(zhì)性程度或能力水平來自主 的實(shí)現(xiàn)規(guī)模調(diào)整等，既企業(yè)成長內(nèi)生論。 。 自2 0 世紀(jì)7 0 年代以來，隨著企業(yè)成長內(nèi)生理論的不斷發(fā)展，比較令人信 服的解釋了企業(yè)成長的實(shí)際問題，特別是解答了在相同的外部要素條件下，企 業(yè)之間競爭優(yōu)勢的差異。這使得研究者們進(jìn)一步將注意力轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部探求 企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢乃至企業(yè)成長的源泉。 2 2 企業(yè)或長內(nèi)部葵豢教其集合轉(zhuǎn)化分析的一般框架 本文在上節(jié)中介紹了經(jīng)典豹企業(yè)成長內(nèi)、外生理論。出上文綜述可見，隨 著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來和人力資本理論的興起，人們對企業(yè)成長的認(rèn)識逐漸由 外生理論轉(zhuǎn)移到在企業(yè)內(nèi)部尋求企業(yè)的競爭優(yōu)勢源泉。因此，企業(yè)成長內(nèi)生理 論就成為企業(yè)成躍理論未來發(fā)展主流理論之一。 企業(yè)成長內(nèi)生理論可以通稱為企業(yè)資源能力理論?！?。這種理論認(rèn)為，每個 企業(yè)都是獨(dú)特資源與能力韻集合體，不同企業(yè)不可能擁有完全相同的戰(zhàn)略相關(guān) 資源和能力，而且企業(yè)資源也未必可以自由流動，隨著時間的推移，任何企業(yè) 都可以獲得不同資源和開發(fā)獨(dú)特能力。由其它企業(yè)不能獲得或不易復(fù)制的資源 構(gòu)成的資源差異和企業(yè)利用資源的獨(dú)特方式，是比外部環(huán)境更重要的因素，是 企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，是企業(yè)獲得成長的最終源泉。 因此，在對企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化進(jìn)行研究時，應(yīng)以企業(yè) 內(nèi)部資源能力為研究視角，建立企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化的分析 框架。這一框架的具體核心思想是： 第一，企業(yè)的建立是企業(yè)內(nèi)部資源能力集聚的結(jié)果，企業(yè)內(nèi)部資源能力要 素的性質(zhì)決定企業(yè)成長的方向； 第二，企業(yè)內(nèi)部能力要素的相互作用導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部要素集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化， 也由此導(dǎo)致了企業(yè)成長運(yùn)動。 第三，從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來看，企業(yè)內(nèi)部能力要素集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化是一種自 組織演化運(yùn)動，這一演變過程體現(xiàn)了企業(yè)成長的規(guī)律。 內(nèi)部要素、內(nèi)部要素相互作用和內(nèi)部要素集合轉(zhuǎn)化作為分析企業(yè)成長內(nèi)部 o 碩士學(xué)位論文 第二章企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的分析框架 要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化的三個維度是非常重要的。這三者之間的作用關(guān)系反 映企業(yè)成長的動態(tài)變化方向和規(guī)律，企業(yè)就是通過企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合 的動態(tài)轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)與外部環(huán)境的交流，使企業(yè)能夠適應(yīng)環(huán)境、改造環(huán)境，并由此 獲得企業(yè)成長。 如果用向量u 代表企業(yè)成長內(nèi)部要素集合，并定義u = ( u 。u 。，u 。) ；m 代 表企業(yè)成長內(nèi)部要素作用集合，并定義m = ( m 。，m 。，m 。) ：e 代表外部環(huán)境，并 定義e = ( e 1 ，e 2 ，e t ) ，其中，n 、1 、k 可以相等也可以不相等。企業(yè)成長內(nèi)部要 素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化的三個維度企業(yè)成長內(nèi)部要素集合u 、企業(yè)成長內(nèi) 部要素相互作用集合m 和企業(yè)成長內(nèi)部要素集合轉(zhuǎn)化構(gòu)成的企業(yè)成長內(nèi)部要 素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化分析框架可用下圖2 一l 中虛線框中的圖形表示，圖中， i ，j = 1 ，n ；h = 1 ，1 ；p = l ，k 。 圖2 一l企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化分析框架 注：本圖參考文獻(xiàn) 2 3 及其它有關(guān)資料繪制 2 3 企業(yè)成長內(nèi)部要素內(nèi)涵及其集合轉(zhuǎn)化 分析企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化前提是對企業(yè)成長內(nèi)部要素 及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化分析框架的組成有個清晰的認(rèn)識。在上一節(jié)分析過，企業(yè) 成長內(nèi)部要索及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化的組成包括內(nèi)部要素、內(nèi)部要素相互作用和 內(nèi)部要素集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化，這三者構(gòu)成企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合的動態(tài)轉(zhuǎn)化 的研究框架。本節(jié)的分析從對這三個構(gòu)件的內(nèi)涵的解析開始。 堡! 蘭堡望苧 蘭三童壘些垡堡塑苧蔓鲞絲! ! 叁壘莖些墮坌塹堡墨 2 3 1 企業(yè)內(nèi)部要素的內(nèi)涵 內(nèi)部要素指企業(yè)自身擁有的內(nèi)部資源和能力，這是企業(yè)獲得成長的基礎(chǔ)， 其異質(zhì)性是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的源泉。在不同的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)以及同一產(chǎn)業(yè)中 的不同的企業(yè)中內(nèi)部要素的組成和結(jié)構(gòu)各不相同的。 綜合迄今為止有關(guān)企業(yè)成長內(nèi)部關(guān)鍵要素的研究，企業(yè)成長內(nèi)部要素具體 包括表2 一l 中的內(nèi)容。 表2 1 企業(yè)能力理論中企業(yè)成長內(nèi)部要素舉倒 提出者主要概念描述或輔助概念 沃納菲爾特( 1 9 8 4 )資源資源位障礙 伊丹敬之( 1 9 8 7 )無形資產(chǎn)以信息為基礎(chǔ)動態(tài)的資源組合 戴理科斯和庫爾( 1 9 8 8 )戰(zhàn)略資產(chǎn)通過投資( 流量資源) 累積的存量資源 艾克( a k e r ，1 9 8 9 )資產(chǎn)和技能資產(chǎn)：一個企業(yè)所擁有的在競爭中占優(yōu)勢的 東蔭 技能：一個企業(yè)比競爭者做得好的事情 艾科伯格( a k e r b e 唱，1 9 8 8 ) 競爭能力組縱的競爭能力依賴于個人的競爭力 醬拉哈拉德與哈默( 1 9 9 0 )核心競爭能戰(zhàn)略結(jié)構(gòu) 力集體學(xué)習(xí)：生產(chǎn)技能和技術(shù) 科雷恩( k n ) 等( 1 9 9 1 )基礎(chǔ)能力基礎(chǔ)技能：產(chǎn)生核心技能 巴尼( 1 9 9 1 )企業(yè)資源企業(yè)控制的所有資產(chǎn)、能力、過程、特征、 信息、知識 格蘭特( 1 9 9 1 )資源資源：生產(chǎn)過程的投入要素 能力：完成某些任務(wù)的資源潛力 豪爾( h a i l ，1 9 9 l ，1 9 9 2 )無形資源技能或競爭能力：如員1 ：的技能 資產(chǎn)：所擁有的東西 無形資源會與功能、文化、地位、規(guī)則的能 力相聯(lián)系 斯陶克( s f a i k ，】9 9 2 )能力能力：比核心競爭能力的基礎(chǔ)更廠 關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程 碩七學(xué)位論義第二章企業(yè)成長內(nèi)部要素及其集合轉(zhuǎn)化的分析框架 艾米特和舒梅克( 1 9 9 3 )資源企業(yè)所擁有和控制的可獲要素的儲存 能力企業(yè)運(yùn)用組織過程配置資源和達(dá)到預(yù)期目的 的才能 戰(zhàn)略資產(chǎn)難于交易和模仿的、稀缺的、專用資源和能 力的組合 注：此表取自參考文獻(xiàn) 2 4 ，第5 8 頁 綜合上表2 一l 中文獻(xiàn)所述得出，內(nèi)部要素是企業(yè)可以控制或擁有的要素的 存量，主要包括有有形和無形兩大類。其中前者包括財務(wù)能力( 如企業(yè)的借債 能力、產(chǎn)生內(nèi)部資金的能力) 、實(shí)體資源( 如企業(yè)的工廠與設(shè)備的位置與狀態(tài)、 原材料的獲取) 、人力資源( 企業(yè)單個經(jīng)理與員工的培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、智能、 洞察力、適應(yīng)性、忠誠度) 、組織能力( 企業(yè)正式的報告結(jié)構(gòu)和正式的計(jì)劃、控 制與協(xié)調(diào)系統(tǒng)) ；后者包括技術(shù)能力( 如企業(yè)的專利、商標(biāo)、版權(quán)和商業(yè)秘密等 技術(shù)存量、成功的應(yīng)用上述技術(shù)所需的知識、供應(yīng)商和分銷商的技術(shù)訣竅) 、創(chuàng) 新能力( 如高技能的員工、專業(yè)咨詢師、個人與組織網(wǎng)絡(luò)、研究設(shè)施、組織文 化) 、聲譽(yù)( 如顧客中的聲譽(yù)、品牌名稱、對產(chǎn)品質(zhì)量、耐用性和可靠性的感知、 在供應(yīng)商中的聲譽(yù)及有效、高效、支持性的互利互動等) 。其中關(guān)鍵能力則包括 組織及其成員擁有的慣例、知識基礎(chǔ)和其它技能，但具有獨(dú)特性或難以模仿性， 因而常常稱做獨(dú)特的或產(chǎn)生租金的資產(chǎn)，它們是真正給企業(yè)帶來潛在的相對競 爭對手的巨大競爭優(yōu)勢，并使企業(yè)獲得健康成長的關(guān)鍵因素( w e m 曲1 t ，1 9 8 4 ； b a m e y ，1 9 8 6 ) 。 2 。3 2 企業(yè)內(nèi)部要素的相互作用 系統(tǒng)論認(rèn)為系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間即存在整體統(tǒng)一性又存在個體差異性。整 體統(tǒng)一性表現(xiàn)為協(xié)同因素，個體差異性表現(xiàn)為競爭因素，系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間 “即競爭又協(xié)同的關(guān)系是系統(tǒng)發(fā)展演化的真正動力源”。由此可見，作為一 個微型系統(tǒng)的企業(yè)，就是在企業(yè)內(nèi)部各要素相互間的競爭與協(xié)同的過程中成長 的，即企業(yè)成長的動力來源是企業(yè)內(nèi)部要素間的競爭與協(xié)同作用。 2 3 3 企業(yè)內(nèi)部要素集臺的轉(zhuǎn)化 在具有一定內(nèi)部資源要素后，企業(yè)可以通過能力的特定相互作用方式，把 碩士學(xué)位論義 第一章企業(yè)成長內(nèi)部鐾紊及其集臺轉(zhuǎn)化的分折框架 企業(yè)專有資源和企業(yè)可尋址資源1 與資產(chǎn)組合起來，形成一定的產(chǎn)品和服務(wù)，滿 足顧客的需求。因此，內(nèi)部能力相互作用實(shí)際是企業(yè)把資源配置、整合在一起 來實(shí)現(xiàn)理想狀態(tài)的過程，是把組織粘和在一起的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 可以用數(shù)學(xué)上布爾代數(shù)的概念和方法，建立企業(yè)內(nèi)部各要素相互作用的矩 陣模型。經(jīng)過運(yùn)算進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)；這個矩陣具有自組織演化的特征，即可以自主 的演化出原矩陣所沒有的復(fù)雜性。這些結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部要素