《市場失靈與政策》PPT課件.ppt

第十一章市場失靈和微觀經(jīng)濟政策,一、微觀經(jīng)濟的市場失靈二、壟斷三、外部性四、公共物品五、信息不對稱,一、微觀經(jīng)濟的市場失靈marketfailure,1.市場失靈理想市場，個體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。當條件不能滿足時，就會出現(xiàn)資源配置的扭曲。,市場失靈：市場機制（即價格調(diào)節(jié)市場的機制）不能實現(xiàn)資源的有效配置，即市場機制造成資源的配置失當。,宏觀經(jīng)濟學的基本假設是市場失靈，市場不完善，政府有能力。,微觀經(jīng)濟學的本質(zhì)：市場有效，市場萬能,回憶,2.市場失靈的原因,（1）壟斷monopoly：少數(shù)經(jīng)濟主體不適當?shù)挠绊懯袌鰞r格的能力。即由少數(shù)市場的參與者影響或決定市場價格。,（2）外部性externality：一個經(jīng)濟活動的主體對它所處的經(jīng)濟環(huán)境的影響,（3）公共物品publicgoods：使所有消費者都得益而市場不能供給或供給不足的物品。,（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費者福利為代價謀取壟斷利潤。,影響價格的市場勢力普遍存在。一個市場要有效運轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費者都是價格的接受者，而不是價格的操縱者。實際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。,如果某些人和廠商是價格制定者，那么資源配置一般是低效率的。,一個擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應的方式，將價格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。帕累托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場失靈問題。,1.壟斷造成的市場失靈,完全壟斷市場，長期中不會有新廠商進入。壟斷廠商可以通過生產(chǎn)規(guī)模調(diào)整來實現(xiàn)長期利潤最大化。并不以利潤消失為標志。,短期中，壟斷廠商無法調(diào)整全部要素，因此不一定能實現(xiàn)利潤最大化。,長期中，壟斷廠商在高價少銷與低價多銷中進行選擇，以便使所達到的產(chǎn)量能實現(xiàn)利潤最大化。,長期中，廠商可以調(diào)整全部要素，可以實現(xiàn)利潤最大化。這時存在壟斷利潤。,復習：壟斷monopoly,長期均衡,MR=LMC=SMC（最佳規(guī)模）,AR=P,LAC,MR,E,LMC,SAC,SMC,Q,P,圖：壟斷造成的市場失靈,完全競爭條件下：P=MC=AC，消費者剩余的面積為dP*a壟斷條件下：價格為Pm，消費者剩余只有dPmb所減少的消費者剩余一部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤，另一部份為壟斷所引起的社會福利純損失。,2.壟斷的負作用,（1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價格來獲取高額利潤，導致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價格平均成本。,（2）導致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動力。,（3）導致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被游說，產(chǎn)生尋租。,（4）造成研發(fā)費用的減少。,壟斷對整個經(jīng)濟是一種損害，致使生產(chǎn)無效率。,3.制約壟斷的公共政策,（1）公共管制管制原因：壟斷缺乏效率。,自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，具有規(guī)模經(jīng)濟特征；資本的專用性強。自然壟斷行業(yè)往往面對低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價格來獲得暴利。,公共管制的措施：價格管制，防止壟斷定價。市場準入和退出管制。微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。,國有化政策：國家直接從事生產(chǎn)活動，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)歸國家。（1）對國家利益重大的行業(yè)；（2）私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；（3）投入高、風險大的新興行業(yè)。,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,區(qū)別對待不同產(chǎn)業(yè)。,壟斷的積極作用：公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本雖然可以壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。,政府采取措施，促進競爭。禁止合并，分解公司。限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀限制企圖壟斷市場和價格歧視。,重工業(yè)：適當壟斷，輕工業(yè)：競爭,三、外部性externality,1.外部性（外溢性、相鄰效應、外部影響）企業(yè)或個人向市場之外的其他人強加的成本和收益。,2.外部性類型,私人成本或收益與社會成本或收益的不一致，導致實際價格不同于最優(yōu)價格。,正外部性（外部經(jīng)濟）：社會收益大于私人收益。負外部性（外部不經(jīng)濟）：社會收益小于私人收益。,從生產(chǎn)和消費兩個方面看,生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護水土，下游居民的用水得到保障。,生產(chǎn)的負外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉、運輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。,消費的正外部性。消費者采取的行動對于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。,消費的負外部性。消費者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補償。吸煙。某人在三更半夜時大聲唱卡拉OK、飆車族。,3.外部性與資源配置的失當,外部經(jīng)濟對外帶來的好處無法得到回報。具有外部經(jīng)濟的物品供應不足。例如教育和新技術(shù)。,外部不經(jīng)濟對外帶來的危害無法進行補償。具有外部不經(jīng)濟的物品供應過多。例如亂扔或亂倒垃圾。,物品消費或生產(chǎn)的私人收益應當支付的社會成本。,物品消費或生產(chǎn)的私人收益應當?shù)玫降纳鐣找?；即物品消費或生產(chǎn)的私人成本應當支付的社會成本,4.如何糾正外部不經(jīng)濟性,征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會成本。,（1）政府的反外部性計劃。行政措施：管制與指導經(jīng)濟措施：庇古稅與補貼,發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當?shù)脑趶S商中間進行分配。,給予補貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會影響。,（2）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定,合并。合并成一個企業(yè)，此時的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”了。,規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會發(fā)生。如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。利益各方協(xié)商談判。,其他方案。道德規(guī)范和社會約束。不扔亂垃圾。捐款。,外部性內(nèi)部化,科斯定理,提出：1960年美經(jīng)濟學家科斯社會成本問題1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎,核心思想：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，則市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。,進一步的闡述：進一步強調(diào)了“看不見的手”的作用。在所給條件下，市場力量足夠強大，總能使外部影響“內(nèi)部化”，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。,實現(xiàn)的制約：資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)如何明確界定？明確的財產(chǎn)權(quán)如何如何順利轉(zhuǎn)讓？等等,四、公共物品publicgoods,1.產(chǎn)品的劃分。,私人物品：既具有排他性，也具有競爭性的物品。,準公共物品：排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。,公共物品：既無排他性，也無競爭性的物品。,排他性：不付費，就會被排除在消費之外。競爭性：一旦某人消費了某個物品，其他人就不能再消費該商品。,非排他性：無法排除一些人“不付費便可消費”，或者排他成本過高。非競爭性：不需增加成本，即可增加對它的消費。增加消費者，并不影響他人。,2.公共物品的典型案例,公地悲劇thetragedyofcommons：對具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機航線、電波頻率等，資源可能被濫用。,公海捕魚。假設一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設下，釣魚者自由進入，每個人競相捕魚，最終導致“魚蝦”資源的濫用。,過渡放牧。一塊公共草地，雖然每個人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導致大家都放不成羊。,3.公共物品的最優(yōu)數(shù)量,4.公共物品和市場失靈,公共物品具有非排他性，導致供給太少甚至沒有。即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會穩(wěn)定等。,搭便車Freeriding：即使不付費也能享受到有關(guān)利益的行為。,搭便車的存在，不能到達帕累托最有效的供給水平。消費者可以免費享用公共品。,公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機制無法解決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。,4.公共物品的集體選擇政策,公共選擇：政府對公共物品的提供做出的選擇。,私人產(chǎn)品的均衡取決于市場機制運行。公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運行機制。,阿羅不可能定理：依靠簡單多數(shù)的投票原則，要在各種個人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機關(guān)，要想借助于投票過程來達到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。,阿羅不可能定理認為“多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強調(diào)了確立政府的權(quán)威性。布坎南等公共選擇理論認為，只要在個人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。,公共選擇理論的幾種投票機制,一致性規(guī)則Unanimityrules：全體投票人都認可的情況下實施。,“認可”意味著明確贊成或至少不反對；如果有一個反對,則相關(guān)議案即被否決。,優(yōu)點：按這個原則通過的方案，實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，滿足了全體投票人的偏好。缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達成協(xié)議。,多數(shù)票規(guī)則Majorityvotingrules:超過半數(shù)的人同意。,優(yōu)點：多數(shù)規(guī)則協(xié)商成本低，易達成協(xié)議，能增進多數(shù)人福利。缺點：多數(shù)規(guī)則使少數(shù)人福利受損.，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數(shù)給反對的少數(shù)增加了負擔。贊成者凈福利增加；反對者凈福利減少。,簡單多數(shù)規(guī)則，超過總數(shù)的一半，方案就算通過。比例多數(shù)規(guī)則，要求贊成票要占總數(shù)的三分之二以上,才算有效。,5.政府對于公共物品的干預,（1）建立公營企業(yè)。,（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品。簽訂合同。讓私人公司經(jīng)營公共產(chǎn)品?；A(chǔ)設施等。授予經(jīng)營權(quán)。委托私人公司經(jīng)營。自來水、電話電力等。經(jīng)濟資助。對私營的公共物品給予經(jīng)濟資助?？萍?、住宅、教育衛(wèi)生。政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。,（3）法律保護私人進入。采取法律手段，允許私人適當進入。,五、信息不對稱的市場,一、信息不對稱的市場,信息不完全：指經(jīng)濟活動主體（機構(gòu)或個人）不能充分了解所需要的一切信息。,信息不對稱：指經(jīng)濟交易的雙方對有關(guān)信息了解和掌握的不一樣多。分為信息事前不對稱和信息時候不對稱。前者易引發(fā)“逆向選擇”，后者會產(chǎn)生“道德風險”。,信息不充分的原因：認識能力有限；掌握信息的成本太高；信息商品特殊；機會主義傾向,二、逆向選擇,市場失靈：信息不完全、不對稱的情況下，市場價格機制無法使資源配置達到最優(yōu)。例：舊車交易市場,逆向選擇：在信息不對稱的情況下，掌握信息的一方隱藏信息而導致自己